模糊视角下我国贫困县柔性划分及退出机制研究

陈启明，常志朋



模糊视角下我国贫困县柔性划分及退出机制研究

陈启明，常志朋

(安徽工业大学 商学院，安徽 马鞍山 243002)

针对传统的贫困县刚性退出机制采取“一刀切”退出方法的弊端，提出了柔性退出机制，运用模糊数学理论将刚性标准细化为四个部分，政府分别采取不同的政策、措施，区别对待，使贫困县变被动退出为主动退出，提高扶贫效率。

模糊集；隶属度；贫困县；退出机制

自上世纪80年代我国确立以县为单位开展扶贫开发战略以来，“扶贫攻坚”任务一直比较艰巨，备受历届政府关注。我国贫困人口数量从1985年的1.25亿人降低到2013年的8 249万人，标志着我国扶贫攻坚战略取得了一定的成效，贫困地区面貌有所改善。然而，脱贫工作仍然任重道远。2015年11月，中央颁布的《关于打赢脱贫攻坚战的决定》，把精准扶贫、精准脱贫作为基本方略，建立扶贫县退出机制与扶贫开发效果评估体系。2016年4月，习近平总书记考察革命老区安徽金寨时强调，必须加快贫困地区的扶贫攻坚工作，帮助农民尽快脱贫致富。目前，国内学界对于扶贫开发的理论及实证研究比较多，成果丰富，如文献[1]研究了我国贫困县自1986年以来的发展、变迁史；文献[2-4]对扶贫开发中的逆向激励政策入手，分析了贫困县长期依赖政府、不愿退出的制度方面的原因。文献[5-8]则从贫困县退出机制视角，指出“当退则退”，让有限的扶贫资源发挥更大效益，做到精准扶贫。上述文献都是在我国现行的扶贫刚性标准下，从扶贫开发工作中的各个环节存在的问题提出各自的观点。

本文尝试运用模糊截集理论对刚性扶贫标准进行细化，针对有些扶贫县抱住贫困“帽子”不愿退出的现象，根据博弈均衡原理对“拒退”县采取不同的对策、措施，为我国的扶贫工作思路另辟蹊径。

一、理论基础

普通集合论要求：论域U中每个元素u，对于子集A⊆U，要么u∈A，要么u∉A，二者“非此即彼”，不允许模棱两可。然而，由于客观世界的复杂性及人类思维的模糊性，任何事物的发展过程中间都经历了一个从量变到质变的连续过渡过程，即“亦此亦彼”。为了体现这种连续过渡过程的共性，美国学者L.A.Zadeh1965年提出了模糊集的概念，模糊集比普通集合更能够客观地反映实际中大量存在的模棱两可的情况。

定义1 设在论域U上给定一个映射

A：U→[0，1]，u→A(u)，则称A为U上的模糊(Fuzzy)集，称A(u)为A的隶属函数。

例如，取论域U=[0，100]，集合A表示“年老”，给出A(u)的隶属函数为：

图1 A在u上的模糊集集

由图1可以看出，当u取50岁以下诸值时，A(u)=0，即50岁以下不属于“年老”； 当u取值超过50岁，并逐渐增大时，对于“年老”的隶属度也愈来愈大，如 A(70)=0.94，表明年龄为70岁时属于“年老”的隶属程度已达94%。若对隶属度取值设置一个范围，则可以实现普通集合与模糊集之间相互转化。

定义2 设A是论域U的任一子集，λ∈[0，1]，记Aλ={u|u∈U，A(u)≥λ}，称Aλ为A的一个λ截集，λ称为阈值(或置信水平)如图2。

我国贫困县评定标准自1986年设立，经过两次调整，到2001年提出的“631”指数法，评定标准主要围绕三个方面做了刚性要求(如图3)。本文运用模糊数学理论对当前我国贫困县评定的刚性标准进行柔性化处理(如图4)，将扶贫对象细化为P，Q，R，S四个部分：(1)对接近退出边界的Q部分扶贫对象鼓励提前退出，为了弥补这部分贫困县因为提前脱贫而造成的损失，国家给予一定的经济补偿，补偿力度应该不低于因退出造成的损失，让扶贫资源流向更加贫困的地区，真正做到精准扶贫。(2)对于超出贫困边界的R部分则在退出后给予相应的保障措施，防止他们“退而返贫”， R部分贫困对象也可以在一定的过渡期内不退出，但是要付出更高的成本。(3)对明显不符合退出条件的P部分则要加大扶贫的力度，避免出现对扶贫资源的无期限依赖。(4)对明显符合退出条件的S部分贫困对象，如果出现拒退，弄虚作假，人为致贫等现象要加大惩罚力度，让他们得不偿失。

图2 A的λ截集

图3 刚性退出

图4 柔性退出

这种划分的结果，避免了扶贫县退出机制中的“一刀切”现象，给扶贫县留有足够的博弈空间，变传统的被动退出为主动退出，有利于巩固扶贫的效果。

二、评估指标体系及评估主体的确定

由于我国地理环境的特殊性，扶贫县评定的标准具有明显区域性和渐进式特点，评估指标体系中有些指标能够精确度量，有一些只能用模糊语言来评价。仅凭政府来获取扶贫县的全部信息很困难，而扶贫县所在地的社区组织、扶贫智库往往可以获得政府所获取不到的信息。基于此，我们建立“政府——社区——扶贫智库”为评估主体的多元评估机制。

同时为了保证评估的科学性、权威性，参照我国政府2001年颁布的《中国农村扶贫开发纲要2001-2010》中确定的评定标准作为评估指标体系。从贫困人口比例(x1)、农民人均纯收入(x2)、人均财政收入(x3)三方面对样本单元进行评价。

(1)

(2)

(3)

作为评估主体的政府、社区和扶贫智库在评估过程中的地位是不等同的，我们依次赋予三者的权重系数为η1=0.4，η2=0.25，η3=0.35，则第i个贫困县的总评价值为：

(4)

三、隶属函数的构建

模糊集隶属函数的构建是决策评价的关键部分，也是最复杂的部分。所选择的函数是否合理对决策的结果有直接的影响。我们通过仿真试验的方法，对2001年的贫困县进入标准贫困人口比例(x1=0.31)、农民人均纯收入(x2=1 500)、人均财政收入(x3=120)和随机样本数据分析、比较。通过关键点选取、比较及计算机辅助作图技术，分别对x1、x2、x3构建贫困县隶属度函数如下：

(5)

(6)

(7)

四、实证研究

假设对中部某省国家级贫困县进抽样调查，选取样本县为A1～A5数据如表1所示，根据模糊数学的相关理论对样本单元进行柔性划分。

将表1中的指标值分别代入公式(5)、(6)、(7)中得到相应的隶属度值如表2所示。

为了节省篇幅，本文对政府、社区、s(表3)的具体过过程略去。

表1 样本数据 表2 评价指标隶属度值

表3 评价指标权系数

再运用公式(1)(2)(3)求得各评价主体对样本单元的评价值(表4)

表4 主体评价值

最后由公式(4)求出各样本单元对于“贫困县”的隶属度值如下：

y1=0.417，y2=0.824，y3=0.850，y4=0.793，y5=0.964，那么对于给定的阈值就可以确定入围的“贫困县”。

例如若λ1=0.80，则 A2，A3，A5为贫困县，若λ2=0.90，则A5为贫困县。

五、结论

根据设定的阈值，贫困标准不再是刚性的，而是将“贫困”对象范围扩大，并划分四部分，扶贫工作要做到“有的放矢”，根据每一部分对象的特点制定不同的措施推动他们主动摘去“贫困帽”。对主动退出的贫困县要确保退出不能返贫，让他们“退而无忧”，而且这些激励措施之间要相互作用、相互影响、相互耦合，达到提升退出效率的目的，从而提高扶贫资源的利用率，真正做到精准扶贫。

[1]孙红，李晓红.我国反贫困县域瞄准视角之变迁[J].吉林农业，2013(2)：287-289.

[2]李学术.论反贫困中的逆向激励与政策纠偏[J].农业经济问题，2007(2)：88-93.

[3]吴国宝.准入和退出：如何决定贫困县去留[J].人民论坛，2011(36)：30-31.

[4]肖华.“财政强县”怎么还是“贫困县”[J].华夏星火，2007(13)：43-44.

[5]郭立场.别让“贫困帽子”沦为“福利帽子”[J].江淮法治，2014(2)：23-26.

[6]唐华荣.主体行为视角下扶贫资金使用效率的进化博弈分析[J].经济研究，2011(15)：131-134.

[7]郭勇，李学术.破解新形势下的农村反贫难题[J].中国国情国力，2013(11)：43-45.

[8]李瑞华，潘斌，韩庆玲.实现精准扶贫必须完善贫困县退出机制[J].宏观经济管理，2016(2)：26-28.

(责任编辑 汪继友)

Research on Flexible Division and Exit Mechanism of Poor Counties n China from the Perspective of Fuzzy Sets

CHEN Qi-ming, CHANG Zhi-peng

(Business School, AHUT, Ma’anshan 243002, Anhui, China)

Aiming at the drawbacks of the “one size fits all” approach to the rigid exit mechanism of the traditional poverty-stricken counties, a flexible exit mechanism is proposed, which uses the fuzzy mathematics theory to refine the rigid standard into four parts. The government takes different policies and measures, to treat those poor counties differently, so that the poor counties can exit initiatively rather than passively, thus to improve the efficiency of poverty alleviation.

fuzzy set; membership; poor counties; exit mechanism

2016-04-16

国家自然科学基金项目(71303004)

陈启明(1969-)，男，安徽宿松人，安徽工业大学商学院副教授。

F224

A

1671-9247(2016)05-0037-03