如何有效地开展企业的合规培训

颜景瑞

北京诺华制药有限公司，北京 100000



如何有效地开展企业的合规培训

颜景瑞

北京诺华制药有限公司，北京 100000

近年来，很多大型跨国企业由于不合规的商业行为被处以巨额罚款，全球的企业都意识到了企业合规经营的重要性。企业的合规管理离不开合规规章制度的制定、落实。而合规体系落地的第一步就是合规培训，笔者结合多年合规实践工作经验，浅谈如何在企业内部开展有效的合规培训。

合规；合规培训；合规管理

依法治企、合规经营成为企业发展的生命线，是企业持续稳定发展的重要保障。合规体系的搭建、运营成为了跨国企业的重要管理工作。而合规培训是合规体系的搭建、运营过程中一个重要环节。只有通过合规培训，才能够让企业员工、企业的合作方和股东、社会了解企业的合规制度和管理理念。因此合规培训在合规管理工作中的地位是非常重要的。那么如何开展有效的合规培训呢？笔者有以下拙见。

一、合规培训内容资源体系建设

想要很好地开展合规培训，必须有良好的合规规章制度和流程的搭建。企业合规培训内容的资源体系搭建需要依据外部的法律、法规、行业政策，制定适合企业发展的内部合规规章制度及流程，并且依据内外部变化而不断更新。跨国企业在制定合规制度以及企业的合规培训内容资源体系的时候可以重点参考《联合国反腐败公约》、美国的《反海外贿赂法》、英国的《反贿赂法案2010》，以及经济合作与发展组织(OECD)和联合国毒品和犯罪问题办事处、世界银行世界银行出的一系列指导。另外还要结合经营地的法律、法规以及行业政策的指引。

有了合规规章制度、流程，就可以依据企业的需求制定合规培训资源体系。在制定合规培训资源体系的过程中，要尽量使公司的合规培训系统化、规范化、标准化，但是又不失灵活性。这需要制定者充分了解内外部法律、法规、行业政策的要求以及公司的经营和业务流程。

我国有越来越多的民企迫切需要走出去，在迎合国际环境需求下，也没有必要摸着石头过河，完全可以借鉴优秀跨国企业的经验，结合自身的特点，来制定适合自己企业发展的合规规章制度，并制定合规培训资源体系，为有效开展合规培训做好基础。

二、合规培训的组织与实施要多元化，具有灵活性

(一)培训方式的多元化

培训可以充分利用公司的资源，采用多元化的合规培训。首先，可以采用线上培训的方式。线上培训适合用于基本的合规制度的宣传，目标人群为所有员工。其次，线下面对面合规培训。线上培训具有便捷性，成本低，操作方便，但是线上培训业具有自身无法克服的弊端，例如缺少互动，员工敷衍了事，无法达到培训的预期效果。因此，对于比较重要的合规专题培训，面对面的线下合规培训是非常必要的。并且合规管理人员可以通过线下面对面的合规培训感知培训的效果，能够得到很好的第一线的反馈信息，例如在面对面的合规培训中，企业的合规人员和参加培训的员工有很好的互动，真正解决员工对于合规制度的疑惑，可以更好的帮助员工理解企业的合规政策和流程，以便他们在日常的工作中能够很好的遵守企业的合规政策和流程。另外，企业的合规人员通过和员工的互动，能够很好的检测企业的合规制度和流程的科学性、合理性，通过搜集的员工的反馈，了解合规培训开展的效果，很好地为公司的合规体系更新提供第一手参考素材，为更新企业的合规制度和政策服务。

(二)针对不同的目标人群制定不同的培训主题

针对不同的员工采用有针对性的合规培训。对于新入职的员工和转岗员工，要把合规培训放到员工入职教育中，让每一位新员工在入职之时就了解到公司价值观和公司的商业行为准则；对于高风险岗位的老员工，要定期开展为他们量身定做的合规培训；对于中、高层管理人员的合规培训，由于目标人群是企业的中流砥柱，因此需要根据中层管理人员面临的不同的合规风险的性质，制定特定主题的培训教材，开展面对面培训，并且重点收集培训中反馈的问题，作为合规教材内容更新的重要研究对象，不断地优化合规培训。

三、合规培训监督管理机制

为了促进合规培训的有效开展，企业需要制定合规培训的监督管理机制。首先，要制定合规规章制度管理机制。要依据结合外部法律、法规以及行业政策的变动更新企业内部的合规规章制度和具体的流程。其次，要定期严格执行制度论证、审查、审议机制，进一步提高制度的修订与执行水平。要定期全面梳理合规的规章制度及流程，查找合规规章制度及流程在落地的过程中出现的漏洞、盲点等问题，分析出现这些问题的原因，制定出优化方法和评价机制。尤其是针对重大问题，逐条分析原因，探索建立流程优化的科学方法、标准模板和评价机制。最后，理论联系实际，要结合合规培训的开展，定期对合规规章制度开展有效性评价，梳理培训中发现的突出问题，不断更新合规规章制度，做好合规规章制度的调研工，推进整个规章制度建设朝着系统化、规范化、标准化的方向发展。

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2095-4379-(2017)18-0298-01

颜景瑞(1980-)，男，汉族，河北邯郸人，法律硕士，就职于北京诺华制药有限公司诚信与合规部。