数字出版物呈缴平台研究

只莹莹 赵志刚

摘  要 随着数字出版物的蓬勃发展，必须要建立相应的呈缴制度，数字出版物呈缴平台无疑是该制度顺利实施的重要保障。论文分析了一些国内外呈缴系统，提出了数字出版物呈缴平台应有的设计原则和功能流程，希望能为我国数字出版物呈缴平台的建设提供思路。

关键词  数字出版物  呈缴平台  设计原则

The Research of the Platform of Digital Publication Legal Deposit

Zhi Yingying， Zhao Zhigang

Abstract  With the quick development of digital publications， it is necessary to establish a deposit institution. The platform of digital publication legal deposit is an important part for this institution to carry out successfully. This paper analyzes the deposit platforms both at home and abroad， and shows some design principles and functional processes， and hopes to provide some considerations for our deposit platform construction.

Keywords  Digital publication. Platform of legal deposit. Design principle.

引言

近几年来数字出版物蓬勃发展，已经成为我国出版物的核心组成部分，数字出版物的发展以及阅读方式的转变给国家文化资源保存和使用带来了新的挑战，我国建立数字出版物呈缴制度迫在眉睫。数字出版物呈缴的过程是以呈缴主体为核心的一系列有序活动，呈缴主体要按照制度规则进行呈缴，受邀主体接受呈缴的数字出版物，并进行加工、整理、保存与服务，这个过程涉及到数字出版物的版权问题，较传统出版物呈缴而言，数字出版物的呈缴流程更为复杂。

开发建设数字出版物呈缴平台是数字出版物呈缴制度建设中的重要内容。数字出版物呈缴平台的设计需要充分考虑数字出版物本身的特点以及呈缴活动的合理流程，以呈缴业务流程为主线，将注册信息管理、功能授权管理、呈缴流程规划、内容审核管理和资源长期保存作为重点内容进行系统设计。同时，对于受缴主体而言，还要充分考虑该平台与版权管理系统、数字资源发布与服务、图书馆集成管理系统等相关系统的接口，预留未来可扩展的功能模块，设计一个全面、开放、灵活、可扩展和易操作的平台。

1 国内外数字出版物呈缴平台研究

目前，国内外已经有了一些在用的呈缴系统，这些系统的架构都提供了很好的借鉴。

1.1 美国国会图书馆eDeposit计划

美国国会图书馆从2000年开始就通过一些制度强制出版商对电子期刊和连续出版物进行呈缴和保存，并在2010年2月颁布了一个针对电子期刊出版商的暂行规定。在美国，越来越多的出版商开始出版电子资源，并且有一些出版商只出版电子出版物，而不出版纸质出版物。eDeposit计划是美国国会图书馆各个部门共同努力的成果，包括版权所有、图书馆服务、ITS、OSI和法律图书馆。eDeposit计划引出了一个新系统——DMS的发展，DMS是对eCO（电子版权系统）、CTS（内容传输服务）和ILS（图书馆集成系统）的整合。DMS系统有着复杂的工作流程，能够对参数设置、工作流程和访问进行管理，包含对元数据进行查看、分配和管理的必要操作步骤，能够根据版权需求接受或拒绝某个呈缴资源。

1.2 新西兰国家图书馆Web Deposit Tool

新西蘭国家图书馆的数字馆藏来自于呈缴、捐赠、采购和遗赠，这些馆藏在永久保存到NDHA（国家数字遗产档案）之前，需要按照保存制度被评估。新西兰国家图书馆的呈缴工具是Web Deposit Tool，出版商、个人和机构团体可以通过该工具把数字出版物呈缴到国家图书馆和亚历山大图书馆，以实现收集和保存新西兰的数字文化遗产的目标。

电子连续出版物、一次性出版物和音乐、影音等内容的正式出版物，以及信件、短篇文学论文、照片、漫画和口述历史等非正式出版物，都可以通过呈缴平台提交给国家图书馆。但是需要注意，并非所有的呈缴资源都能被接受，国家图书馆和亚历山大图书馆发布了具体的收集政策，呈缴者应在呈缴之前先核对一下呈缴资源是否符合收集政策。新西兰国家图书馆一般不退回已呈缴资源，因此其建议呈缴者在收到图书馆是否接受呈缴的确认函之前，先不要删除呈缴资源。

Web Deposit Tool接受的文件大小上限是100M，文件越大需要的传输时间就越长，如果呈缴者想传输超过此限制的文件，可以通过邮件nda.admit@dia.govt.nz与工作人员联系。一旦通过Web Deposit Tool呈缴了资源，呈缴者就不能通过该平台查看资源，只能看到资源的相关描述数据。

1.3台湾地区“国家图书馆”数位出版品平台系统（EPS）

1.3.1系统简介

2010年9月，台湾地区“国家图书馆”开始筹建“数位出版品平台系统”（E-Publication Platform System，简称EPS），旨在建立一个集台湾地区数字出版物的送存、授权、典藏、ISBN申办、分类编目、版权管理、书目共享、书讯传播及全文阅览等为一体的工作服务平台，为读者提供全媒体的书讯加值、互动分享及支援决策等服务，成为台湾云端总书库，推动全民数字阅读。

该系统自2011年8月23日正式启用，以数字出版物服务相关政策、规范、要点及著作权为基础，结合该馆已有的各类书目系统，例如“全国新书资讯网”（ISBNnet）、图书馆馆藏自动化系统（WebPAC）、“全国图书书目资讯网”（NBInet）、广域图书馆书目管理系统，与iNCL单一签入（Single sign on）读者端及主题随选百科书目服务SOD（Subject on Demand）整合，系统架构如图2所示。

已完成正式出版认证后的电子书，由该馆的“电子书刊送存阅览服务”正式上架，链接该馆ISBNnet与馆藏目录、全台湾NBINet与出版者/通路平台、全球WorldCat等书目系统，为使用者提供电子书云端服务，包含书讯加值服务、互动分享服务及决策支援服务。

1.3.2电子书呈缴流程

在电子书呈缴过程中，呈缴者需先申请账号并设定权限，完成身份认证后，才可进行电子书呈缴，包含在线编订呈缴电子书基本资料、授权使用以及电子书全文档案线上或离线呈缴。呈缴单位完成电子书呈缴并经检核无误后，即进行电子书ISBN给定及资源组织，由该馆依据电子书ISBN编订适用范围与原则，给定呈缴电子书ISBN，并依据资源组织相关规范，进行电子书主题分析、给定类号等资源组织作业。电子书完成ISBN给定及资源组织后，即通过系统进行数字版权封装，最后经该馆总校无误后，由系统自动产生版权声明并回传呈缴者，呈缴者需将此出版认证嵌入电子书全文完整档案内，或印制实体发行物件明显处，以完成电子书正式出版认证及呈缴作业。^[1]如图3所示。

1.4 我国国家图书馆呈缴管理平台

国家图书馆呈缴管理平台（http：//jsgl.nlc.gov.cn）于2012年6月正式上线运行。服务对象主要是图书馆文献采集部门、出版管理部门、出版单位和文献编目工作及其他相关人员。呈缴管理平台的数据中心可以实时生成各种文献的缺缴数据，为催缴工作人员提供了及时、准确的服务。同时，平台数据中心所汇集的大量的數据资源，经过处理后为文献编目工作提供即时的MARC数据套录服务。

1.4.1总体框架

呈缴管理平台主要为图书馆和出版单位服务，总体目标是通过该平台各呈缴单位可以及时了解各自呈缴情况，输出相关统计结果，获取相关书目数据;主管单位可以及时了解呈缴单位的呈缴情况;同时，图书馆的采编工作人员、业务管理处工作人员，以及馆领导不但可以及时掌握各呈缴单位呈缴情况而且还能通过呈缴平台生成相关催缴通知单。因此，系统由对内的呈缴管理系统和对外的呈缴服务网站两部分组成，如图4所示。

1.4.2 内部缴送管理系统

内部呈缴管理系统是图书馆工作人员进行呈缴文献登记、催缴、查询缴送统计情况，与外网进行交互，数据共享等，分为前期业务、文献登记、呈缴管理、数据维护、统计服务、外网交互和系统管理7个功能模块。

1.4.3外部服务网站

外部服务网站是图书馆给各出版单位提供服务的网站，对外宣传呈缴政策、出版单位和优秀出版物，各出版单位可以登录网站维护本单位信息，查询、统计本单位呈缴信息，获取相关的数据服务，同时也可与图书馆员进行交流。

外网分为浏览用户和登录用户，浏览用户为互联网上的任意游客，可进行文献搜索，了解最新的呈缴政策，查看出版物推荐，获取呈缴管理信息等。登录用户为各呈缴出版单位和各地新闻出版局、出版集团等主管单位，出版单位登录后可以查看本单位的呈缴信息，接受回执，上传、下载文件，获取相关的配套数据，查看、回复留言等;主管单位登录则可以查看图书馆当年的呈缴统计概况，获取下辖地区出版单位呈缴统计信息、查看回复留言等，^[2]如图5所示。

我国针对数字出版物的呈缴平台还只是在探索阶段，随着网络资源、电子出版物的飞速增长，对数字出版物的呈缴和保存不仅仅是大型图书馆关心的热点，也与中小型图书馆未来的发展息息相关。数字出版物呈缴平台的设计和推出将会极大促进我国数字出版物呈缴制度的发展和完善。

2 数字出版物呈缴平台的设计原则

数字出版物呈缴平台的主要目标是建立适应于受缴主体对于数字出版物的各种管理要求，实现对数字出版物的自动化管理，规范数字出版物提交的申请和审批过程，加强保密和安全控制，并提高资源的利用率。同时，数字出版物呈缴平台也应满足呈缴主体的呈缴需求，不但便于呈缴主体提交和呈缴资源，还要满足呈缴主体查看和了解基本呈缴情况的信息获取需求。考虑到数字出版物的特征、呈缴平台的业务需求，数字出版物呈缴平台应有以下核心要素和遵守如下设计原则。

2.1平台核心要素

按照数字出版物呈缴的一般业务流程和基本功能需求，数字出版物呈缴平台的核心要素应主要包含如下四个模块：

（一）接受与审核模块。该模块支持数字出版物上传功能，受缴主体通过平台接收到呈缴的数字出版物，并对呈缴数字出版物开展审核，确定呈缴数字出版物是否符合法定呈缴规定。同时，该模块也应具备主动抓取与上传功能，支持受缴主体根据法律规定针对网络出版物开展采集。

（二）编目与关联模块。该模块支持对数字出版物的编目加工功能。对经过审核的呈缴数字出版物，应按照一定标准规范对其进行编目加工，制作数字出版物元数据，完成对数字出版物的分类、编目并与实体书目数据等相关资源进行关联等工作。

（三）整合与揭示模块。该模块支持数字出版物的组织与发布。对编目入库的呈缴数字出版物，应进行多维度的整合管理，特别是通过有效的资源组织与受缴机构的其他资源与服务进行整合，与资源发布服务系统建立关联，并在版权允许范围内进行内容揭示。

（四）保存与利用模块。该模块支持数字出版物的长期保存。呈缴数字出版物的一个重要目标就是完成长期保存，因此，该平台应该具备支持数字资源长期保存的软硬件能力，实现呈缴数字出版物的长期、安全保存，并支持长期保存资源合理合法的充分利用。

3.2平台设计原则

（一）区别化设计原则。由于数字出版物类型丰富多样，因此，数字出版物呈缴平台应根据不同类型出版物的特点及其不同的呈缴流程，进行区别化的设计，并针对呈缴流程中各相关主体的需求，进行不同程度的满足。

（二）兼容原则。由于数字出版物呈缴平台应与数字资源发布系统、版权管理系统、长期保存系统等系统进行连接，因此，数字出版物呈缴平台应充分考虑系统和数据的标准和兼容性，各系统之间要遵循统一的标准，能互相兼容。

（三）自动采集加工原则。根据受缴主体的职能，数字出版物呈缴平台应该具备对不同格式、不同来源的数字资源进行加工和存储的功能，并能通过网络对数字出版物进行自动收割和存档，同时支持多用户并发访问。同时，平台设计也要充分考虑元数据缺乏共同的描述、缺乏统一的结构、数据质量参差不齐、连续出版物等出版物的呈缴特点，这也是平台设计的关键因素。

（四）简洁友好原则。数字出版物呈缴平台操作界面应简洁友好，直观易操作，能够自动处理有规律的业务工作，支持书目描述的自动转换，降低手工编目量。

（五）数据管理原则。数字出版物呈缴平台应具备数据导入、按条件组合检索、报表输出以及统计等基本的数据处理功能。

（六）前瞻性原则。数字资源呈缴平台设计要具备前瞻性，具有一定的可扩展功能，能满足今后业务发展的需要。

（七）安全性原则。数字出版物呈缴平台应从网络安全角度进行架构，通过平台系统安全、用户身份认证和分级授权管理等方面来构建平台的安全保障体系。

3数字出版物呈缴平台功能流程

数字出版物呈缴平台应该是一个在线的、实时的、标准的平台系统，同时面向国内新闻出版机构等呈缴主体和图书馆等受缴主体，支持数字出版物提交、审核、加工编目、保存、组织管理、服务、信息统计与反馈等呈缴全流程的工作，为数字出版物的呈缴和保存提供一个统一的、强大的支撑平台。

3.1平台功能图

数字出版物呈缴平台主要是呈缴主体用户、受缴主体系统编审人员和系统管理员三类使用者，包含了用户注册、数字出版物呈缴、受缴主体对出版物的审核编目、系统设置和统计分析等多种功能，只有一个完善的功能平台才能保证各种格式、各种来源的数字出版物能顺利呈缴，保证入库的数字出版物是合格的、有价值的、全面的，工作人员的工作是便捷高效的，图6字是数字出版物呈缴平台的功能需求图。

3.2呈缴数字出版物在平台中的流程图

数字出版物是数字出版物呈缴平台中的核心主体，平台的各个功能模块都是以呈缴数字出版物在不同位置的处理需求为基础进行设计。数字出版物在平台中的主要运行周期如下：平台编审员接受到用户上传的数字出版物后进行资源核查，首先核查呈缴详单与上传清单是否匹配，如果匹配则对数字出版物进行质量检查，并进行编目和入库操作;如果呈缴详单与上传清单不匹配，则对用户进行催缺，用户登录之后可以继续上传数字出版物。具体的流程如图7所示：

用户呈缴模块是呈缴主体上传呈缴数字出版物和相关元数据，受缴主体在该模块对呈缴数据的完整性进行审核，即对描述元数据必备字段、资源格式和数据完整性等内容进行审核。平台可根据实际情况设置呈缴出版物类型，例如：一次性数字出版物、连续性数字出版物等。如果用户呈缴同一系列的出版物每年超过一定次数，那么平台就应该实现这种呈缴过程的半自动化以加快和简化呈缴过程。

资源审核模块提供审核人员人工审核数字出版物的功能，支持单个资源审核与批量资源审核。审核人员可以根据数字出版物呈缴时间、呈缴类型、呈缴者、机构名称等选项来筛选呈缴数字出版物。审核人员需要根据数字出版物呈缴制度相关法律法规的规定，对呈缴数字出版物的内容、价值、数据质量等进行综合评判，对于符合要求的呈缴数字出版物给予接受和正式提交，并通过E-mail通知呈缴者，对于不符合呈缴要求的数字出版物给予删除，只保留其基本描述信息即可，对于需要修改呈缴信息或者拒绝接受呈缴的数字出版物，审核人员也要发E-mail通知呈缴者。审核人员将符合要求的呈缴数字出版物提交入库，平台具有数据输出功能，能够将审核通过的元数据和对象数据传送移交到相关联的数字资源存储与管理系统。系统管理员有权对参数设置和输出数据进行管理。

资源管理模块包含数字出版物的组织和整合两部分工作。首先要对不同来源、性质和格式的数字出版物进行登记，将各种格式的数字出版物转换成数字出版物呈缴平台能够接受和使用的格式，为数字出版物的描述和简要编目做准备。对数字出版物的整合主要涉及三个方面：一是对受缴单位已经拥有纸质文献等实体资源的数字出版物，要将其与实体资源信息进行关联，将相关资源实体一并进行揭示;二是对新增的数字出版物建立新记录和相关链接，并进行标识和权限区分;三是对数字出版物进行编目，对包含主题、学科分类等信息在内的元数据、文摘和目次等进行补充、修改和完善。

催缺管理模块是对于呈缴者未按时呈缴的数字出版物，受缴主体一般应进行催询。呈缴催询工作要求首先建立数字出版物的信息库，可以通过新闻出版行政管理部门提供目录、呈缴者提供目录、网络资源抓取等方式来建立呈缴信息库，信息库中记录的内容涵盖数字出版物的题名、著者、出版者、出版时间等基本信息，通过与呈缴数字出版物进行比对，确定需要催询的数字出版物清单。催询方式为可选菜单，包括按年份、按时间段或按照呈缴者来进行催询，催询信息可以通过E-mail群发给在数字出版物呈缴平台注册的呈缴者。

数字出版物呈缴平台需要与多个外联应用系统进行数据交互：数字出版物需要通过版权管理系统进行规范合法的使用;数字出版物最终会通过发布与服务系统对外提供检索和阅览服务;数字出版物还可以通过馆际互借系统进行馆际流通;数字出版物通过图书馆集成系统与印本文献进行掛接。

4 数字出版物呈缴平台技术难点

4.1跨平臺的数据交互与知识挖掘

随着数字信息技术的发展，数字资源指数级地迅速增长，这意味着当一个用户在搜索一本书、一个文件或一个视频时，他不仅需要快速地获得检索结果，他还需要获得更多的与这个主题相关联的信息。知识挖掘提供了一种有品质、有价值、有内容、用户充分参与其中的服务，数字出版物呈缴平台作为信息管理平台和资源管理平台，在其所承担的服务功能实现过程中，应充分应用知识挖掘技术，为用户提供更好的资源和知识发现服务，同时利用平台产生的大数据进行分析，深度参与到跟用户有关的、有价值的行为数据中，充分体现平台的互馈效果。

4.2数字出版物的长期保存

随着数字出版物数量和质量的不断提升，其影响力不断增强，这种形式的出版物被越来越多的用户认可和选择，对数字出版物的收集和长期保存成为文献情报机构一项重要的职责。数字出版物呈缴平台基于云存储的理念，采用分层建设、集中保存、共建共享模式。平台可由受缴机构进行软硬件环境搭建与维护，各呈缴者以SAAS（Software-as-a-Service，软件即服务）的方式租用服务。在资源保存上，采用统一存储、集中管理方式，各个呈缴者将各自数字出版物集中上传到云存储中心，由受缴机构负责云存储中心的管理，在使用资源时，各个用户可按需调用。

5 数字出版物呈缴平台在我国的应用前景

数字出版物呈缴平台是数字出版物呈缴制度建立和运行的重要支撑。研究和开发数字出版物呈缴平台，不仅是当前阶段信息管理发展和呈缴活动进行的必然要求，同时也是未来国家数字文化战略发展的要求，在数字资源生产、传播、管理和保存等各个相关方面都具有重要作用。各级呈缴行政主管或监管单位也可以通过数字出版物呈缴平台，及时掌握全国及本地区、本部门呈缴主体的呈缴情况和受缴主体的接受登记情况，以便于进行行政监督与考核。随着我国数字出版物呈缴制度的建立健全，以及图书馆信息化水平不断提高，数字出版物呈缴平台拥有很好的应用前景。

另外，由于数字出版物呈缴平台的前端包含数字出版物生产平台，后端连接着数字出版物加工平台和存储平台等，所以平台建设还需要充分考虑标准的规范性和兼容性，使生产平台、呈缴平台、加工平台和存储平台都遵从统一的标准相兼容，实现各环节数据的平稳传输与交互操作。从这个意义上来说，数字出版物呈缴平台是整个数字资源流过程中的一个环节，其技术和业务等各个方面必将随着整个产业链的进步而进步，其不断的发展和完善也将对产业链其它各个环节产生积极影响。

参考文献：

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