基于项目管理流程的卫生健康类文献资源建设研究*

孙云峰 张媛媛 黄治秀

摘  要  “双高”背景下，图书馆文献资源建设面临主要矛盾、用户需求、资源建设方法、卫生科技的内外环境变化。通过内容分析法、网络调研法分析19所卫生健康类“双高”院校的资源建设情况，梳理高职院校图书馆资源建设现状。运用项目管理流程将文献资源建设分为调研策划阶段、方案设计阶段、资源建设方案实施阶段、资源利用评估阶段，分析每一阶段特点，提出相应建设策略，旨在为图书馆资源建设提供借鉴。

关键词  高职院校；图书馆；文献资源建设；项目管理流程；双高；卫生健康

中图分类号：G258.6    文献标识码：B

文章编号：1671-489X（2022）22-0066-07

0  引言

为培养技能型人才，提升综合国力，带动区域和社会发展，国家推进高职教育高质量发展，发展一批高水平院校和高水平专业群[1]。在国家的大力支持下，“双高”建设进入实施阶段[2]。为适应教育外在需求和内在需要的改变，国家推行“普职分流”，修订《职业教育法》[3]，根据《关于推动现代职业教育高质量发展的意见》[4]、《本科层次职业学校设置标准》[5]及《专业设置办法》[6]，教育部将稳步推行高职院校升格为职业本科学校，严格把控专业设置及办学条件，遵循职业教育规律进行人才培养，高职教育面临新的机遇和挑战。图书馆是高职院校发展不可或缺的组织机构之一，文献资源建设是图书馆服务科研、服务专业发展、服务教学、服务技能型人才培养的重要基础。高职院校图书馆应当审视当下环境改变，重塑文献资源建设内涵，确保图书馆服务基础与大环境相融合、相适应。基于此，本文对基于项目管理流程的卫生健康类文献资源建设展开研究。

1  文献资源建设的内涵及内外环境变化

1.1  文献资源建设的内涵

资源包括自然资源、经济资源、人力资源、社会资源等各种具有价值的资源[7]。随着对信息价值的认可，信息与物质、能量共同构成客观世界的组成要素。信息资源指人类社会信息活动中积累起来的要素（信息、参与主客体、工具设施等）集合[8]。狭义的信息资源是指具有潜在价值的、有序的信息集合[9]。图书馆文献资源类型主要包括纸质图书、纸质期刊、报纸、电子图书、电子期刊、各类数据库及服务平台等。图书馆文献资源建设是指对信息（数据）的建设，对各类资源的收集、整理、发布、保管、利用、安全保护等，文献资源建设是图书馆学研究的主要内容[10]。

图书馆文献资源建设经历藏书建设（1950—1980）到文献资源建设（1980—1990），再到信息资源建设（1990至今）[9]。随着图书馆事业的发展进步，文献资源类型多样，文献资源建设已经深化为信息资源建设，建设形式不拘泥于图书馆机构。

1.2  文献资源建设面临的内外环境变化

1.2.1  主要矛盾改变

图书馆是早期人们进行社会活动获取知识的唯一途径，图书馆主要矛盾体现在建立从无到有再到完善的资源体系以满足用户迫切的学习需求。随着社会发展，科技变革日新月异，知识剧增，呈现形式多样，分布散点式多发，图书馆主要矛盾体现在资源体系与服务能力无法满足用户不同类型、不同层次、不同方式的信息需求[10]，馆藏实体与空间的矛盾，信息安全[11]、数据保存[12]与开放获取的矛盾。

1.2.2  用户需求变革

用户是图书馆发展的重要研究元素，文献资源建设矛盾凸显的根源是用户需求不断变革。用户对知识的需求不再局限于文献本身，趋向于事实、数据、报告、过程、实验等过程性和溯源性资源的获取。图书馆用户体验（Li-brary User Experience，LUX）不仅要满足用户对文献资源的需求，提供高质量服务，更重要的是要满足用户高层次情感体验[13]。用户的需求不是一成不变的，当下的文献建设是“用户需要—进行采购”，属于事后满足，而图书馆资源建设的前提是充分调研用户现实需求、潜在需求[14]及未来需求，做到“预判采购—用户需要”，由事后建设变为即时满足。

1.2.3  资源建设方法理论及技术不断更新

资源建设是具有理论指导的一门专业学科，具备完整的理论基础。传统的文献资源建设理论有图书馆学、情报学、档案学、传播学等。现代文献资源建设（包含信息管理）的相关理论有信息论、控制论、系统论、协同论、耗散结构论、突变论、信息自组织理论、元数据理论、知识组织理论。文献资源调研、分析、预测及评估的传统方法理论有文献计量学（半衰期、普莱斯指数、布拉德福定律），随后不断发展扩充评价指标，如总被引频次、影响因子、即年指标、他引率、学科影响指标、学科扩散指标、H指数等。信息调研的方法有内容分析法、扎根理论、引文分析法、因子分析、聚类分析、社会网络分析；信息分析推理方法有时间序列分析、回归分析法、情景分析法、德尔菲法、人工神经网络等；信息评估方法有模糊综合评估法、层次分析法、网络分析法、数据包络分析、系统动力学[15]等。资源建设优化离不开先进技术支持，资源建设的挖掘引进计算机运用、数据挖掘、人工智能、统计分析、数值算法、移动技术、知识图谱、情报计算、实体抽取、语义关联、物联网、空间再造[16]等综合学科知识。

1.2.4  卫生健康类技术日新月异

学科资源建设是文献资源建设的重中之重，卫生健康类文献资源保障体系建设与医学科技的发展密切相关。智慧医疗[17]在技术发展以满足人民对美好生活需要的背景下应运而生，研究方向主要为电子病历、医疗健康大数据分析与挖掘、医疗自然语言处理、智能医学影像分析、智能问答系统、智能辅助诊断、远程医疗、远程会诊、智慧医院、个人隐私保护等。

2  高职院校文献资源建设现状

图书资源建设理论丰富，方法科学，资源分类、采访原则、项目实施、资源利用、产生效益、资源评价及评估方式等领域均有相应成果。为了更加深入了解高职院校图书馆资源建设实际情况，采用问卷调研法、分析门户网站及微信公众号与网络调查法，从197所“双高”院校中选取健康卫生类高校19所进行资源建设内容分析和量化分析。目前，高职院校馆藏建设主要途径是OPAC荐购或者采用网上平台自助选书，文献资源建设制度缺失，仅有11%的高校公布了图书文献采购管理办法，84%的高校建立了电子资源导航，21%的高校对图书采用RFID射频芯片技术。结果显示，卫生健康类图书馆建设落后于电子科技、工商管理等学科的图书馆，东部沿海地区及北京地区发展快于西部地区。

高职院校图书馆文献资源建设水平参差不齐，原因较多。高职院校学科建设基础薄弱，资源建设在数量和质量上均未达到规定的办学标准，尤其是生均年进书量指标不达标，很多高职院校在面临评估时突击买书。高职院校的教学和科研水平较本科院校低，缺少浓厚的学术氛围，科技创新能力不强，学科服务平台薄弱。与之对应的文献资源建设处于低水平层次，缺少规划，缺乏制度建设，不注重文献资源建设的系统性和连续性，没有根据需求导向与学科馆藏比例、文种、类型、年代比率以及资源利用率等分析结果做出合理的采购需求，没有充分考虑未来藏书发展中怎样保持数量与质量的合理关系。学科馆藏文献数量结构不合理，注重学科发展所需的技能应用，忽略与之对应的高层次理论文献资源建设；在经费有限的情况下，学院新增专业导致重点优势学科文献资源建设保障力度不足。文献内容陈旧过时，忽略除专业之外学院发展方向所需的其他基础学科的文献资源建设。遇到学科评估时，大量经费导致图书采购质量不佳；没有评估压力时，经费保障缺少，导致年进书量不规律。采购人员整体素质不高，专业背景单一，缺少学科馆员，图书馆整体人员配备不足的情况下，导致每年图书采购都从同一角度筛选，采购人员对非自身学科的历史、现状、学术前沿、学科的主要支撑者、学科经典文献等了解不足，对该学科文献资源建设发展方向、目标、最新成果、未来发展动态具有盲目性，如此常年累积，造成图书馆馆藏结构单一、副本重复量大、品种少的情况。此外，外文文献建设不足。数据库资源辐射范围广，每个数据库虽有独创性，但重复率不可忽视，如何在经费有限的情况下，最大限度地满足用户需求是值得思考的问题。文献基础薄弱导致文献信息服务不深入，对课题跟踪等个性化参考咨询服务支持不够。

3  卫生健康类文献资源建设的项目流程

根据项目建设周期将建设项目划分为策划阶段、设计阶段、施工阶段及运维阶段[18]。按照项目管理流程，图书馆文献资源建设可划分为调研策划阶段、方案设计阶段、资源建设方案实施阶段、资源利用评估阶段。

3.1  调研策划

3.1.1  用户调研

用户画像概念由Alan Copper提出，在电商平台应用广泛。用户画像是指真实用户的虚拟代表[19]，分为个体画像和群体画像[20]，其中群体画像是根据用户行为观点差异从个体抽象为群体，形成一个类型的用户画像。图书馆用户调研是资源建设、阅读推广、学科服务等工作的基础。构建图书馆用户画像包含以下要素。

1）基本信息：姓名、性别、年龄、所在系部/岗位、教育背景、课题研究、教学课程等。

2）现实需求：借阅历史、借阅次数、浏览页面、数据库下载历史、拒载历史、学术成果发表刊物、著作发表出版情况、引文统计分析等。

3）潜在需求：研究课题战略规划、学术会议、热点趋势、该主题研究主要机构的发文引文情况等。

用户画像通过技术手段实现，如智能地板[21]结合智能书架记录用户浏览学科区域、停留时间等，推测用户学科需求、兴趣。群体用户画像形成后不是固定不变的，而是随着需求的改变不断动态变化。个体画像从不同角度审视归类不同的群体画像。

3.1.2  市场调研

图书馆采购图书一般不直接与出版社对接，大多是从图书供应商或者书店等进行批量采购。图书出版的流程是出版社审校，再到印刷厂加工，最后进入图书供应商或书店。对图书市场进行调研是采购的必要工作。根据图书馆采选图书学科分类及图书加工要求遴选不同图书供应商。首先，对医药卫生类图书出版社授权代理的商家摸底，没有出版社授权的商家无法从出版社直接采购，只能从一级代理、二级代理处采购，对此类图书的供货折扣有影响。其次，书商的服务能力、馆配业务、加工精细度、编目水平、主题专项书展经验、新书采选方式、图书送货及验收交接规范、公司项目管理能力等均是衡量其业务能力的重要因素。电子期刊平台或者数据库具有单一来源采购性质，因此，要对数字服务平台的商家所售资源特色、涵盖学科、主要功能进行了解。

3.1.3  出版社调研

出版社是图书出版的必经机构之一，是学科资源建设的重要调研对象。健康卫生类专著出版社主要有人民卫生出版社、中国中医药出版社、中国医药科技出版社、北京大学医学出版社、复旦大学出版社、中国协和医科大学出版社、第四军医大学出版社、科学出版社、高等教育出版社等。熟悉出版社的学科类别，定期收集出版社的最新专著，有助于图书馆学科资源建设。除专著出版社外，医药类核心期刊出版机构包含中华医学会等权威机构。

3.1.4  标杆调研

调研不同高校图书馆、公共馆资源建设情况，有助于了解自身资源建设水平及层次，找到差距，制定目标并不断优化。调研标杆图书馆维度包含资源数量、数据库种类、资源使用满意度反馈、资源采购制度、参数制定注意事项、采购方式、采购流程、验收方式、中标商的服务能力、文献服务方式、采访内容、采访方式、采访周期等。

3.1.5  上级调研

图书馆受教育部图书情报工作委员会指导，是学院的职能机构之一，图书馆文献资源建设方向理应与学院发展方向相融合。健康卫生类高校的上级部门有教育部、卫生健康委员会。因此，图书馆资源建设应时刻关注环境变化，高度关注政策法规、研究趋势、发展重点等，根据上级部门的“十四五”规划建设相适应的资源保障体系。

3.1.6  自身馆藏调研

赋能存量[22]、盘活库存是资源建设优化的前提条件。高校图书馆每1～3年会进行一次图书盘点，盘点工作体量巨大，但这是了解馆藏结构的契机。对现有馆藏进行梳理，发现馆藏结构缺陷，在优化时及时矫正。梳理本馆学科馆藏，重构宣传渠道。统计分析滞架率较高图书，依据外借次数可将馆藏分为一级书库、二级书库、三级书库。如某高职院校图书馆关于大学生思想政治教育馆藏的图书“重峦叠嶂”，一样题名、不同出版社、不同ISBN号的鲁迅小说收藏众多，造成资源建设浪费。采购的电子期刊重复率不可忽视，以某高职院校采购的中文期刊平台为例，最高的重复率高达81.16%，最低的为42.6%。数据库厂商捆绑销售，但是了解本馆采购的电子资源整体情况的重复率、下载量、使用率是和厂商谈判的重要筹码。

3.2  制订方案

3.2.1  预算方案

1）政府采购预算。图书是政府采购的项目之一，采购原则是“无预算，不采购”。因此，要提前一年编制图书采购预算，编制依据之一是《普通高等学校基本办学条件指标》中的生均册数及年数量指标，充分考虑《本科层次职业学校设置标准》，生均册数不低于100册。依据文件要求、政策趋势、学科需求、重要专业等编著预算方案。根据数据库建设连续性、用户强烈需求、上涨幅度，合理编制数据库资源服务预算方案。预算申报存在不能全额保障的情况，因此，编著预算方案应有应对措施，合理编制纸质图书预算与电子图书的经费比例。

2）临采预算方案。政府采购项目是整体性项目，无法全面保障临时、突发的文献资源需求。建立一定比例的临采图书预算需求，可以灵活保障新增专业评审、基地申报项目、学科评估、新增专业考试技能培训、学院管理发展、用户急需等文献需求。

3.2.2  采购模式

图书读者决策采购模式（Pa-tron-Driven Acquisition，PDA）被图书馆广泛应用并不断优化[23]，需求为导向采购模式（Demand Driven Acquisition，DDA）[24]在国内初步尝试。纸质文献采购中PDA或者DDA采购模式均提供科学理论指导，实践成果被认可。而在电子资源服务平台或者数据库中，受到数据库厂商捆绑消费及连年涨价情况的影响，因一些限制因素导致单纯依据读者或其需求进行采购的方式不能完全应用。图书馆作为知识传播机构，应当反对知识垄断，数据长期保存、增拓获取渠道是避免中断采购带来灾难的缓解方法。在无法掌控数据库厂商提供用户数据使用情况或者对计划新增数据库无法确定需求时，采取用户单篇付费模式[25]（Pay-Per-View，PPA），可以获取数据库资源需求所需的经费数据。

3.2.3  书目及需求收集

书目订单的收集是图书馆的常规工作，仅靠用户收集书单效果及数量均不达标，调研出版社、商家可以获取一定数量的书单，但是图书供应商提供的书目订单会因为折扣率不同而进行筛选，折扣低则书单质量不高。除了依靠读者、出版社、书商外，图书馆应当具备数据挖掘能力，借助新技术手段，结合学科需求，收集最新的书目信息。以四川护理职业学院图书馆为例，为了提升馆藏质量，利用八爪鱼爬虫软件借助当当网平台，检索屠呦呦相关的专著，进行数据抓取，流程如表1所示。根据实际需求进行抓取，更能有效完善馆藏。爬虫软件较多，八爪鱼属于可视化类型，无法进行复杂判断。可以利用Python编写代码实现高层次挖掘需求，如利用Python抓取“老年护理服务”方面图书资源的代码如表2所示。

3.2.4  参数制定

高校图书馆图书招标参数已经形成一定模式和规范，每年采购中会遇到不同的问题，根据问题不断修正参数内容。图书项目参数制定核心事项：图书订单满足率、图书送货周期（配书时限、加工时限、送货时限）、验收方式、编目精度、Marc数据与送货单匹配度、上架出错率等。期刊项目参数制定核心事项：订单满足率、配送周期、补刊周期、装订服务（装订质量、装订厚度、物理加工）、装订周期、期刊打包规则等。电子资源采购项目参数制定注意事项：采购内容明确、开通期限、数字访问方式、数据保存方式等。参数不仅限定服务质量、范围、内容、形式、期限等，有些供应商为了获得中标资格存在虚假应标情况，因此，有必要明确违约责任，在合理误差范围外违约应当承担相应处罚。数据库采购内容有时很难划定界限，每年采购商家应当提供对应的内容清单。对新类型的文献资源可借鉴中国政府采购网或者地方政府采购官网等。

3.3  方案实施

文献资源建设的实施阶段狭义认为是图书采购阶段，但是广义的文献资源建设包含调研阶段。根据调研结果制订方案，根据方案实施采购、采购资源使用效果评估。狭义的文献资源建设实施阶段流程为招标文件制定、需求论证、招标文件挂网、评标、公示、签订合同、按订单供货、验收、付款。招标文件制定应当依据前期对不同层次、不同目标、不同阶段的调研结果所得，经过需求论证，排除不符合当前采购政策的条款，进行挂网招标。在评审阶段，国家政策向供应商倾斜，许多资质证明、专利原件、社保证明等不作为必备项目，供应商提供复印件即可，存在商家提供虚假资料或者虚假承诺应标。评审专家不对商家资料真实性进行审查，只对其提供资料进行打分。虽然采购单位在签订合同前有权对其进行检举，但是中间耗时、耗力，又因预算资金执行压力，导致许多单位为了采购而采购、为了执行而执行。因此，在参数制定时应当注意如何避免供应商虚假应标的现象，建议商家提供样品、现场演示、加工样品、编目截图等资料。每年的政府采购项目形式、政策都有所改变，将内容细化、服务明确、要求规范则可以应对多种采购方式。根据中标商响应条款签订合同、验收货物、付款，则完成实施过程。图书验收是重要环节，借助数据库实行订单与货单比对、货单与货物比对是必不可少的环节。

3.4  资源利用效果评估

资源采购结束后应当积极宣传推广资源，基于项目、课题、专项基地申报、学科建设的文献资源服务是文献资源采购的目标，文献资源采购完成后一个周期对资源使用情况进行评估。评估指标有图书借阅量，现刊外借或者复印次数，电子期刊引用量、数据下载量、浏览量、资源来源，权威出版物收录、收录后被引情况、学科覆盖率、收录年限，纸质资源与电子资源重复情况，电子资源重复比例、数据安全性及备份情况，资源保存形式、副本种类，纸质资源与电子资源经费比例、纸质资源与电子资源保障比例，中外文比例，馆藏拒借率，馆际互借率，共建共享情况等。根据资源建设的指标情况分析，对下一年资源建设进行优化和提升。

4  结论

基于项目管理流程将文献资源建设保障体系建设流程化，在项目调研阶段、方案制订阶段及实施阶段针对具体问题进行优化，最后根据资源利用统计分析结果为下一轮优化改进提供科学依据。

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*项目来源：2021年四川护理职业学院院级人文社会科学课题暨“双高”专项“‘双高背景下卫生健康类图书馆学科文献资源保障体系建设研究”（2021RWSY105）；教育部高等学校图书情报工作指导委员会高职高专院校分委员会资助项目“‘双高背景下开展嵌入式学科信息素养教育的实践研究”（TQ-2020-08）。

作者：孙云峰，四川护理职业学院图书馆，助理馆员，研究方向为资源建设、学科服务；张媛媛，四川护理职业学院图书馆，助理馆员，研究方向为学科服务、阅读推广；黄治秀，四川护理职业学院图书馆副馆长，副教授，研究方向为图书馆管理、学科资源建设（610000）。