既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素模型——基于扎根理论

李 玮,郭汉丁,秦广蕾,乔婉贞

(天津城建大学 经济与管理学院 生态宜居城市与可持续建设管理研究中心,天津 300384)

1 引言

实施既有住宅建筑节能改造是完成国家节能减排目标任务，实现可持续发展，推动生态宜居城

市建设的内在需求。既有住宅建筑节能改造市场有序运行离不开市场多方主体的协同作用,尤其是业主的内源动力。业主内源动力是既有住宅建筑节能改造市场持续发展的不竭源泉。目前,我国既有住宅建筑节能改造市场运行以政府主导为主要形式,实行了一系列激励扶持政策和措施,既有住宅建筑节能改造工作取得了阶段性成绩,但从市场运行状况来看,进展缓慢、效果差、主体积极性不高等问题依然存在[1],根本原因在于忽略了业主内源动力的作用。由于产权、利益和节能意识等问题,业主对既有住宅建筑的节能改造意识弱,导致市场发展乏力,缺乏后劲,从而阻碍了既有住宅建筑节能改造市场的健康持续发展。发挥业主内源动力作用是促进既有住宅建筑节能改造市场发展的关键。因此,采用科学研究方法探究既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素是激活市场主体活力，提升业主内源动力的基础,为推动既有住宅建筑节能改造市场发展提供有效指导。

2 文献综述

目前,多数学者对既有住宅建筑节能改造的研究多集中于激励政策、节能行为等市场运行层面,Michael[2]研究发现税收优惠、政策补贴、碳税、折旧政策等多元化经济激励措施可刺激业主的节能改造行为,激发既有建筑节能改造市场主体活力;王星[3]探讨了激励协同机理对激发市场主体主观能动性、优化市场发展的有效性,认为经济激励是促进既有建筑节能改造市场快速发展的有效措施;Papaoikonomou[4]研究发现节能态度、节能认知在一定程度上影响个人节能行为;陈雅玲[5]认为宣传教育通过传播节能知识改善消费者的节能观念,刺激消费者的节能意愿;Mahapatra K[6]等研究指出,长期稳定的市场融资模式对解决节能服务企业运行障碍，建立可持续发展的建筑市场，促进建筑部门专业化和市场整合十分重要;陆红梅[7]等基于国内融资障碍状况,根据“谁投资谁受益”原则提出政府、居民和供热企业共同出资的融资模式,可缓解融资障碍;Piketty T[8]等认为在收益分配过程中应满足风险收益对等原则,项目各主体承担的风险应与得到的收益相对应,以此为基础确定收益分配比例;何立华[9]采用Shapley值法进行收益分配,并运用算例验证收益分配的合理性,证明Shapley值法可以使利益相关者的贡献与收益对等,保证公平性和合作有效性。

现有研究对推动既有住宅建筑节能改造市场发展做出了重要贡献,但忽略了市场核心主体的能动性,尤其是业主内源动力的作用,专门关于业主节能改造态度、意愿和行为等方面的研究较少,导致政策制定并不能有效提高业主的节能改造积极性,对进一步激发业主节能改造活力缺乏依据。鉴于此,本文针对既有住宅建筑节能改造业主内源动力的影响进行研究,采用扎根理论研究方法,对原始资料进行分析归纳,得到初始概念和初始范畴,并进一步比较浓缩,在各个概念、范畴之间建立联系,构建理论框架,最终得出既有住宅建筑节能改造业主内源动力的影响因素,以期为既有住宅建筑节能改造业主内源动力提升、市场有序发展提供有效指导。

3 研究方法与研究设计

3.1 研究方法

扎根理论是由哥伦比亚大学的Barney Glaser、Anselm Strauss于1967年出版的《扎根理论的发现:质化研究策略》一书中提出的一种质性研究方法[10]。该方法在研究之前没有理论假设,直接从实际观察和获取的定性资料着手,系统分析、构建理论并深入探索,适用于在研究课题尚未成熟的背景下对原始资料进行分层归纳,进而自下而上构建理论研究[11]。一般传统理论通过建立观点、推演证明导出结论,由此得到的结论并不能完全验证事实[12],在这一点上扎根理论区别于传统研究方法。扎根理论的核心在于运用系统化的分析程序,通过介入式观察和非结构性访谈获取原始资料,然后利用开放式编码、主轴编码和选择式编码对原始资料进行分析整理,逐步提取、凝练得到相关概念与范畴,并将得到的概念、范畴联系起来,最终形成理论[13]。

本文研究对象是业主内源动力的影响因素,由于产权、利益和节能意识等问题,业主的节能改造行为不尽相同,且业主的内源动力还受到政府、ESCO、市场等多因素的影响，因此采用扎根于基础材料来开展研究。而作为质性研究中较为先进的研究方法，扎根理论对业主内源动力影响因素的研究具有较强的适用性[14],因此本文采用扎根理论的研究方法进行质性研究。

3.2 研究设计

运用扎根理论研究业主内源动力影响因素,首先是对原始资料的收集,通过搜集相关数据和进行文献讨论得到原始资料,整理后剔除与既有住宅建筑节能改造业主内源动力无关的资料。其次,对收集到的原始资料进行编码,主要是采用开放式编码、主轴编码和选择式编码,开放式编码是对原始资料进行概念化和范畴化的过程,提炼原始资料以形成概念[15];主轴编码是基于所得的相关概念,筛选业主内源动力影响因素中频率较高和较为重要的因素,分类和整合得到结果,在业主内源动力各影响因素间形成轴心,并以此总结主要类属,使类属维度清晰化;选择式编码是依据前面所提到的轴心及其类属,得到业主内源动力影响因素核心的范畴,该核心范畴与所有概念构成关联[16],体现出业主内源动力影响因素的差异性和全面性,根据各级编码,最终形成以业主内源动力核心范畴为中心、各主范畴及其类属为维度的影响因素模型。第三,进行理论饱和度检验,当收集到的数据和资料无法再提供新的概念和范畴时,可认为所得出的结果达到理论饱和;若出现了新的概念或范畴,则补充资料,继续进行编码研究,直至不再出现新的概念和范畴为止[17]。第四,根据研究结果,得出既有住宅建筑节能改造业主内源动力的影响因素,研究流程见图1。

图1 扎根理论研究流程

4 业主内源动力影响因素识别

4.1 资料来源

扎根理论研究的基础是收集和获取原始质性材料,利用深度访谈法可使获得的原始质性资料更加完善丰富,实际操作更加灵活,有助于深入探索问题[18]。本研究采用深度访谈法进行资料收集,访谈对象在访谈过程中依据自身经验,发表对节能改造的看法、态度、节能改造经验等。

质性研究要求访谈对象对既有住宅建筑节能改造有一定的理解和认识,因此要求被访对象年满18周岁。在进行深入访谈前,对访谈人群进行筛选,以保证访谈对象的基本信息较完善且分布较均匀,筛选后的访谈对象基本信息见表1。采访过程中,受访者根据自身经验,回答以下问题:①“您对目前的既有住宅建筑节能改造存在的问题有什么看法？”;②“您认为业主在既有住宅建筑节能改造过程中担任什么角色？”;③“您认为业主怎样才能承担起对既有住宅建筑节能改造市场发展的内源动力作用？”;④“您认为哪些因素制约/推动着业主对既有住宅建筑节能改造市场发展的动力作用？”在保证访谈内容质量的情况下,将每次访谈时间控制在30—60分钟,经访谈对象同意对访谈过程进行录音,最后归纳整理收集的访谈文字内容。为保证研究的严谨性和结论的可靠性,整理内容完全忠实于录音资料。

表1 被访者基本信息

经深度访谈后,归纳整理得到有效文本资料80份,在有效文本资料中随机抽取55份进行扎根理论分析,未被抽中的25份文本资料用来进行扎根理论饱和度检验分析。为保证文本资料真实准确反映既有住宅建筑节能改造业主的内源动力影响因素,系统整理获得55份文本资料,并将待分析的资料整理为《既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素资料集》。基于扎根理论,应用NVIVO 10软件深入分析《既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素资料集》中的信息。

4.2 数据分析与模型构建

扎根理论的分析操作程序主要有三个流程:开放式编码、主轴编码和选择式编码[19]。在扎根编码过程中,严格依据扎根编码技术程序对资料层层解码,从而析出既有住宅建筑节能改造业主内源动力的概念和范畴。

开放式编码:开放式编码首先是译码,要求逐字逐句对获取的原始访谈资料进行编码、标签,尽量使用受访者的原始资料和数据尽可能减弱编码者的定型效应和个人偏见,连续对比、逐级登录,将从中发现的类似现象进行概念化,获取初始概念,再汇集初始概念中的相似概念集中概括,并提炼出新的概念即范畴,从而完成原始资料的概念化与范畴化工作[20]。为深度挖掘业主内源动力的影响因素,删除访谈资料中较简单和过于模糊的回答。在整理过程中,初始概念数量较多,重叠次数较高,因此选择重叠次数在3次以上的初始概念进行范畴化,范畴化结果即为业主内源动力的影响因素。本文归纳整理出56个初始概念和18个范畴,由于文章篇幅有限,仅罗列具有代表性的访谈内容和初始概念,见表2。

表2 开放式编码分析

(续表2)

主轴编码:主轴编码即二级编码，是发现和确立各个概念之间的各种联系。通过主轴编码,对每一个的范畴进行深入分析,运用“因果关系、时间关系、语义关系、情景关系、相似关系和功能关系”,将编码译出的概念类属进行有机关联,通过聚类分析开放式编码中被分割的资料,探索每个范畴在概念层次上是否存在潜在的联结关系,并在不同的范畴之间建立关联[21]。通过主轴编码,最终确定节能改造意愿、个人责任感、节能改造行为、政策环境、市场环境和企业环境6个主范畴(表3)。

表3 主轴编码

选择式译码:选择式编码首先选择核心范畴,再探寻核心范畴与主范畴间的关联关系,并围绕核心范畴以“故事线”形式呈现研究对象的内在联系和因果脉络,进而产生新的理论框架。本文将“既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素”作为本研究的核心范畴,运用“因果条件—现象—脉络—中介条件—行动策略—结果”梳理范畴间的故事线[17]。通过研究分析,6个范畴均是既有住宅建筑节能改造业主的内源动力影响因素,各影响因素的影响路径与方式均有所不同。政策环境、市场环境、企业环境是外部驱动变量,节能改造意愿、个人责任感是业主个体心理变量,这些因素通过中介变量—业主节能改造行为产生作用,业主节能改造行为越积极,既有住宅建筑节能改造业主的内源动力越强。既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素理论模型见图2。

图2 既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素理论模型

理论饱和度检验:理论饱和度检验是扎根理论操作过程中的重要一步,主要目的是检验是否需要继续获取访谈数据,被学术界作为是否停止搜集样本的鉴定标准[22]。本文将未录入的25份样本数据进行理论饱和度检验,结果表明在研究过程中未发现存在实质性分歧的概念、范畴和逻辑关系,所得结果仍然符合“既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素理论模型”的研究脉络，因此本研究的理论模型基本达到理论饱和。

5 讨论

从既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素模型可见,影响业主内源动力的主要因素有:政策环境、市场环境、企业环境、节能改造意愿、个体责任感,这些因素通过中介变量—业主节能改造行为作用于业主内源动力的形成，不同影响因素对业主内源动力的作用机制不同。

图3 三个变量驱动内源动力形成

节能改造意愿和个体责任感是业主的心理变量,也是业主内源动力形成的内驱变量,是激发业主积极行为的前置因素,不同属性导致业主表现出不同的心理偏好和节能改造意愿,影响业主内源动力的形成。在访谈过程中发现,心理意识的强弱决定着心理意识与节能改造行为的一致性,如果业主的节能改造意识薄弱,那么业主的节能改造积极性较小,内源动力的形成可能性几乎为零。此外,业主的个体责任感强弱也决定着业主的积极行为,进而决定内源动力的形成。如果节能改造的社会规范作用与家人、朋友等群体的影响作用较强,则业主自身感知到的责任感也较强,业主的节能改造态度较明显,促使业主的节能改造意识提升,业主的内源动力更易形成。政策环境、市场环境和企业环境是业主内源动力形成的外驱变量,是促进业主节能改造积极行为的驱动因素。外驱变量调节着内驱变量与内源动力间的关系,当业主的节能改造意识较弱时,外驱变量调节效应相对加强,会促进业主节能改造行为的发生和促使业主内源动力的形成。内驱变量是业主内源动力形成的基础,外驱变量是业主内源动力形成的保障,而既有住宅建筑节能改造业主内源动力的形成过程并非是简单的业主积极节能改造行为的促成,而是历经外驱变量和内驱变量共同发力的过程[23],这些因素相互补充、相互配合,共同作用于中介变量----业主节能改造积的极行为,进而促进既有住宅建筑节能改造业主内源动力的形成(图3)。

6 结语

基于扎根理论的研究方法,通过深入访谈收集资料,构建了既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素模型,对既有住宅建筑节能改造业主内源动力影响因素进行了综合研究。结果表明,业主内源动力受多方面的影响,政策环境、市场环境和企业环境是业主内源动力形成的外部驱动变量,节能改造意愿和个体责任感是业主内源动力形成的内在驱动变量,外驱变量和内驱变量通过中介变量作用于业主内源动力的形成。为有效提升既有住宅建筑节能改造业主内源动力,实现业主积极节能改造的主动化与常态化,相关部门在制定引导政策时应从以下三方面考虑:①改善外部条件,针对业主这一核心主体制订相应的激励政策,完善法律法规,强化政府监督,加强宣传教育,提高业主节能改造主观性与节能改造认识,引导业主节能改造积极性;优化市场环境和企业环境,为业主实施节能改造创造良好条件,增强住宅业主节能改造意愿。②注重业主的心理变量,通过主观规范,促进参照群体积极进行节能改造,营造社会积极的节能改造风气,增强业主的社会责任感;完善既有居住建筑节能改造基础设施,促进节能改造技术创新,提升业主实施节能改造的感知行为控制,促使业主转变节能改造态度。③激发业主积极节能改造行为,通过降低节能改造成本,提升业主节能改造后的居住舒适度,满足业主经济节省和精神满足,进而调动业主的积极行为,促使业主内源动力的形成。