合规
- 刑事合规的实践困境与本土塑造
”事件以后，刑事合规问题便广泛受到关注，我国对刑事合规的探讨也不再停留在理论探讨层面，而是开始转向法律实践，以期为产业发展构建和谐健康的营商环境。当前，国内刑事合规的企业实践基础日益牢固，如何进一步推进中国化的刑事合规，已然成为当前的热点研究议题。然而，国内刑事合规尚处于初期探索阶段，在借鉴境外经验的同时，亟需从本国国情出发建构刑事合规制度，以突破现行刑事合规制度的结构性缺陷，遵从“中国问题、中国方案”的建构理路，实现刑事合规的本土塑造。据此，本研究在对刑
法制博览 2023年33期2023-12-21
- 企业合规管理体系建设的基本要素分析
3目前为止，国内合规管理体系相关规定主要有《合规管理体系指南（GB/T 35770：2017）》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》《中央企业合规管理办法》等，国际上广泛应用的是国际标准化组织（ISO）2021年发布的ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》。上述各体系中对企业在合规制度建设中提出了基本一致但内容略有不同的标准，企业无论按照哪种体系建设合规，基本上都是从三个基本方面设计的：一是合规体系具有预防企业违规
法制博览 2023年28期2023-10-31
- 涉案企业合规不起诉怎么做？来看看这些新探索
杨秀丽涉案企业合规不起诉制度是指，对于涉嫌犯罪的企业，对涉及刑事风险防控方面的漏洞制作合规计划并积极整改，经过合规考察后，对其作出相对不起诉的制度。涉案企业合规不起诉司法实践需要解决的问题涉案企业合规主体适当性问题。当下检察视野下的涉案企业合规试点，是指检察机关对于涉嫌犯罪的企业，在现有法律政策下，以认罪认罚为前提，作出不批准逮捕、不起诉决定或者从宽从轻量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪与其密切相关的合规风险，企业自愿作出合规承诺，并建立健全预防、发现
中国商人 2023年9期2023-09-18
- 解析“企业合规师”
业如何培养自己的合规人才并建立合规体系，从哪里着手对企业进行合规治理，执行合规有哪些重点和要点，《首席合规官与企业合规师实务》一书对这些问题进行了全面解读。本文节选部分内容，以飨读者。2021 年 3 月 18 日，人力资源和社会保障部等部门联合发布“企业合规师”新职业。《中华人民共和国职业分类大典》（2022 年版 ） 中，“企业合规师”的职业编码为“2 － 06 － 07 － 14”。企业合规师主要工作任务企业合规师被定义为：“从事企业及企业内部成员行
法人 2023年3期2023-05-30
- 企业合规计划的有效性判断
/文企业是否具备合规计划以及合规计划的有效性，成为其在触犯法律尤其是刑事法时能否作出无罪抗辩或是享受宽大处理亦或是免于起诉的实质性要件，传统的企业合规在国家运用刑事手段的介入下升级为刑事合规。［1］参见张远煌：《刑事合规国际趋势与中国实践》，《检察日报》2019年11月2日。本文所阐述之合规计划，当属在刑事合规框架下探讨该计划实施的有效性。因此，有效合规计划是一种企业自我监督、自我约束，并通过实施该计划使得企业在单位犯罪时或企业员工犯罪时，作为一个整体能够
中国检察官 2022年3期2023-01-08
- 关于民营企业合规管理的思考
——以华为公司为例
要求民营企业依法合规经营，鼓励民营企业改革创新，提高经营能力和管理水平，从而推动民营企业高质量发展。2021年，ISO 37301： 2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准于4月正式发布。接着，中国第一款基于最新ISO37301的专业合规风险评估软件“合规眼（Eye Trust）”系统的发布，为我国企业合规管理的发展创造了崭新的局面。二、企业合规与企业合规管理1.概念界定（1）合规“合规”一词虽然是由英文“compliance”翻译而来，但是我国
全国流通经济 2022年7期2022-12-29
- 国资委：10 月1 日起，央企将设首席合规官
前印发《中央企业合规管理办法》(下称《办法》)指出，中央企业应当结合实际设立首席合规官。《办法》自2022 年10 月1 日起施行。《办法》明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
现代经济信息 2022年27期2022-11-24
- 让合规管理体系化
布实施《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号），各级国有企业陆续启动合规管理体系建设工作。2021年12月3日，国务院国有资产监督管理委员会召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，强调合规对于企业的重要性。2022年3月3日，国家开发投资集团有限公司召开专题会议部署“合规管理强化年”及有关专项工作。紧接着，各大企业陆续跟进，根据自身情况打造属自己的“合规管理强化年”。例如，国家电投召开“合规管理强化年”工作启动会;中国中车集团召
中国公路 2022年16期2022-11-11
- 掌握合规管理要点
卞传山 巨杉企业合规制度建设层级要求建立合规管理制度体系建立合规管理制度体系是对企业合规管理制度建设的总体要求，合规管理应当形成一个制度体系，而不能只有一些零散的管理规定。由于企业合规涉及到的风险点非常广泛，包含从法律到纪律、从国家规定到行业要求，再到企业章程等方方面面，因此必须建立系统、完善的合规制度，才能有效进行企业合规治理，预防合规风险的发生，防止“头疼医头，脚疼医脚”。具体而言，企业应当全面梳理该系统内有关合规管理的制度文件，并根据各个文件的适用范
中国公路 2022年16期2022-11-11
- 金融机构刑事合规之从被动辩护到主动刑事合规
经大学）一、企业合规、刑事合规的渊源及发展早在20世纪60年代以前，合规就出现在美国的商业监管实践中。1970年后，合规管理体系的建设出现在美国特定领域尤其是企业反商业贿赂领域。进入20世纪90年代，随着行政监管合规和刑事合规制度的发展，企业合规已经成为一种重要的法律制度 ，在美国已从特定行业发展成为企业界普遍的公司治理方式。在美国合规制度的影响下，西方其他国家也开始接受并采纳合规治理机制。其中，行政监管部门与涉案企业通过达成行政和解协议，督促并激励企业建
支点 2022年10期2022-10-19
- 合规的本质是“文化”
稿 侯国跃 唐曌合规是企业行稳致远的前提，合规管理能力是企业竞争力的重要方面。 《中央企业合规管理办法》 （下称《办法》）对法治央企建设迈入实质性合规、全面性合规提供了方向指引和实践指南。全面准确理解《办法》是合规建设从纸面规定走向企业文化的基本前提。《办法》从企业领导的模范作用、合规培训、合规宣传及全员合规理念等四个方面，对合规文化作了规定，是合规管理的一个亮点。国际标准化组织强调，合规文化是有效合规管理中的重要角色。因此，中央企业应当在实践中创造出适合
法人 2022年10期2022-10-19
- 首席合规官：新岗位新使命
进一步明确了首席合规官的职责和组织原则。”一位曾向大型国有企业培训过合规内容的资深律师对《法人》记者说。《中央企业合规管理办法》 （下称《办法》）提出，央企应当结合实际设立首席合规官，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。对此，国务院国资委政策法规局负责人表示，在央企设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与
法人 2022年10期2022-10-19
- 论企业合规在行政监管机制中的地位
机关可以通过发布合规指引、推行行政指导、实施强制合规、达成行政和解等多种方式推动企业建立合规管理体系。与此同时，行政机关可以从各自的监管领域出发，推动企业建立专门化的合规体系，如税收合规体系、知识产权合规体系、环保合规体系、数据保护合规体系、反商业贿赂合规体系等。不仅如此，要真正解决企业的违法违规问题，不能只着眼于刑事诉讼程序中的“去犯罪化”，还应从源头上治理企业的违法违规经营问题。只有从根本上解决企业违反行政法规的问题，才能从实质上实现企业的“去违法化”
社会观察 2022年2期2022-03-17
- 我国上市公司合规官制度构建研究
市公司虽然设立了合规官，但由于合规官制度的研究尚处于起步阶段，导致许多上市公司无法深入地理解合规官的作用及价值，甚至有人认为合规官的设立缺乏实际意义，甚至会浪费企业资源，阻碍企业发展，这也导致许多上市公司未能有效地发挥合规官制度的作用，导致其流于表面，缺乏实际作用与影响。实际上，合规官制度的设立对于国有企业的经营意义重大，有助于奠定企业经营基础，规范企业经营发展，使其走向国际化发展道路。一、基础理论（一）合规官目前，国内外对合规官的研究较少，许多企业在设立
管理学家 2022年23期2022-02-24
- 保险公司合规管理水平提升路径思考
敏感性不断增强，合规管理逐渐成了保险公司经营管理的重点。尽管合规管理已经成了保险公司一项常规性的管理任务，但是目前大部分的保险公司在此方面仍然任重而道远，合规管理水平亟待提升。因此，有必要对保险公司合规管理水平提升进行进一步的研究，探寻合规管理工作的内在规律，从而为保险公司做好合规管理工作指明具体方向，以期文章的研究对提升保险公司合规管理水平有所助益。二、保险公司合规管理对于保险公司来说，合规管理是一个常谈常新的课题，在行业经营环境不断变化，合规管理内涵、
经营者 2021年20期2021-11-25
- 企业合规高等教育即将到来
刘红霞《合规学高等教育及其课程设计》周万里主编法律出版社2021年10月出版今年10月，由大夏合规项目组织编写的《合规学高等教育及其课程设计》正式出版。该书在国内首次系统探讨了高等院校开设的合规学专业和相应课程设计，目的是为我国培养新一代合规人才（企业合规师及合规官），使其在学科建设和课程设计方面作出基础性贡献。本书由大夏合规项目组核心成员及助理历经两年时间完成。建立有效的合规管理体系并不能杜绝不合规的发生，但能降低不合规发生的风险。在规则越来越复杂、越来
法人 2021年12期2021-05-09
- 强化企业合规的重要性
需要诚信、文化、合规等软实力。合规就是企业发展关键的软实力，是企业可持续发展的助推剂和奠基石。一、合规管理与一流企业的软实力（一）合规的概念合规通常指合规义务，包含合规要求与合规承诺，有以下三层含义：（1）法规：包括国际通行规则和非通行规则。（2）规制：遵守企业内部规章制度，特别是响应合规监管和体现合规承诺的制度准则等。（3）规范：指企业在运行过程中全面遵守的规范，包括竞争规则、贸易规则、反腐败、社会责任、金融规则、数据保护以及知识产权保护等全面合规规范。
环球市场 2021年1期2021-01-16
- 新形势下企业合规管理面临的挑战与对策探究
0007）完善的合规管理体系，是企业的核心竞争力之一。新形势下，企业要实现高质量发展，需要持续推进合规管理体系建设，针对面临的重大合规风险采取有效的应对措施。一、正确认识合规管理的大环境谈到合规，不少人会觉得无关紧要；甚至有人觉得，如果过于强调合规，很多事都做不了，以至于将合规作为业务开拓的绊脚石。或许，在某些时期、某些地区、某些环境下，这类观点也得到了某些实践操作的印证。但是，本文想强调的是，合规环境已经发生根本变化。新形势下，推进合规管理体系建设，首先
企业改革与管理 2021年17期2021-01-02
- 不可或缺：金融犯罪之“合规”
储虎近年来，“合规计划”在刑事领域呈现出欣欣向荣之势。在我国，金融机构合规建设走在前列，合规建设对于金融机构而言，是企业自治的重要手段，是国际交易的必要保障，是国家政策法律的要求，同时也是应对犯罪的重要举措。在理论界，合规计划作为新的知识增长点与犯罪论、刑罚论和诉讼程序构造都有很大关系；在实务界，“合规辩护”成为热门且具有吸引力与说服力的新型辩护策略、辩护业务，而且实务界已经在探索合规计划从事前预防到事后辩护的全过程业务。从当下而言，在不考虑修改法律的情
民主与法制 2020年45期2020-11-17
- 上市公司合规文化的内涵与建设路径
法律、并购等各类合规风险。合规经营是上市公司的核心经营原则之一，建设合规文化、倡导合规价值、实现合规落地，是构建合规经营体系的重要任务。在当前日益激烈的国际市场竞争和愈加严格的外部监管环境下，上市公司要想保持企业的可持续良性发展，就必须实现管理制度和企业文化的有效融合。然而，随着时间的推移和现实情况的多变，制度不可能尽善尽美，难免会有人利用制度瑕疵作出违规行为。因此，将“合规管理”融入公司文化，建设“合规文化”显得尤为重要。本文就合规文化的内涵、意义以及合
世界海运 2020年5期2020-01-04
- “三三制”企业合规管理之道
19年是中国企业合规管理建设之年。越来越多的国企、民企都在说合规、做合规。但对实现属于舶来品的“合规管理”，如何本土化应用，不同的企业有不同的做法。可以说，有的企业合规是“真合规”，有的企业合规是“假合规”。这一方面跟企业的发展需求相关，另一方面和企业对合规的认识相关。“三三制”企业合规管理，是笔者提出来的一种简单且清晰并体系化的合规管理逻辑。它的目标，不仅在于做正确的合规，而且在于要把合规做好。其中，“三三制”是指企业合规管理分为三部分，每部分又分为三节
法人 2019年11期2019-11-26
- 上市公司应建立首席合规官制度
控制人或者董事长合规经营意识较差或者没有合规意识。因此，建立上市公司首席合规官制度，推动上市公司建立合规管理体系并监督其有效运行，是一件迫在眉睫的事情。这14人中，除2人涉嫌故意杀人和猥亵儿童的个人犯罪外，其他12人不仅涉及个人犯罪，还涉及到上市公司合规管理问题。这14人实际控制上市公司18家，事发后，这些公司市值缩水达700多亿元，给80多万名中小股东带来巨大财产损失。这些案子说明，这群具有很强社会影响力的人严重缺乏合规经营意识，如果大量上市公司由这类人
财经 2019年20期2019-09-24
- 在合法合规中提升民企竞争力
朱军【摘要】合规管理能够促进民营企业良性发展。我国民营企业在合规管理建设上存在合规风险认识不足，专门的合规管理机构缺失，合规制度不健全等现实困境。民营企业可以通过提高合规管理意识、科学设置合规管理部门、建立合规责任追究机制等措施加强合规管理建设。【关键词】合规管理 民营企业 困境 【中图分类号】F276.5 【文献标识码】A2018年11月，习近平总书记在民营企业座谈会上指出，“当前，我国民营经济遇到的困难也有企业自身的原因”，要“在合法合规中提高企业竞争
人民论坛 2019年19期2019-07-25
- 合规管理在铁路运输装备市场营销中的应用
场竞争不断加剧，合规管理是保证企业稳健经营的内在要求，也是防范风险的基本前提，市场营销工作开展是企业经营管理的源头，将合规管理思路贯彻企业市场营销管理的全过程显得非常重要，本文通过概述合规管理的内涵及其意义，探讨如何将合规管理的基本要求应用于铁路运输装备制造业市场营销管理工作中，为企业高质量发展提供坚实的基础。一、合规管理的基本概念按照瑞士银行家协会的定义，合规是指使一家公司的活动能够符合法律法规、内部规则和商业道德的要求。合规管理是指通过一定的管理措施，
消费导刊 2019年39期2019-07-12
- 强化合规经营意识 打造世界一流企业
来，面对国际强化合规管理和合规监管的趋势，中国企业正面临严峻的合规风险。中央政府高度重视企业合规制度建设，明确提出要提升中国企业的合规管理水平，加强中国社会的合规体系建设，各行各业对于企业合规管理的重视程度也与日俱增。中共中央十九大报告对产业有一个明确的要求，要培育若干世界级先进制造业集群，要打造有全球竞争力的世界一流企业。在全球竞争加剧的今天，一流的产业及企业不应光有硬件或硬实力，而且要有软件和软实力。除了企业竞争中的产品质量，安全性能等硬实力经营之外，
新产经 2018年12期2018-12-21
- 中兴通讯分享建立合规体系及化解合规风险经验
国贸促会全国企业合规委员会主办的“2018中国企业合规论坛”在北京举行，近500位中外知名企业代表、商协会负责人、专家学者积极参与。中兴通讯受邀出席并在会上作了合规主题发言。随着经济全球化深入发展，各国对企业合规监管日趋严格，合规体系建设成为企业提升国际竞争力并实现可持续发展的重要条件。2018年中国企业合规论坛以“强化合规意识，打造一流企业”为主题，围绕当前国际经济形势对于企业合规新要求以及相关合规热点问题进行研讨。中兴通讯出口管制部合规总监刘向东在研讨
新产经 2018年11期2018-11-12
- 有效合规管理的十大要素
◎文/周万里企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。随着企业经营活动全球化和规模化的深入发展，合规管理成为企业管理不可或缺的部分。对于全球公司和大型公司，科学和体系化的合规管理，成为企业管理的必然要求。2016年4月，国资委就已经印发了《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》，组织中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作，探索开展合规管理体系的建设。2017年5月，习近平总书
新产经 2018年10期2018-10-17
- 构建合规管理体系 防控合规风险
法律部）企业要将合规管理与公司内控制度融合，增强合规管理的权威性和可操作性。中原油田工会举办“喜迎十九大”企业依法合规意识教育暨劳动法律知识竞赛。图为竞赛现场。仝江 摄合规管理发展于商业贿赂防控领域和商业银行监管领域，普及于跨国公司，全球500强公司大都建立了完整的合规管理体系，成为企业可持续发展的战略基石之一。近期，中兴通讯因不合规导致严厉制裁，使得合规管理再次引起广泛关注和重视。合规管理的主要内容是什么，如何构建合规管理体系，国内企业需要重点关注哪些方
中国石化 2018年5期2018-06-13
- 试析中央企业如何建立合规管理体系
有企业依法经营、合规管理。国务院国资委也出台系列规定，要求加快提升中央企业合规管理能力，建立由总法律顾问领导，法律事务机构作为牵头部门，相关部门共同参与、齐抓共管的合规管理工作体系，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，努力形成全员合规的良性机制。在市场经济不断深化的背景下，中央企业面临的各种监管要求、法律及合规风险越来越大，亟待建立行之有效的合规管理体系。1 合规管理的发展历程1.1 合规管理的含义合规是一个外来词，由英文
知识文库 2018年13期2018-05-14
- 典型引领 深入宣讲 加快合规文化传播落地
中国工商银行内控合规部典型引领 深入宣讲 加快合规文化传播落地中国工商银行内控合规部为深入推进内控合规“执行强化年”主题活动，总行在全行深入开展了“寻找我心目中的合规标兵”评选和“合规文化核心理念”及新时期“十大禁令”宣讲活动，进一步推动了合规文化的传播落地。“寻找我心目中的合规标兵”活动按照寻找、展示、推荐、评选四个环节有序开展，各境内外机构从征集真实事例着手，深入挖掘了辖内机构个人坚持合规经营，严守合规制度，成功防堵合规风险、避免损失、维护银行或客户合
杭州金融研修学院学报 2017年9期2017-11-03
- 让合规成为交易的筛子
特约撰稿 健君让合规成为交易的筛子文 《法人》特约撰稿 健君合规是刹车，方向盘却不在手里当合规与业务产生冲突时，合规被质问最多的就是：合规到底是想促成业务还是阻断业务？如果说合规是为了促成业务，会被人立刻反问为什么总是否定业务方案，那如果干脆说合规是阻断业务，估计CEO都会不干。那么，合规的准确定位是什么呢？合规是刹车，这样的比喻被很多人引用，但这只是合规从业人员的良好愿望，很多时候合规不仅没有刹车的权力，他们也没有刹车的能力。因为你根本不是司机，左右前后
法人 2017年5期2017-05-12
- 如何有效地开展企业的合规培训
有效地开展企业的合规培训颜景瑞北京诺华制药有限公司，北京 100000近年来，很多大型跨国企业由于不合规的商业行为被处以巨额罚款，全球的企业都意识到了企业合规经营的重要性。企业的合规管理离不开合规规章制度的制定、落实。而合规体系落地的第一步就是合规培训，笔者结合多年合规实践工作经验，浅谈如何在企业内部开展有效的合规培训。合规；合规培训；合规管理依法治企、合规经营成为企业发展的生命线，是企业持续稳定发展的重要保障。合规体系的搭建、运营成为了跨国企业的重要管理
法制博览 2017年18期2017-01-27
- 合规风险管理“十大认知陷阱”
稿 健君公司法务合规风险管理“十大认知陷阱”文 《法人》特约撰稿 健君合规是律师的事情；合规的最大价值是发现灰色地带；合规不能阻碍业务；合规要从基层员工做起；突然而至的合规风险事件……合规行业内对这些说法一定不陌生。在大公司的合规管理中，常常出现一些习惯性的认知误区，这些道理看似正确但经不住细究，特别对于合规从业人员，如果没有主见稍有不慎就会掉进陷阱之中。陷阱一：出了问题你不担责任在合规与业务冲突时，领导说得最多的一句话就是：“你提出的风险我们知道了，但业
法人 2016年6期2016-07-05
- 重构企业合规经营
杜悦英重构企业合规经营本刊记者 杜悦英“不以规矩，不成方圆”，这句古语的深意，如今正被越来越多在中国开展业务的企业细细体味。今年2月，普华永道发布了2016年《普华永道全球经济犯罪调查》，其结果显示，在过去24个月里，越来越多港澳地区的机构经历了经济犯罪，该比例从2014年的16%上升至21%；28%的中国大陆受访者表示自己所属企业经历了经济犯罪，2014年该比例为27%。在经历过经济犯罪的中国大陆地区受访者中，有46%的受访者将其企业遭遇的经济犯罪类型
中国发展观察 2016年9期2016-02-11
- 珲春市支行全面推进合规管理工作
周家民自年初“合规文化根植年”活动开展以来，珲春市支行积极加强合规学习，提高内部管理，构筑良好合规文化环境，取得了较好效果。一是通过结合实际扎实开展学习，从各项规章制度和法律法规着手，积极营造“人人谈合规”的优良文化氛围；二是学用结合，以“根植年”活动为抓手，从小处着眼对发现问题立查立改，将合规意识纳入全行工作核心；三是提高宣传力度，通过LED播放宣传标语、组织员工开展宣传等方式进行合规宣传，扩大合规文化宣传面，确保合规意识深入人心。
吉林农业·下半月 2015年7期2015-07-29
- 合规才能有效避险
文/本刊评论员合规才能有效避险□ 文/本刊评论员随着经济全球化程度的日趋加深，企业的经营活动日益综合化和国际化，业务和产品日益多样化，面对的制度、政策和市场环境也日益复杂化，企业的生存发展面临着诸多的风险和挑战。据最近的调查统计显示，目前对我国企业特别是国有企业构成最大挑战的不是经营风险，而是信誉风险。而信誉风险的发生都指向一个共同的归结点：违法违规操作。如近期屡屡被国家行政管理部门和媒体曝光的一些企业违法违规事件。违法违规事件不断被曝光表明，合规风险正
中国石油企业 2014年7期2014-02-03
- 合规管理：合规管理提高企业全球竞争力
题浮出水面，强化合规治理成为全球化最新的浪潮。对于中国企业来说在“走出去”的进程中，如何消除疑虑、促进中国与世界各国的互利共赢，是中国企业海外投资经营面临的一大挑战。中国企业如何通过强化合规经营，应对日益严格的外部合规监管，有效承担全球化的合规责任，可以说也是目前中国企业走向海外必须研究的艰巨的课题。本期推出的案例，介绍的中国海油以合规道德文化建设为基石，着力于预防，完善海外合规制度体系，采取事前、事中、事后全方位监督，以考核评价为保障，创新性搭建了融文化
中国石油企业 2012年11期2012-09-11
- 我国商业银行合规风险管理研究
姗摘要：商业银行合规风险管理是近年来为金融监管部门和商业银行逐渐重视的一项重要风险管理活动，它不仅关系着商业银行的生死存亡，更能为商业银行创造价值。从国内商业银行管理实践出发，提出了构建合规风险管理体系的建议，旨在提高我国商业银行合规风险管理水平。关键词：商业银行；合规风险管理中图分类号：F830.33文献标识码：A文章编号：1672-3198(2009)13-0113-011合规与合规风险1.1合规“合规”一词来源于英文“compliance”，其本义是
现代商贸工业 2009年13期2009-09-22
- 桦甸市农发行加强合规文化建设 依法合规 快速发展
贯彻落实总、省行合规风险管理要求，提高全行合规意识和合规风险管理水平，从今年7月起，桦甸市农发行全面启动以“全员合规、主动合规、业务合规、管理合规”为导向的合规文化建设。过去，由于规章制度不够健全，员工的合规意识较为淡漠，违规违法现象时有发生，对照近几年信贷、财务违规的鲜活案件事实，迫使桦甸市农发行深刻从中吸取教训。加之银行是高风险行业，加强建设合规文化，是积极响应农发总行号召、贯彻落实监管政策的具體体现，更是桦甸市农发行实现又好又快发展的重要保障，具有强
吉林农业·下半月 2009年7期2009-09-08