强化合规经营意识 打造世界一流企业

◎文/高忠杰

近年来，面对国际强化合规管理和合规监管的趋势，中国企业正面临严峻的合规风险。中央政府高度重视企业合规制度建设，明确提出要提升中国企业的合规管理水平，加强中国社会的合规体系建设，各行各业对于企业合规管理的重视程度也与日俱增。

中共中央十九大报告对产业有一个明确的要求，要培育若干世界级先进制造业集群，要打造有全球竞争力的世界一流企业。在全球竞争加剧的今天，一流的产业及企业不应光有硬件或硬实力，而且要有软件和软实力。除了企业竞争中的产品质量，安全性能等硬实力经营之外，合规管理和合规文化应成为企业今后重点关注的软实力。

前不久发生的“滴滴网约车杀人案”“长春长生疫苗事件”等恶性事件，引发全国关注，也让中国企业存在的很多重大问题与漏洞暴露出来。针对这些案件，互联网上充斥着各种声讨。“黑心老板祸国殃民”“资本家吞噬公共利益”……这些看法表达了民众的愤怒，也折射出社会的焦虑。不过，如果静下心来进行更深层次的思考就会发现，这绝不仅仅是一个人、一家企业的事，背后隐藏着中国企业普遍存在的一个大问题：合规经营、管理意识的缺失。

其实，近年来强化合规管理防范合规风险已经成为全球企业发展的一个新趋势。今年4月16日，中兴通讯被再次处罚。大家都看到中兴有一个弱点，缺乏产品硬实力，缺乏核心技术。但是我觉得还有一个重要的缺乏，他们对合规意识也是缺乏的。抛开两国贸易摩擦因素，我们应该看到合规风险确实已经成为中国企业参与全球竞争的一个核心风险。

强化合规管理也成为我国政府以及行业监管的新方向。中央深改组第35次会议上，总书记明确要求企业加强企业海外经营行为合规制度建设。今年第二次处罚以后，中央领导再次强调合规。国务院主要领导指示，强化合规经营意识应该是企业“走出去”的前提。要求几个重要的部委，要指导企业特别是国有大企业在经营中遵规守法。8月28号，“一带一路”五周年的时候，习总书记又一次强调，要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任。

中央最高领导明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。中国企业海外经营行为的根子在国内，要求企业海外经营行为合规必然连带要求企业国内经营合规。中央对于企业海外经营行为合规的要求必然转化为要求企业全方位，包括国内外经营的全面合规。

国际化的经营竞争，促使我们对合规必须有一种新的认识，根植国内市场，顺应国内监管方向，符合国际竞争发展趋势，为此，我有四点建议。

1、从符合国内合规到国际合规

从国际形势来看，2005年开始国际上就开始讲合规。到现在，合规已经成为全球的热点，得到了前所未有的关注。为什么会出现这种现象？因为随着全球市场的出现、全球公司的出现，全球企业的竞争方式已经提升，变成了全球价值链的竞争。那么，这个价值链的维护转型升级，不仅是技术硬件的转型升级，还涉及到软实力。诚信合规，实际上成为企业维护全球价值链运行的内在要求。

特别是进入新世纪以来，各国政府监管加强，国际组织和非政府组织持续推动，合规越来越重要。与此同时，全球型公司在全球的竞争不断加剧。他们生产类似的产品、类似的硬件，在这些方面可能差距越来越小，现在就需要拿合规作为一种竞争手段，来决定哪些企业 会最后胜出。所以，这种外在环境让世界各国企业面对着“要我合规”的巨大压力。

因此，“走出去”的企业要有合规经营意识，规范企业经营行为，打造一个全球价值链。而全球价值链在布局过程当中，企业需要遵守的经营所在地的规则主要是国际通行的规则，当然也有一些个别国家的特殊的规则。我们不仅需要学会遵守国际通行规则，也需要学会遵守个别国家特殊的规则。如果企业能按照法律的规范要求行事，企业在经营所在地经营就有了合法性。企业的经营行为也受当地的法律与法规所保护，企业打造的全球价值链才能够坚强和运行稳定。

2、从单一专项合规到全面合规管理

在谈论合规时，人们往往与反腐败联系起来。合规与反腐败确实密切相关。西门子公司重建合规管理体系的起因就是因为违反了美国《反海外腐败法》而遭受处罚。中共18大以来深入反腐败暴露了一些公司商业腐败的丑行，从而促使这些公司强化合规。反腐败往往成为企业强化合规的切入点，合规体系的建立与完善有助于企业遏制商业腐败。事实上，腐败是导致企业合规体系破坏的根本原因。

但是，合规不仅仅等于反腐败。合规涉及企业整个业务流程的各个环节，涉及企业方方面面的制度建设，涉及企业全面的文化发展。合规还包括遵守社会责任、环境责任的规；遵守竞争规则（反垄断）、金融规则（反洗钱）、贸易规则（贸易制裁）；遵守知识产权保护的规则以及个人数据保护的规则等等。正因为如此，企业建立合规体系需要在反腐败合规的基础上走向全面合规，也就是从单项合规走向全面合规。

3、从制度合规走向体系的合规

这里所说制度比较狭义，指的就是那些合规制度。我们在实践当中发现，企业建立合规管理体系刚开始要识别企业面临的合规风险，从识别风险入手；然后以风险导向建立合规制度。光有合规制度不够，还要建立一个完善的合规组织体系，组织架构，实施合规制度须有组织体系保障。最后，应该通过持续合规形成合规文化，也就是国家提倡的合规经营意识。显然，合规不仅仅要建立合规制度，而是要建立合规管理体系，而体系就包括刚才提到的组织体系、制度体系、运行机制和文化建设。

4、从企业自身合规到合规联合行动

独行快众行远。合规不是少数企业的事情，而是广大企业乃至整个社会的事情。中国社会要推动合规联合行动，从少数企业，个别企业，自身企业的合规，走向大家联合合规，建立起合规的联合行动，在国际上树立起中国合规新形象。为此， 华联新世界希望与各界一起积极推动全球的合规建设，培育出“大家一起合规”的文化，为世界创造出更加清新、有效的市场环境，促进全球经济高质量发展。