中小家族企业管理问题研究

贺娅洁

中小家族企业管理问题研究

贺娅洁

作为历史久远的一种经营方式，家族企业已经存在并经历了二三百年的沿革。改革开放对于中国近几十年的发展有着空前的影响，一个突出特征就是出现了大量的具有中国本土特色的家族企业。家族企业独特的凝聚力和低成本等优点，极大增强了其创业初期的整体实力。然而，当家族企业积累了一定的原始资本，进入扩大规模和产业升级的发展期，他们在创业初期所建立的治理模式已经不能与其发展现状相匹配，甚至开始阻碍家族企业的发展。那么如何优化现有的治理结构使之成功转型，已经成为家族企业迫在眉睫的问题。本文首先提出了中小家族企业在经营管理过程中出现的主要问题，然后对这些问题出现的原因进行了分析，在此基础上，提出完善中小家族企业管理的措施。

家族企业 企业治理 股权结构 企业文化 管理创新

家族企业作为一种企业组织形式，源远流长，无论是农业经济的手工业时代，还是在工业经济的机器大工业时代，家族企业都获得了不同程度的发展。在当代社会，家族企业发展尤为迅猛，是全球企业界最普遍的一种组织形式。据统计，我国GDP的54%都是由家族企业创造的，此外，家族企业还提供了我国46%的纳税收入。总之，家族企业的发展在很多领域产生了积极的影响，然而，在家族企业本身的发展过程中，当经营达到一定规模时，很多管理问题就会暴露出来，严重制约着其继续发展。研究家族企业，深入剖析管理问题对于我国现代企业制度的建立和发展有着积极意义。

一、中小家族企业及其治理的理论概述

（一）家族企业的概念

到现在为止，关于家族企业的界定尚不统一，为方便研究，本文选取“所有权”观点。在此观点下，相关研究人员认为，企业是否属于家族企业在很大程度上取决于家族成员对企业资产的控制程度。一般情况下，当企业的所有权归属家庭成员时，该企业被认为是家族企业。

（二）中小家族企业的典型特征

鉴于家族企业所有权归家庭成员所有的情况，中小家族企业有着不同于其他企业的典型特征。

1.企业所有权和企业经营权绑定

在绝大多数中小家族企业的经营者看来，企业的所有权和企业的经营权须统一归属于家族成员，并应被家族成员掌控，如此一来，家族成员才能够按照自己的思路对企业进行管理和经营，以达到其对企业的控制。而对于管理架构中的非家庭成员，很难拥有大的话语权。

2.企业管理方式偏向于“家长式”

在对家族企业的研究中，内蒙古大学的郭海燕教授（2005）为家族企业设计了一个很直观的形象——大家庭。在企业的大家庭中，少数的高层管理人员很像“家长”，企业其他员工类似其他家庭成员。家庭在家长的领导下生活，家族企业在“家长”的领导下实现经营过程。由于企业的所有权和企业的经营权须统一归属于家族成员，并应被家族成员掌控，这就为“家长”的“人治化经营管理”提供了肥厚的土壤，也就很自然地形成了“家长”独揽大权的集约化管理方式。

3.中小家族企业往往具有排他性特征

一般情况下，无论是在中小家族企业运营中的资金筹集过程，还是管理中的人才引进过程，往往体现出很明显的排他性，这点体现在绝大多数中小家族企业经营管理过程中。而与之相对应的是，受几千年来儒家传统文化的影响，企业内部家庭成员之间通过血缘而建立起来的关系牢不可破，在这种关系下，企业内部家庭成员之间的价值取向及利益方向往往都很统一，来源于先天的依赖感和信任感使得管理者的经营管理过程变得相对简单直接。

（三）家族企业管理的概念

由于中小家族企业中主要的家族成员需要控制企业的所有权和经营管理权，因此，企业架构的关键岗位和经营决策过程中的主要决策点往往由家族成员担任。在此认识基础上，本文认为，对于中小家族企业的管理是把主要精力置于合理协调企业中主要家庭成员间的关系，平衡其权利和义务，并对家庭成员的主要经营行为进行必要监督的过程。这个过程需包含以下两个方面因素：

1.以企业目标为方向进行管理

作为企业，其经营管理目标是需要首先考虑的问题，在这点上，家族企业同其他企业没有区别，任何家族企业都需要进行战略规划、组织结构设计、企业文化建设、宣传营销等经营活动。

2.企业经营管理中的“家族治理”因素

不同于其他企业，中小家族企业在其战略规划、组织结构设计、企业文化建设、宣传营销等各项经营活动过程中都要进行针对家庭成员之间关系的协调和处理，即在企业管理的过程中，要兼顾家族成员管理。只有企业目标和家族成员关系都得到合理的协调及处理，才能保证中小家族企业的良性发展。

二、中小家族企业管理过程中的主要问题及成因

（一）中小家族企业管理过程中的主要问题

1.股权结构不合理

一直以来，产权缺陷始终限制着中小家族企业的发展，主要表现为产权封闭。企业的管理者担心家族成员不能很好的控制企业的所有权和经营权，担心权力落到非家族成员的手中。因此，明知道企业的发展需要合适的外来人才和必要的外部资金来源，但来自于权力分散的忧虑使得他们往往采取保守的态度和方式，而不愿意接受外界参股。在2014年的《中小家族企业发展研究》中，对于家族企业管理者所关心的重大问题进行了调查，统计结果显示，对企业所有权和经营权控制是他们关心的重大问题之一。数据显示，2006年与2013年，家族企业所有者拥有的股份高达公司股份的92%左右（如图1所示）；而在2013年的股份成分中，家族股份占所有股份的92.1%中，企业所有者拥有71%，家庭成员拥有21.1%，家族企业的股份差不多全部被家族成员所拥有。

图1 2006年-2014年中小家族企业家庭持股比例

在另一项调查中，认为“在中小企业中家族成员应持有多于一半股权”的观点占47%。除此之外，中国家族企业500强2014年的名单和数据中显示，家族成员持股比例大于三成的占76%，多于半数的占49.1%，有13家持股比例多于八成。一家独大容易在决策管理中使得很多流程得到简化，但相应的，股权排外性导致的产权结构单一通常会变成企业发展过程中的瓶颈，使其发展受限。

2.管理结构简单

在中小家族企业的决策和发展过程中，家长式的管理在企业发展初期有着很多的好处，在这个阶段，一个优秀的决策者能够带领企业很快走上发展之路。但是随着企业的发展壮大，经营管理活动的范围和深度逐渐变化，个人能力很容易成为企业整体进步的瓶颈，此时，个人能力也就显得单薄，逐渐无法适应变化的管理需求，一旦决策不够全面，会直接影响到企业的发展。另外，当企业发展壮大，越来越多的家庭成员内部及家庭成员同非家庭成员之间的利益关系需要适当处理，如果单靠某一个或者某几个“家长”来协调，势必出现这样那样的问题。

3.企业文化体系不健全

家族企业的早期发展过程，实际上是在家族个别人的带领下，越来越多的家族成员参与其中的过程。对于大多数家族成员来说，管理者怎么说就怎么办，企业文化是个比较模糊的概念。虽然很多企业都建立了企业文化体系，但家族成员大多只遵照血缘关系中较为初级的自发管理原则。除血缘关系外，大多数的中小家族企业缺少大范围的凝聚力，且由于家族企业在人才聘请和资金筹集方面的排他性，很难在企业范围内形成统一共识基础上的企业文化氛围。同时，基于家族企业人事关系的特殊性，很容易产生同企业文化相悖的现象，如在裙带关系掩饰下的责权不明、受血缘关系左右的不平等的人事处理方式等。而随着家族企业的不断发展壮大，总会遇到越来越多需要协调的人事关系，为不良企业文化氛围的产生埋下伏笔。

（二）中小家族企业管理主要问题的成因分析

1.家族关系的影响及一股独大情况下监督作用的削弱

目前，在中小家族企业的管理体系中，并没有行之有效的监督体系。虽然在发展需求下，很多家族企业都对股权分配进行了适当的调整，但大多数的股份仍掌握在家庭成员的手中，非家族成员股东掌握的股份依旧很少。企业仍旧一股独大，在这样的格局下，企业经营权很难同所有权实现分离，决策层依然主要由家族成员构成。另外，由于家族企业资金筹集的排他性，企业运营过程中银行金融资产所占比例很少，导致银行方面也不能对家族企业形成有效的监督。

2.职业经理人聘用受限

当家族企业发展到一定阶段，家族企业决策者能力不足而产生的瓶颈问题屡见不鲜，然而，很多家族企业不愿意聘用职业经理人。一方面，家族企业在重要岗位的人才选择上常常任人唯亲，例如财务出纳、采购等涉及现金的岗位上都是家族内部人员，其注重的不光是个人的能力，更重要的是对企业所有者的忠诚度。这在创业期有利于降低信息不对称和道德缺失的风险。但是以血缘亲情代替经济利益的管理规则，使得家族企业内部缺少竞争机制，外部员工没有安全感和上进心，他们认为公司对待家族人员和外聘人员是不一样的，这种用人方式抑制了员工前进的动力，最终企业失去发展的动力。另一方面，由于我国职业经理人市场不够规范，缺乏有效的针对职业经理人的评估机制和信用约束体系，使得部分职业经理人在私利面前不能很好地保护企业利益，严重破坏了职业经理人的市场信用，企业在聘请职业经理人时顾虑重重。如表1列出了家族企业经营者不愿聘请职业经理人的原因。

3.家族企业相关法律法规不完善

在绝大多数中小家族企业中，家族成员持有企业股份的大头，只有很少部分的股份掌握在非家族人员手中。于是，就出现了大股东和小股东股份悬殊的情况，在这种情况下，每当决策时候，小股东微弱的声音总会淹没在大股东的决断中，而此现象的出现源于我国家族企业相关法律法规体系的不完善。在目前不完善的法律约束体系下，小股东的权益得不到适当的保护，不能很好地享有参与决策的权利，几乎没有表决权，更加谈不上行使有关董事会监督活动的权利。由此可见，中小家族企业如果没有完善的法律体系作为保障，就不能很好保障股东之间的合法权益，不能为企业的发展保驾护航。

表1 家族企业经营者不愿聘请职业经理人的原因

三、完善中小家族企业治理的措施

提出解决措施前，需要结合我国中小家族企业的实际情况，不仅要在企业内部提出改善措施，还应积极参与到对企业发展环境的改造中去。

（一）推翻产权封闭樊篱，走多元化股权道路

在中小家族企业的管理中，产权归属直接关系到企业的发展。在我国很大一部分家族企业产权归属中，始终存在所有权不明确、所有权太集中等问题，在这样的环境下，只有合理解决产权归属问题，才能为企业的顺利发展扫清障碍。

1.必须明确家族企业内部产权

现阶段，因产权归属不清晰而衍生的诸多问题已经对中小家族企业的发展造成了不小的影响，因此，必须对企业内部产权归属情况进行明确，重新审视家族企业中家族成员之间的相互关系，并明确各种关系下的产权归属。实际上，如果能够依照相关法律法规的具体规定和程序，对家族企业产权进行合理再分配，把企业的产权同具体的个人相对应，就能为企业的发展提供有利的环境。

2.克服产权归属的排他性

中小家族企业发展到一定阶段后，一股独大的产权模式就不能适应企业的发展需求，此时，应将产权的排他性彻底消除，积极引导非家族成员关系的投资者加入到企业的经营管理中来，为企业的发展提供新的动力，这样，不仅能够提升企业的发展速度，还能在很大程度上增加企业发展的稳定性。实施多元化的股权分配策略，让部分股权掌握在为企业做出突出贡献的员工手中，不仅可以提升员工忠诚度，还能形成一种积极的激励机制，调动全体员工的工作积极性，为企业发展提供充足的动力。

（二）优化家族企业管理结构，推进管理创新

如今，随着我国社会经济大环境的不断更新，中小家族企业拥有越来越丰厚的生存土壤，发展空间也越来越大。而随着家族企业的不断扩张，旧有的以人治管理模式为主的企业管理行为已经明显不适应，成为限制企业发展的最大瓶颈。因此，中小家族企业在管理过程中，急需引入合适的制度管理方法，用科学规范的制度对企业在发展过程中各个环节进行管理和引导，解除企业发展中因管理欠佳而产生的桎梏，实现中小家族企业从原始到现代的跨越。

（三）植入我国传统文化，打造企业文化新氛围

在我国历史悠久的传统文化体系中，有很多有利于家族企业管理的思想，如“诚信为本、以义取利”。如能将这类传统文化思想融入到企业文化体系中，就能很好地达到企业管理的引领和约束作用，使得家族企业的经营尽量远离违规违德，尽力做到诚信经营。

要在我国家族企业中营造一种和谐的企业文化氛围，“重人和、倡仁爱”的思想是必不可少的。与西方国家的传统价值观念不同，我国的传统文化认为经世治国需要靠“人为”，摒弃“天与人相异”，价值观念应该是将个人自身的价值全部投入到现实的人生当中，特别注重“人和”，将人际关系、人伦道德协调共存。

同时，我国的家族企业要摆脱自身传统的企业文化束缚，就需要对发达国家家族企业文化的相关经验进行借鉴：首先，对一些存在于企业文化之中的传统文化可以进行适当的保留和理性的摒弃；其次，要理性、不盲目地将西方家族企业文化中先进的规章制度、道德准则等很好地融入到我国的家族企业文化之中，做到求知若渴、博采众长。

（四）建立健全相关的法律法规

中小家族企业的良性发展需要完善的法律体系作保障，建立健全相关法律，不仅可以规范企业管理过程中的各种行为，还能在问题出现后找到合理处理的依据。目前，在法律系统不完善的情况下，很多法律法规兼顾不到的领域尚需依赖个人素质和信用，这样的保障方式并不牢靠，有很多的漏洞，因此，企业必须尽快参与到相关法律法规体系的完善工作中，以期用科学规范的体系对企业发展过程进行约束和保障。

四、结 论

中小家族企业的建立和成长过程，都是在我国现有的社会经济环境下实现的。社会经济环境中有利的因素为中小家族企业的成长提供了丰厚的土壤，同时，不成熟的因素如资本市场不健全、相关法律法规不完善、信用监督机制不成熟等也对家族企业的发展造成了一定程度的制约。在这样的条件下，中小企业想要实现发展，就必须从内部变革开始，克服所有权和经营权的排他性，从根本上改善企业的组织管理架构，建设更加有益于其良性发展的企业文化环境。同时，积极参与到规范经理人市场和完善相关法律法规的活动中去。

当然，鉴于中小家族企业出现较晚，其发展基本处于不成熟阶段，相关数据不够完善，管理经验相对不足，难免使得本文从提出企业管理主要问题、分析问题成因及改善建议等方面不够全面详尽，很多经验还需要验证。但是，随着我国经济社会大环境的不断发展进步，企业发展配套的系统也会逐渐完善起来，中小家族企业的经营管理也会越来越成熟。

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作者单位：内蒙古乌海市宏阳焦化有限责任公司

（责任编辑：董丽娟）

Research on Management of Medium Sized and Small Family Enterprises

He YaJie

As a way of doing business,the family enterprise has experienced two or three hundred years of existence and evolution.After the reform and opening up in China in recent decades,the development is unprecedented.A prominent feature is the emergence of a large number of Chinese family businesses with local characteristics.Family business has advantages of cohesion and low cost,greatly enhances the overall strength at its early stage of entrepreneurship.However,when the family business has accumulated a certain amount of original capital in the period of scale increasing and industrial upgrading,the management model at the beginning of the business has been unable to match its development status,and even begin to hinder its development.So how to optimize the existing governance structure to realize the successful transition has become the most urgent problem of family enterprises.This paper first puts forward the main problems of medium-sized and small family enterprises in the management process,and then the causes of these problems are analyzed.On this basis,it puts forward perfect management measures of small and medium sized enterprises.

Family Enterprise;Corporate Governance;Ownership Structure;Corporate Culture;Management Innovation

F270.7

A

2096-1391（2016）12-0134-06