证券业
- 金融科技对证券行业影响研究
词：金融科技；证券业；影响；问题及对策随着互联网科技的发展，金融行业也不断地引入科学技术，并通过科技技术手段提高证券行业的研究水平。金融科技的运用给证券行业的投资带来更多的工具和便利性，是提高证券行业发展和盈利水平的重要工具。本文围绕金融科技对证券行业的影响展开研究。一、金融科技对证券行业影响的现状分析（一）人工智能在证券业的应用现状1.智能投顾根据广发证券官网显示，广发证券推出了一款名为“贝塔牛”的智能投顾产品，这一款智能投顾产品结合了先进的数据计算模型
客联 2022年9期2022-07-06
- 论证券市场行业协会自律功能与法律监管
本质上来讲就是证券业协会。依据证券法，证券业协会是证券市场自律管理机构，究其本质而言，是证券公司为了维护其共同利益，规范本行业的业务标准和竞争秩序,在自愿的基础上组成的利益共同体[1]。证券交易所协会对会员公司的管理，是作为行业协会社区自治职能的体现和管理。从证券业协会的本质属性方面来分析，其法律地位是独立于证券监管部门管理的。从其性质属性上属于证券监管机构的社团法人，并不属于证券监督管理机构的分支分管机构，具有非政府性的特征。证券业协会是在会员公司的专属
区域治理 2021年20期2022-01-01
- 金融市场对证券业系统性风险的溢出效应研究
3）一、引言据证券业协会统计，截至2019 年底，我国已经注册的证券机构有133 家，资产规模达6.14 万亿元，净资产规模为2.02 万亿元。但目前资本市场仍是我国金融体系的短板，习近平总书记在十九届四中全会中指出，“加强资本市场基础制度建设，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系，有效防范化解金融风险”。随着资本市场在我国现代化经济体系的地位和作用的不断提高，对证券业的发展也提出了更高的要求。与此同时，证券业在我国金融市场中的地位也越来越重要
生产力研究 2021年10期2021-11-10
- 京津冀地区金融协调发展研究
键词：银行业，证券业，保险业1 引言从京津冀区域之内金融业近年来的发展情况看，各个行政区域内都实现了一定的突破，但受到了地方保护政策的影响，再加上行政壁垒的存在，金融分割的现象在京津冀区域内较为突出，金融产业整体布局并不合理，不利于金融资源的合理配置，利用率迟迟未得到提升。还应该引起重视的是，在金融功能定位方面，京津冀三地都存在着一定的模糊性，合作意识淡薄，彼此之间展开了金融资源争夺大战。北京本身在政治文化方面占据优势，却将更多的精力倾斜向打造金融市场、发
锦绣·中旬刊 2021年12期2021-11-01
- 基于证券业的武汉区域金融中心建设的路径选择
：武汉应该借助证券业加强合作、精心布局、拥抱科技，以此加快其建设区域金融中心的步伐。关键词：证券业;区域金融中心;金融集聚;路径一、建设背景根据湖北省“十四五”发展规划指出：武汉要加快打造全国经济中心、国家科技创新中心、国家商贸物流中心、国际交往中心和区域金融中心。并且在长江经济带发展规划纲要指出：要以武汉为长江经济带中游核心城市且被明确指出要发展金融保险，促进文化与金融等产业融合发展。同时武汉作为中部崛起的关键节点，国家要求其“提高对外开放水平，努力拓展
三悦文摘·教育学刊 2021年31期2021-09-22
- 基于数据包络的上市公司运营效率分析
国民经济发展的证券业的运营效率一直是重点关注问题，本文根据2017年中国证券业上市公司的数据，选取了5个投入指标与4个产出指标，通过数据包络分析DEA方法进行营运效率分析，结果发现我国的证券业运营效率偏低，只有6家公司达到了最佳效率，本文对非最适规模的公司运营效率分析提出相应的对策和建议。关键词：证券业;财务指标;数据包络分析;运营效率中图分类号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.15.0450
现代商贸工业 2021年15期2021-04-26
- SCP分析框架下对中国证券业的研究
CP范式对我国证券业的垄断竞争程度、绩效以及当下的形势进行分析，为证券业的持续健康发展提出合理化建议。关键词：证券业 市场结构 市场行为 市场绩效一、引言（一）研究背景1990年上交所、深交所相继成立，是我国证券市场的开端。经过30年的成长与变革，目前我国证券市场已经形成较为完整的结构以及监管体系。截至2018年底，我国131个证券公司总资产达到6.26万亿元，但我国证券业在高速发展的过程中仍伴随着很多问题：第一，证券公司的业务与服务同质化程度严重，
时代金融 2020年34期2020-12-28
- 金融科技赋能证券业创新驱动发展研究
言金融科技与证券业的融合属于互联网金融的进一步延伸，是伴随着大数据、人工智能、区块链、云计算等新兴科学技术发展而产生的新鲜事物。近年来，我国学者对金融科技赋能证券业发展表现出了极大的关注，证券业也将运用金融科技促进行业内涵式发展上升至战略层面。学术界对金融科技赋能证券业发展研究主要集中在以下几个方面：一是探讨金融科技在证券业的应用实践。主要包括：如杨明辉从客户、产品、交易等三个维度探讨金融科技对证券业的影响[1]，钟蓉萨从系统层面分析了金融科技会给证券业
安顺学院学报 2020年4期2020-09-17
- 金融科技驱动河北省证券业的转型升级研究
的发展和成熟，证券业也大步迈入金融科技新时代。本文对河北省证券业的发展现状进行分析和研究，侧重利用金融科技实现驱动证券业的转型升级，提出合理化解决方案。【关键词】 金融科技 河北省 证券业 转型升级一、引言当前，我国金融科技发展步入快速成长阶段，科技的进步正在极大地重塑包括证券在内的金融服务业，各家券商也分别加大信息技术投入、研发投入和人才储备投入。根据中国证券业协会公布的《2018年度证券公司经营业绩排名情况》，国内证券公司2018年对信息系统的投入之和
大经贸 2020年5期2020-07-23
- 新型冠状病毒对金融业的影响及对策
新型冠状病毒对证券业、银行业、保险业的影响，提出降税减负、加强对上市公司的管理、完善监管体系等政策建议。关键词：新型冠状病毒;证券业;银行业;保险业Abstract： The outbreak of the 2019-nCoV has had a huge impact on the financial industry. It is of great significance to study the opportunities and challeng
价值工程 2020年16期2020-06-29
- 浅议证券公司内部控制问题
入新时代，中国证券业也面临着新的机遇和挑战。证券公司在证券市场上担任着投资者、信息提供者、资本中介等多种角色，处于行业的核心枢纽，是证券业风险的汇集点。因此，建立和完善科学有效的证券公司内部控制体系，增强企业的自我约束能力，防范和化解金融风险，建设现代企业制度，是我国证券公司经营管理者密切关注的重要课题。本文从W证券公司内部控制的微观视角对内部控制机制进行分析，旨在完善公司内部控制体系，促使企业长效健康地生存与发展。关键词 内部控制制度 证券业 证券公司一
经营者 2020年9期2020-06-28
- 金融科技对证券业的影响研究
67)一、中国证券业发展现状(一)业务形式的多元化伴随资本市场的成熟，证券业也赶上这场热潮，证券业开始产生并购重组等行为，这对企业发展创新，优化改革起到重要作用，券商的基础功能逐渐提升，传统业务也开始升级，在原有的经纪业务、自营业务和承销业务上推逐渐退出更多新产品、新业务，使得证券业的经营方向更加宽阔，促进证券业走向多样化发展道路。随着证券市场走向多样性发展，证券业不断寻求突破，积极探索新的市场需求，因此伴随着证券业的创新、优化改革，使得证券业盈利途径增加
福建质量管理 2020年4期2020-02-25
- 证券业洗钱风险和反洗钱监管研究
要求。关键词：证券业;反洗钱;措施我国反洗钱义务主体主要集中在金融机构和支付机构等金融领域。而洗钱犯罪正在由传统金融领域向房地产、贵金属交易、会计师事务所、律师和公证服务等行业渗透，特定非金融机构纳入反洗钱监管是形势所迫和国际要求。目前，我国已逐步将房地产、贵金属交易、会计师事务所等部分特定非金融行业纳入反洗钱监管，并出台了相关制度，但在实际工作中还存在一些问题。一、证券公司面临的洗钱风险（一）经纪业务的洗钱风险这些年证券行业的发展日新月异，业务种类越来越
环球市场 2019年18期2019-09-10
- 大数据对我国金融主要行业发展的影响
义的基础上，以证券业、银行业、保险业为代表，深入探讨大数据对其产生的具体影响，从而揭示大数据为金融业的发展带来的机遇与挑战，为促进金融业更好发展提供参考。[关键词]大数据;金融业;证券业;银行业;保险业[中图分类号]F83[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2019）11-0088-04Abstract： The arrival of big data era has changed the financial structure of tra
对外经贸 2019年11期2019-04-20
- 金融证券业增值税会计核算
业。但对于金融证券业使用的原营业税，在经历“营增改”后，对于在会计核算中的问题如何解决。因此，本文介绍了金融证券行业增值税会计核算，并对存在的问题进行了分析。【关键词】证券业 增值税 会计核算一、增值税核算流程增值税是一种将商品流转过程中产生的增值费用作为计税依据的税种，又可称为流转税，所征收的标准为商品流通环节中所增加的价值，即商品的附加价值，是一种价外税，一般由消费者负担。国家税务总局与财政部联合发布的《关于简并增值税税率有关政策的通知》，明确规定了使
时代金融 2018年24期2018-11-29
- 互联网金融对证券业的影响及发展策略分析
吴怡纯摘 要：证券业是我国支撑经济发展的重要金融产业之一，在新一轮科技革命席卷全球的背景下，证券业也不可避免的受其影响，发生了翻天覆地的变化。本文定位于互联网金融视角，首先从对证券业的变化趋势进行阐述入手，随后总结分析当前证券业发展过程中遇到的种种问题，最后在对问题进行深入分析的基础上，探索提出促进互联网证券发展的策略途径。关键词：互联网金融；证券业；影响及发展；策略分析引言：随着信息技术革命的发展，互联网正在以无法想象的速度改变着人类生产生活的方方面面，
科学与财富 2018年9期2018-05-14
- “营改增”对证券业的影响
全面展开以来，证券业因其主要是人才密集型企业、资产负债率较高、产品种类繁多等特点，受到了诸如进项税抵扣困难、税务工作难度提升、营业收入下降等一系列影响。由此，文章针对证券业的主要特点以及其受到“营改增”政策影响所面临的一些挑战提出了几点建议：证券业可以运用税收优惠政策，增加进项税的抵扣项目，加强对业务人员以及财务人员的培训，优化税务的管理工作，还可以优化业务结构和内容，提高与客户的议价能力，降低税务成本。[关键词]证券业；“营改增”；影响；应对措施[DOI
中国市场 2018年12期2018-04-13
- 证券业对“一带一路”支持战略的路径浅析
需要大量融资，证券业从直接资本市场与间接资本市场两个方面助推“一带一路”的发展。直接资本市场通过发行丝路债券、离岸人民币债券等途径进行融资；间接资本市场通过实施股票发行注册改革制、境内外资金投资国内外资本市场，通过QDII以及QFII制度进行投资。资本市场应该改革创新，充分发挥其资源配置、融资、财富管理的功能，为“一带一路”保驾护航。关键词：一带一路；证券业；外国债券；股票注册制改革中图分类号：830.91 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2
价值工程 2017年30期2018-01-16
- 互联网金融下的证券业发展转型研究
银行息息相关的证券业也受到了互联网金融的影响，继续对自身的发展进行转型，制定证券业的互联网金融模式。【关键词】互联网金融 证券业 转型一、我国证券业应用的互联网金融模式（一）券商界“超级账户”——国泰君安金融商城国泰君安证券金融商城登陆互联网，网站在首页开设了包括开户、理财产品超市、投融资业务申请和君弘资金管家等的四个大模块，其同时推行了微信平台投资理财，在此平台上提供的选择众多，而且不仅仅包括国泰君安旗下的投资理财产品，还代理销售其他金融机构的高性价比的
商情 2017年43期2017-12-28
- 证券注册制发行后的金融监管
发展进程里，在证券业行情起伏较大的背景下，我国当前实行的审核制无法满足社会和经济发展的需要，并且对于保障中小投资者的利益和证券行业的稳定发展无法及时处理。因此我国实行证券注册制是顺应了市场的必然抉择。本文着眼于整个国际国内的经济形势与金融证券业的情况，得出我国要对金融市场进行改善和促进，实行证券注册制是有十分重要的现实意义。[关键词]证券业 审核制 注册制 金融监管一、注册制的概述（一）注册制的定义及特征注册制是一种将发行主体的财务以及相关的信息进行公示的
商情 2017年42期2017-12-26
- 新旧动能转换下证券业发展研究
新旧动能转换下证券业的发展情况，并针对性地提出新旧动能转换下证券业的发展路径，从而助力供给侧结构性改革。【关键词】新旧动能转换 山东省 证券业一、新旧动能转换概述2015年10月，李克强总理在召开的政府工作会议中提出：“我国经济正处在新旧动能转换的艰难进程中”。2017年1月20日，国务院办公厅印发了《关于创新管理优化服务培育壮大经济发展新动能加快新旧动能接续转换的意见》，这是我国培育新动能加速新旧动能接续转换的第一份文件。2017年3月6日“两会期间”，
时代金融 2017年29期2017-11-15
- 浅析证券业供给侧结构性改革
侧结构性改革对证券业也产生了很深的影响。本文就证券业供给侧结构性改革提出的背景、相关概述以及对证券业供给侧结构性改革的机遇和挑战进行初步分析和探讨，进而得出证券业应对供给侧结构性改革的对策。【关键词】 供给侧改革 证券业 同质化一、供给侧改革提出的相关背景（一）供给侧改革提出的时间2015年11月10日上午，习近平总书记在召开中央财经领导小组第十一次会议时首次提出了“供给侧改革”一词，强调“在适度扩大总需求的同时，着力加强供给侧结构性改革，着力提高供给体系
大经贸 2017年5期2017-06-19
- “营改增”对金融业三大板块差异性影响分析
行业、保险业、证券业等三大板块，每个细化行业的特点也不同。本文就金融业“营改增”对三大板块的差异性影响进行分析，并提出相应对策建议。关键词：“营改增”；银行业；保险业；证券业；差异性基金项目：获湖南涉外经济学院2016年度校级科学研究一般项目：“金融业‘营改增的经济效应——基于动态CGE模型的研究”资助中图分类号：F81 文献标识码：A收录日期：2017年1月18日一、引言我国自2012年起开始推行“营改增”试点，至2016年底交通运输业、铁路运输业、邮政
合作经济与科技 2017年5期2017-03-11
- 浅谈证券业供给侧改革
革的主战场。而证券业作为金融行业中最具活力和创新性的成员，必然是金融业乃至整个市场供给侧改革的重要组成部分。【关键词】供给侧 改革 证券业6月27日，中国人民银行发布了《中国金融稳定报告（2016）》，报告指出，2016 年，面对更加复杂的经济金融形势，要全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会和中央经济工作会议精神，适应经济发展新常态，坚持稳中求进工作总基调，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，着力加强供给侧结构性改革，去产能、去库存、去杠杆、
商情 2016年51期2017-03-05
- 证券业“营改增”纳税现状及影响
是世界难题，而证券业由于涉税主体多，创新活跃，更成为“营改增”的难中之难，今年三月份，金融行业“营改增”政策正式落地，并从五月一日起已经开始实施，据此，从证券业“营改增”后，证券业的纳税现状及影响进行研究。关键词：“营改增”；证券业；现状；影响中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.23.087从今年五月一日起，金融业在全国范围内纳入“营改增”，作为金融行业的重要组成部分，证券业在资产定价，资金融
现代商贸工业 2016年23期2017-02-04
- 互联网金融对证券业影响及对策探究
要的发展方向，证券业应该充分重视互联网金融的发展潜力，充分利用互联网金融打造新的利润增长点。证券业要想充分利用互联网金融进行业务扩展，首先必须对互联网金融对整个行业的影响有充分认知，首先对互联网金融对证券业影响进行了分析，得出了证券行业价值实现发生改变，财务管理和证券经纪渠道发生改变，弱化了证券业金融中介的功能等互联网金融对证券业的影响，然后提出了全面认识互联网金融背后的技术变革，探索与互联网金融融合新模式，提升服务水平和专业能力，提升服务水平和专业能力等
现代商贸工业 2016年14期2016-12-27
- 抑制证券业洗钱风险的难点与对策
特点入手，分析证券业潜在的洗钱风险，提出反洗钱的难点和应对方法。 【关键词】证券业 洗钱 对策近年来洗钱犯罪行为日益猖獗，不法分子为掩饰其非法收入、逃避监管和追查，通过不同的方式和渠道对违法所得进行洗白。证券行业因其具有参与者众多、交易品种复杂、资金交易规模巨大、流动性高、价格形成机制复杂等特点，容易逃避司法机关追查，为洗钱等违法犯罪活动提供了方便之门。此外，相对于银行业，证券业反洗钱工作，起步较晚，制度和机制尚不成熟，制约了整个行业反洗钱工作的开展，
时代金融 2016年29期2016-12-05
- 证券业知识产权的保护与战略分析
法学院 重庆）证券业知识产权的保护与战略分析曾婉君（400067 重庆工商大学法学院 重庆）随着我国知识经济发展时代的到来，对于以知识产权为核心的无形资产得到广泛的关注，并且在整个资产的构成当中所占的比例和重要性不断的提高。因此，想要把我国建设成为创新型的国家，就必须更加重视知识产权的保护，充分利用其优势，在建设中是至关重要的。本文首先对证券业知识产权的相关基本概念做了大体的描述；其次对证券业知识产权的发展前景做了介绍；最后对证券业知识产权的保护和发展策略
职工法律天地 2016年14期2016-11-11
- 市场结构、效率与证券业绩效*
——基于动态面板数据模型的分析
场结构、效率与证券业绩效* ——基于动态面板数据模型的分析许绍双(皖西学院 经济与管理学院，安徽 六安 237012 )摘要：利用我国证券公司 2009—2013 年数据建立动态面板数据模型，分析证券业的市场结构、效率与绩效的关系。研究表明：我国证券行业竞争激烈，但市场份额具有较强的持续性。结构绩效(SCP)假说与相对市场力量(RMP)假说得到证实，但效率结构(RS)假说以及平静生活假说(QL)没有得到支持。市场集中度提升有利于培育出盈利能力强、具有国际竞
安徽农业大学学报（社会科学版） 2016年3期2016-06-27
- 机遇与挑战下互联网证券的初步探索
趋势，同时也为证券业的发展带来了新的机遇和挑战。证券行业也必然会在互联网金融的影响下发生深层和全面的改变，这也要求各券商能够打破固有业态，实现差异化发展。本文分析了互联网金融对证券行业的影响，在此基础上对互联网金融背景下券商的发展战略进行探讨，从而促进证券业务和互联网的不断融合。关键词：互联网金融；证券业；券商中图分类号：F830.91 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）006-000-01一、我国互联网证券的发展现状互联网证券，是指
现代经济信息 2016年6期2016-05-31
- 西北民族地区证券业发展的环境、问题及对策研究
西北民族地区；证券业；对策研究中图分类号：F832.51 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）009-000-02一、西北民族地区证券业发展现状证券市场能够集中企业及个人手中的闲置资金，为其提供一个规范的投资渠道，利用有效的配置资源促进经济的快速发展。2008年到2010年，西北民族地区股票市价总额呈上升趋势，由2008年的3493.65万元上升到2010年的7623.77万元，2011年由于受股市波动低迷、市场竞争影响，民族地区的证券
现代经济信息 2016年9期2016-05-24
- 基于聚类分析的证券业客户分层实证研究
基于聚类分析的证券业客户分层实证研究刘凤艳 （淮南师范学院金融学院，安徽淮南232001）摘要：客户管理的依据是客户价值.本文根据客户对证券公司提供的价值，采用聚类分析方法对某证券公司提供的2014年6月到2015年6月总资产在50万~100万之间93个客户共1116条记录进行实证分析，研究客户的分层情况.通过细分结果可以对不同类的客户提供和设计不同的服务项目并提供个性化服务策略.关键词：客户细分；聚类分析；证券业；客户价值引言近年来，证券企业行业的竞争越
赤峰学院学报·自然科学版 2016年8期2016-05-18
- 我国证券业市场的SCP分析
议。【关键词】证券业；市场结构；市场行为；市场绩效证券市场在整个金融市场体系中具有非常重要的地位，是反映经济发展态势的“晴雨表”。中国证券市场作为一个新兴的高速成长的市场，在短短十几年的时间里取得了巨大的成就。截至2014年，我国120家证券公司总资产为4.09万亿元，全年实现净利润965.54亿元，证券市场共有2613家上市公司，流通股本为32289.25亿股，流通市值达315624.31亿元。随着证券市场规范化和国际化进程的不断深入，证券业的竞争环境发
智富时代 2016年6期2016-05-14
- 我国证券业市场结构与效率对绩效的影响分析
析。【关键词】证券业 市场结构 建议证券市场是我国企业实现融资的重要渠道，可以使我国的金融市场进一步活跃，并促使经济水平不断提高活。为了能够进一步促进证券市场的发展，整顿证券市场中的混乱现象，并促进证券市场的流动性，就要加强对证券市场的综合治理。一、研究理论分析框架在本次研究中应用的是《产业组织》一书中对产业组织理论等相关观点。在该书中通过实证研究的方式来对企业的市场结构、市场行为和市场绩效间存在的关系进行推到，认为在三者存在如下关系，集中度的高低对企业的
时代金融 2016年9期2016-05-14
- 论“营改增”对金融业的税收影响
增” 银行业 证券业 保险业 进项税抵扣中图分类号：F830 文献标识码：A文章编号：1004-4914（2016）05-125-022016年3月18日，国务院常务会议作出全面推进营改增试点的部署，总理明确表示，要确保所有行业税负只减不增。3月23日，财政部、国家税务总局联合下发《关于全面推进营业税改征增值税试点的通知》（36号文），自5月1日起，金融业纳入试点范围，全面开征增值税，并适用6%的税率。目前，金融业属于营业税的征税范畴，其缴纳的税收额占税收
经济师 2016年5期2016-05-14
- 互联网金融对目前经济模式的影响
行业、保险业、证券业。三大金融机构的支付领域在互联网金融的促进之下出现了很多的创新模式，许多的传统的金融业务都开始转型升级，积极开发新产品和新服务。既有利于国家经济的发展又我国的投资者提供了方便。关键词：互联网金融；银行业；保险业；证券业；监管一、前言互联网金融是以开放、平等、协作、分享的精神和传统的金融行业相结合的一个新领域。传统的金融模式借助了互联网的网络互联， 通信联通的技术实现了资金相互融通，支付便捷，信息中介的新型的金融模式。二、互联网的发展历程
商 2016年6期2016-04-20
- 浅析中国证券业存在的问题
对策。关键词：证券业；国际竞争力从1987年中国第一家证券公司注册登记开始，我国证券业有无到有，现已经逐步成长为我国金融体系中最有活力的组成部分。截至2011年底，境内共有上市公司2342家，总发行股本36095亿股，总市值215748亿元，成交金额421646亿元，有效账户14050万户。证券公司在资产规模，盈利能力方面总体上趋于上升，业务也不断多元化，合理化发展，风险管理水平不断进步。虽然取得了突出成绩，但与国外证券业相比，扔存在不小差距。一、中国证券
商 2016年5期2016-03-28
- 证券业反洗钱工作评估比较分析——以武汉市为例
430071)证券业反洗钱工作评估比较分析——以武汉市为例罗璠(中国人民银行武汉分行，湖北武汉430071)摘要：当前我国反洗钱义务主体已从银行业扩展至证券、保险行业，本文以武汉为例，以证券机构为分析对象，以调研数据为样本，通过纵向和横向比较分析相结合方法，研究证券机构反洗钱工作变化情况，探讨存在的问题，并为完善武汉证券行业反洗钱工作提出对策建议。关键词：反洗钱；证券业；比较分析；风险评估随着改革开放的不断深入，我国反洗钱工作机制逐步完善，反洗钱工作体系不
金融经济 2015年20期2015-02-18
- 证券业的数据安全与保护
题的发生。1 证券业数据安全现状与存在的问题1.1 数据安全法规及标准体系证券业数据安全需要健全的数据安全法律法规与标准体系来保障，这些是数据安全的第一道防线。我国证监会从 1998年开始就发布了一系列的安全法规和技术标准，这些安全法规与标准体系的初步形成推动者证券业数据安全的规范化与标准化。虽然我国有众多的数据安全规范性文件，但是在现行的法律规范中，立体主体多、体系繁杂、没有统筹规划的问题突出，不能够适应新形势下的数据安全保护工作。主要存在的问题有：法规
网络安全技术与应用 2014年4期2014-03-19
- 基于证券业中低层员工薪酬满意度探究
题。【关键词】证券业；中低层员工；薪酬；探究随着我国社会经济快速发展，金融市场的日益发达，证券行业的健康发展就成为其中的关键因素，从某种角度来说，证券公司在行业中就起到了最终的媒介作用。“以人为本”的观念也越来越受到更多公司的重视，结合目前我国证券业的发展状况，证券公司中低层员工的比重很大，他们的生存状态，对薪酬的满意程度，不仅对公司有重大影响，也会对整个行业的发展产生不可忽视的影响。公司应更多的承担起对员工和行业发展的社会责任，更多的关注中低层员工的生存
商品与质量·消费研究 2013年8期2013-10-11
- 后金融危机时代证券业发展之我见
融风波，对我国证券业的发展也造成了极大的冲击。在如今的后金融危机时代，我国证券业应当适应形势变化，加快转型升级，力争实现更好更快地发展。本文分析了后金融危机时代对中国证券业的影响，并提出了后金融危机时代中国证券业发展的路径选择。【关键词】后金融危机；证券业；发展路径在发端于2008年，并迅速席卷全球的世界金融危机剧烈冲击之下，美国五大投资银行宣告破产，传统意义上的全球金融格局被打破，世界各国经济受到了严重打击。我国经济也出现了增速快速下滑、资本市场震荡调整
科学导报·学术论坛 2013年2期2013-05-07
- 证券业洗钱行为研究
针对性措施完善证券业反洗钱工作机制，有效防控证券业洗钱活动，是维护我国证券市场健康发展的有力保障。一、当前我国证券业可能洗钱手法（一）通过证券交易为非法资金寻找合法来源不法分子分笔将非法资金存入或转入资金账户，规避反洗钱法律对大额及可疑交易报告规定，然后将资金账户资金转入证券账户，进行证券买卖，待资金规模积累到一定程度，一次性转出证券账户，达到清洗非法资金目的。此种手法虽然耗时相对较长，但由于可以有效规避反洗钱法律关于大额及可疑交易报告规定，较为隐蔽。随着
财经界(学术版) 2012年5期2012-10-09
- 上海国际金融中心证券业竞争力评价指标体系的构建与提升
进一步深化上海证券业的发展，需要对上海市证券业核心竞争力进行评价，以此寻求提升上海证券业竞争力的政策路径。通过构建国际金融中心证券业竞争力评价指标体系，以及通过因子分析法进行计量分析得到城市证券业竞争力排名，在此基础上进行聚类分析，揭示影响上海证券业核心竞争力的因素，并提出加强政府服务引导，打造亚太资本市场中心，扩展证券市场的深度和广度，强化证券业生态环境等政策建议。关键词：证券业；核心竞争力；因子分析；聚类分析一、引 言考察近年来全球金融市场全球化和金融
社会科学 2009年8期2009-09-03
- 证券业数据中心的现状与发展方向研究
。本文通过分析证券业数据中心现状出发，创造性提出证券业数据中心发展方向，并给出业务重组方案和数据中心总体架构方案。关键词：证券业；数据中心；客户关系管理系统(CRM)；关键绩效指标(KPIs)1国内证券公司数据中心建设现状2005年至2007年，由于国内证券市场异常火爆，证券公司主要以营业部建设及保证交易渠道通畅为主。目前，国内证券行业的外部经营环境发生了较大变化，证券市场由卖方市场变为买方市场，券商对其传统的业务如经纪业务、投行业务和自营业务都在进行不同
科技经济市场 2009年6期2009-07-29
- 证券业监管中司法权的介入及其与行政权的互动
摘要：司法权对证券业的和谐介入，对于我国证券市场的健康发展，具有十分重要的意义。目前在我国的证券业监管中，司法权介入的适度性以及其与行政权互动的边界均较为模糊，因此，有必要对这一课题进行深入的探讨。关键词：证券业；司法权；行政权；互动中图分类号：DF438.7文献标识码：A一、我国司法权介入证券业监管的重要意义及存在的问题（一）重要意义司法权介入证券业监管，是指司法权通过具体诉讼程序或以司法解释的方式，实现保护投资人的合法权益、创设证券业规则、制约行政权力
西南政法大学学报 2009年2期2009-06-25