广西发明专利与产业经济效益研究

王念 翁鸣

【摘 要】该研究以广西发明创造最活跃的南宁、柳州、桂林三市为例，运用专利数据和国民经济数据，对三市产业的专利发展情况进行梳理和比较，发现柳州是广西企业发明专利占比最高的地区。运用发明专利/千人的指标对各市专利密集型产业进行认定，并分析产业的专利水平和经济效益的相关性。最后为广西产业专利发展提出对策建议。

【关键词】产业；发明专利；经济效益

【中图分类号】F062.9；G306【文献标识码】A【文章编号】1674-0688（2016）02-0001-05

知识产权，即企业或个人从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利。根据先进国家和地区的成功历史经验来看，产业的发展离不开以专利为代表的知识产权。世界上许多在某一产业领域内处于垄断地位的大企业均通过投入巨资进行研发并申请知识产权，构筑起很高的知识产权壁垒，控制产业链分工中利润最为丰厚的环节，从而获得超额收益。因此，以专利为代表的知识产权因其对创新成果的独占性，已成为企业宝贵的无形资产，为企业在竞争中赢得胜利起到了突出的作用。没有强大的创新能力和知识产权实力，就没有强大的制造业，更没有国家和民族的强盛。创造并运用好知识产权，打造具有国际竞争力的制造业，是我国提升综合国力、建设世界强国的必由之路。

南宁、柳州、桂林作为广西三大重要城市，也是经济发展重要地区，应将知识产权战略融入企业发展中，激发企业创新活力，利用专利形成核心竞争力，实现企业经济效益的提高，推动经济又好又快增长。因此，本文拟通过研究企业专利活动与经济效益现状，找准存在问题和制约瓶颈，提炼可供借鉴推广的经验做法，进而提出未来的发展思路和对策。

1 广西经济与专利事业发展状况

1.1 广西经济发展态势

当前，我国处于重要战略机遇期，同时也面临多矛盾叠加、风险隐患增多的严峻挑战。受宏观环境及自身发展阶段影响，作为后发展欠发达省区的广西面临更为严峻的形势。首先，经济发展进入新常态后，一些原有的发展动力逐步失去，而新增长动力尚未培育，导致了增速的明显放缓。2014年，广西的人均收入达到15 557元，已超过国际上公认的中等收入标准。但近年来，广西经济增速逐年下滑，由2010年的14.2%下降至2014年的8.5%。这使得广西有可能陷入经济增长失速的中等收入陷阱。其次，广西的产业结构从整体上看仍较为落后，亟待调整优化。目前广西的三大产业中，仍是第二产业占比最高，相对于国内先进省份及世界发达地区来说，第三产业比重偏低。且战略性新型产业、高端产业占比较低。再次，人口红利不断衰减，在相当长的一段时间内不可能成为推动经济持续快速增长的主要动力。这一现象从2010年以来日益凸显，劳动力资源总数从2010年的3 777万人减少到2013年的3 373万人。综合各方面的情况来看，广西面临加快发展与转型升级的双重压力，依靠传统手段难以实现目标，必须依靠科技创新才能从两难困境中突围。

1.2 南宁、柳州、桂林三市企业发明专利发展状况

南宁、柳州、桂林三市是广西发明创造拥有量最多的地区，三市共持有4 328件发明专利，其中企业有效发明专利数量为2 027件，占比46.8%。

截至2014年12月底，南宁全市拥有有效发明专利数量为1 989件，其中企业有效发明专利数量775件，占比39%。同时期内，柳州市全市拥有发明专利753件，其中专利权人为企业的发明专利576件，企业发明专利占全市发明专利的76.5%，是柳州市发明创造的主体。桂林市全市拥有发明专利1 392件，其中专利权人为企业的发明专利528件，企业发明专利占全市发明专利的38%。

2 专利密集型产业效益分析

2.1 三市专利密集型产业的认定

2.1.1 专利密集型产业的认定方法

按照《国民经济行业分类》（GBT 4754—2011）标准对南宁、柳州、桂林三市的企业有效发明专利进行产业划分，并对專利密集型产业进行认定。专利密集型产业主要通过“专利密集度”（即每千人就业人数拥有的专利数，单位为件/千人）来定义，如果某一产业的专利密集度高于当地所有产业的平均专利密集度，则认为该产业是当地的专利密集型产业。本研究运用工业专利数除以工业就业人数来进行计算。凡是专利密度大于该平均值的产业即为专利密集型产业，小于该平均值的产业称为非专利密集型产业。各行业从业人员数取自《第三次全国经济普查主要数据公报（第二号）》。

2.1.2 南宁市专利密集型产业

2014年，南宁市工业行业从业人员数382 574人。因此，2014年南宁市工业企业的专利密集度计算如下：

专利密度=775/382 574=2.03件/千人

南宁市专利密集型产业10个，结果详见表1。

2.1.3 柳州市专利密集型产业

2014年柳州市在岗职工人数为330 777人，企业共拥有有效发明专利576件，据此标准计算出的柳州市专利强度标准如下：

柳州市专利强度（件/千人）=576/330.777=1.74件/千人

根据计算，柳州市专利密集型产业有13个，结果详见表2。

2.1.4 桂林市专利密集型产业

2014年桂林市在岗职工人数为270 841人，企业共拥有有效发明专利528件，据此标准计算出的桂林市专利强度标准如下：

桂林市专利强度（件/千人）=528/270.841=1.95件/千人

根据此标准计算出的桂林市专利密集型产业有8个，结果详见表3。

2.2 南宁、柳州、桂林三市专利密集型产业的经济效益分析

许多学者的理论和实证分析表明，企业的研发活动可以促进专利创造，而专利能为企业创造价值。Pavitt（1982）的实证研究表明R&D投人和专利产出之间显著正向相关。于成永、施建军（2009）基于东部发达地区制造业的调查发现经过外部学习，企业技术创新能力增加，因而推动绩效增长。徐欣，唐清泉（2010）研究了研发活动对1 602家上市公司价值的影响，把研发支出作为R&D活动的投入，将专利作为R&D活动的产出构建回归模型。研究发现，R&D投入能够为企业带来收益，专利总量并不能显著提高企业的盈利能力，但是创新含金量最高的发明专利可以提高盈利能力。陈锋（2011）对上市的核心竞争力20强的5家医药公司做回归分析，得出专利申请数与经济产出（年销售收入/净利润）呈显著正相关。胡保亮（2012）对创业板58家上市公司的调查发现技术创新与企业利润显著正相关。

2.2.1 三市专利密集型产业工业总产值分析

工业总产值指物质生产部门在一定时期内生产的货物和服务的价值总和，综合反映一定范围内的生产总规模的指标。从三市专利密集型产业的总产值看，南宁占比最高，桂林其次，柳州居末。

2012年，南宁市专利密集型产业数量为10个，工业总产值总和为6 670 154万元，占全市工业总产值的31.6%。专利密集型产业的产业个数在41个工业产业中仅有10个，但是其工业总产值总和的占比却达到了31.6%，说明专利密集型产业在工业行业中的重要性较大。

2013年，柳州市专利密集型产业数量为13个，工业总产值总和为6 909 731万元，占全市工业总产值的17.6%。柳州市专利密集型产业数量最多，但总产值占比最低。

2013年，桂林市专利密集型产业数量为8个，工业总产值总和为4 444 590万元，占全市工业总产值的28.5%。专利密集型产业数量仅有8个，但是占比相对较高，表明专利密集型产业在推动经济增长方面具有优势。

2.2.2 三市专利密集型产业工业增加值分析

工业增加值是指工业企业在报告期内以货币形式表现的工业生产活动的最终成果，反映了生产单位或部门对国内生产总值的贡献。从数值来看，柳州市专利密集型产业工业增加值最高，南宁其次，桂林居末。从比例来看，南宁市专利密集型产业增加值占比最高，桂林其次，柳州居末。

2012年，南宁市工业大类的工业增加值已达到6 354 549万元。专利密集型产业的工业增加值已达到2 285 016万元，占当年工业行业增加值的35.9%。南宁市专利密集型产业的产业个数在41个工业产业中仅有10个，但其工业增加值总和的占比却达到了35.9%，超过1/3，说明专利密集型产业对经济增长的贡献显著。

2013年，柳州市工业大类的工业增加值已達到11 236 450万元。专利密集型产业的工业增加值已达到2 552 550万元，占当年工业行业增加值的22.7%。

2012年，桂林市工业大类的工业增加值已达到4 973 344万元。专利密集型产业的工业增加值已达到1 421 500万元，占当年工业行业增加值的28.6%。从数值来看，桂林市专利密集型产业的工业增加值仅为柳州的55%。

2.2.3 三市专利密集型产业利税总额分析

利税总额反映了企业在一定时期内实现的全部利润额和对社会承担义务的量化。从数值和比例来看，三市专利密集型产业创造的利税总额和比例都较高，至少占所有行业的30%以上。

2012年，南宁市规模以上工业行业共创造2 991 795万元的利税总额，其中专利密集型产业创造利税总额为1 316 510万元，占比达到44%。南宁市专利密集型产业的产业个数在41个工业大类产业中仅有10个，但其利税总额之和占比却达到了44%，说明专利密集型产业具有较好的社会效益。

2012、2013年柳州市规模以上工业行业分别创造2 842 752、2 912 016万元利税总额，其中专利密集型产业创造利税总额分别为969 484、1 024 361万元，占比分别为34.1%，35.2%。

2012年，桂林市规模以上工业行业共创造759 971万元的利税，专利密集型产业所创造的利税总额为759 971万元，占全行业的30.7%。

3 广西产业专利发展对策及建议

从南宁市产业的专利拥有量和从业人员数可看出，石油加工、炼焦和核燃料加工业和仪器仪表制造业专利密度高的主要原因是从业人员数量较少，专利拥有量优势并不明显。发明专利拥有量高且专利密度较高的产业是医药制造业和化学原料和化学制品制造业。柳州市的几个产业也存在类似问题。如酒、饮料和精制茶制造业等几个产业专利拥有量仅为个位数。因此，真正具备较强专利实力的产业是通用设备制造业、专用设备制造业和医药制造业。桂林市则与南宁和柳州不同，专利强度高的产业发明专利授权量也不低。此外，南宁市和柳州市的专利密集型产业中专利实力水平差距较大，实力强的产业专利数量达数百件，实力弱的产业专利数量只有个位数。而桂林市专利数量最多的化学原料和化学制品制造业有103件，专利数量最少的食品制造业也有27件专利。一方面说明桂林市产业的实力分布较为平均，另一方面也说明其缺乏专利支柱型产业。

数据表明，南宁、柳州、桂林三市的专利密集型产业对当地经济发展都有较显著的贡献。其中，南宁与柳州的专利密集型产业创造的工业增加值和利税每年都达到200万元以上，桂林相对较小，工业增加值约140万元，利税总额不到100万元。但是从专利密集型产业所占的工业比重来看，南宁仍保持领先，而桂林比柳州更高。

这说明柳州市的专利密集型产业相对当地的工业全行业来说，优势不够明显。主要原因是柳州市的第一大产业汽车制造业由于过于依赖廉价劳动力，就业人口数量过多，未被纳入专利密集型产业中。因此，未来如果柳州市的汽车制造业能够成功转型升级成为专利密集型产业，那么柳州市专利密集型产业的实力会大大增强。桂林市的专利密集型产业虽然占工业总量比重较高，但是产业本身的实力在三市中相对较弱。因此，着力培育支柱型专利产业是其工作的重点。

基于以上广西产业专利发展与经济效益相关性研究，我们对促进广西产业专利发展，提出以下几点对策建议。

3.1 鼓励以企业为主体的发明创造

积极推进《第二轮发明专利倍增计划》。加大对规模以上企业的培训力度，提高企业的知识产权意识。继续实施对“零发明专利”规模以上企业“清零”工程，推动发明专利数量的持续增长。同时，加大对中小企业的政策扶持力度，点面结合，提高地区行业的平均专利水平。

3.2 推进企业知识产权规范管理

贯彻落实《企业知识产权管理规范》国家标准，引导企业建立健全知识产权管理制度，加强企业内部知识产权工作机构建设，配备专职人员，加大投入，逐步完善企业知识产权管理工作。加强知识产权优势企业培育。通过政策支持、制度创新、资产运营、专项培育，形成一批知识产权优势企业。加强政府、企业和社会资本的协作，引导企业开展形式多样的知识产权运营，促进企业运用知识产权形成综合竞争优势。扶持小微企业创新发展。积极探索推进小微企业专利费用减免政策，支持小微企业知识产权创造和运用。加大对小微企业专利申请资助力度，推动专利一般资助向小微企业倾斜。建立健全知识产权服务网络，完善对小微企业创业辅导、管理咨询、投资融资、人才培训、技术创新等方面的知识产权服务功能。实施小微企业知识产权管理能力提升计划，建立联系、辅导工作机制，引导小微企业建立与发展阶段和发展目标相适应的知识产权管理制度。

3.3 积极促进发明专利成果转化

南宁、柳州、桂林三市企业的发明专利运用较少，大部分发明专利授权之后就一直处于“睡大觉”的状态，没有实现经济效益。应加强对发明专利的转化运用，通过引进和支持专业化专利运营机构在区内开展业务。培育品牌专利服务机构。大力实施知识产权服务能力提升工程，加强专利服务行业管理，加强专利代理人培养，促进专利代理机构发展，鼓励专利代理机构规范化、专业化、特色化建设。

3.4 鼓励传统工业企业转型升级

以柳州为例。汽車制造业是柳州市的优势行业，工业增加值、生产总值等经济指标保持领先，对经济的贡献较高，从人均数据来看，汽车行业的专利密度、人均工资、技术创新效率等指标均较为靠后。首先，优化从业人员结构。吸纳知识结构合理、有研发创新专长的人才，扩大其在企业员工中的比例。汽车行业目前的高产出仍依赖于劳动力进行简单机械的加工制造。汽车行业目前仍属于高增长行业，这在短期内确实会增加利润，但从长远来看不利于企业形成以自主知识产权为核心的竞争力。其次，加大研发投入。持续的研发投入是一个企业乃至一个产业健康发展的动力，是技术创新的保证，研发投入的不足，直接反映科研实力的弱势，并最终反映产品竞争力的不足。汽车行业虽然研发经费较高，但相较其工业产值来说，研发经费投入率较低，难以支撑行业未来专利事业的发展。研发投入缺乏，势必导致对外方技术和产品的持续依赖。若是缺乏自主知识产权，长久来看，专利将是限制企业国内外竞争的最大因素。最后，提高产业自主研发意识。通过政策引导，使其从传统产品为主向开发技术密集、科技含量高的产品转移。

参 考 文 献

[1]Pavitt K.R&D，Patenting and Innovative Activities：A Statistieal Exploration[J].Research Polic，1982，11（1）：33-35.

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[3]徐欣，唐清泉.财务分析师跟踪与企业R&D活动——来自中国证券市场的研究[J].金融研究，2010（12）：173-189.

[4]胡保亮.商业模式创新、技术创新与企业绩效关系：基于创业板上市企业的实证研究[J].科技进步与对策，2012（3）：95-100.

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[责任编辑：邓进利]