从科技论文基金标注谈制定基金项目批准号管理办法的必要性

王小艳　蔡明科　宋妍娟

摘 要 文章通过分析某中文核心期刊国家自然科学基金2000-2010年标注情况，得出结题基金和报道时差基金标注占统计基金比例、作者所在单位性质和基金类别等。提出要解决基金标注不实问题只有制定基金项目批准号管理办法。基金项目批准号管理办法的制定不仅可以消除基金号乱标现象，而且有利于端正高校学风。

关键词 科技论文 基金项目标注 制定管理办法

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2015.01.008

Abstract Through the analysis of a Chinese National Natural Science Foundation Core Journals 2000-2010 mark， the Fund and the report concluded that questions marked difference fund accounting fund statistics proportion and nature of the unit and other fund categories. Fund proposed to solve the problem of inaccurate labeling only fund projects to develop approval number management. Fund to approve a number of management practices can not only eliminate the fund number chaos marked phenomenon， but also help to correct college academic atmosphere.

Key words scientific papers； fund marked； develop management approaches

随着国家财政对基础研究经费的投入不断增长，自然科学基金从1986年的8000万元增长到2012年的190.752 亿元，大大地改善了基础研究资助环境，项目资助强度稳步提高。自然科学基金项目是国家级研究项目，要取得基金资助并非易事，科研人员对它看的比较重要。自然科学基金项目取得的成果需标注国家自然科学基金项目资助，科技论文发表中对基金项目标注标识形式、不实标注、重复资助等已经有过研究，而对于科技论文基金标注中出现的结题后继续标注基金项目和报道时差标注新获批基金项目（这两项占标注基金总数23.84%）这一问题，目前很少有人分析。本文通过对科技论文国家自然科学基金结题项目和报道时差标注获批基金项目分析探讨，论述消除乱标基金项目需要制定基金项目批准号管理办法的必要性。

1 科技论文基金项目标注不实情况分析

1.1 结题基金项目在论文中标注情况分析

国家自然科学基金每个项目都有自己的研究期限，在研究期限内所发表的论文算作基金的研究成果，在基金结题后，基本完成了基金的研究内容，其后发表的论文已经超出基金研究范围和资助基金关系不大，已经不适宜标注该基金了。这种情况就是论文收稿日期在项目结题后。对样本期刊2000-2010年基金标注情况分析可知，共标注国家自然科学基金1393个， 9个没标基金号，11个基金号标错，基金项目结题后还挂基金项目的有188个（认为项目正常结题），结题后标注基金占标注基金总数年平均13.50%。

对188结题基金作者所在单位分析可知，高等院校159个占结题总数84.57%；科研院所29个，占结题总数15.43%。

对结题基金项目类型分析可知，面上基金总数153项，占结题基金总数81.38%；重点基金23项，占结题基金总数23.23%；杰出青年科学基金7项，占结题基金总数3.72%；重大基金2项，占结题基金总数1.06%。

对基金结题后继续使用年限分析可知，1年内使用2个，占结题基金总数1.06%；1～1年半内使用60个，占结题基金总数31.91%；1年半-2年内使用39个，占结题基金总数20.74%；2年～3年内使用37个，占结题基金总数19.68%；3～4年内使用27个，占结题基金总数14.36%；4年以上使用23个，占结题基金总数12.23%.

从上面数据来看，论文中标注项目结题基金高校居多，项目类型基本是面上项目。基金结题后4年还在使用基金号，最长达11年以上。如样本期刊2006年3期刊登的一篇文章所标注的基金号（591793**），项目结题时间是1994年年底，而标注该基金的论文在2005年7月才收到稿件。

1.2 报道时差标注新获批基金情况分析

影响因子比较大的中文核心期刊，从收稿录用到刊发，报道时差比较长，有的甚至达两年时间，在报道时差内，有新获批的基金项目也标注到论文上了，出现这种情况就是收稿日期在前，申请基金获批时间在后。这种情况虽然基金项目是作者的，但所写的论文没有受到基金资助，而一个人研究内容几乎差不多，很难看出有什么不妥，再说论文发表时间也在基金获批后，给人感觉很正常。其实这种情况是对基金项目一种不负责行为。

对样本期刊2000-2010年基金标注情况分析可知，共有144个基金号是在论文收稿日期后加上的，添加基金占标注基金总数10.34%。

对144添加基金作者所在单位情况分析可知，高等院校122个，占添加总数84.72%；科研院所22个，占添加总数15.28%。

对添加基金项目类型分析可知，面上基金总数106个，占添加基金总数73.61%；重点基金26个，占添加基金总数18.06%；杰出青年科学基金6个，占添加基金总数4.17%。

对收稿日期和基金批准日期分析可知，当年在基金批准前收稿的有109个，占添加基金总数75.69%，在基金批准先一年投稿的有35个，占添加基金总数24.31%。

从上面分析结果来看，添加基金高校作者居多，添加主要是面上项目，并且当年投稿获批基金后添加占绝大部分。个别基金在投稿一年多后才获批基金，但此时文章还没有刊出，即在文中也添加上获批的基金号。如样本期刊2010年12期刊登的一篇论文所标注的基金号（510091**），基金是2010年批的，而文章在2008年12月初编辑部已经收稿了，整整比基金批准时间长了1年半。

2 基金项目时效性分析及乱标产生的不良影响

一个研究课题获基金项目的资助，体现了国家对该项目的投入力度，反映了项目的科研价值和水平，每个基金项目都有它的研究期限，有一定研究目标以及取得一定的研究成果，在研究期内发表论文标注基金项目无异议，因为它属基金项目资助内容论文标注的基金项目应该与基金项目研究成果有关。论文在基金项目批准前就完成了，论文研究内容与基金项目就无关，报道时差标注获批基金项目就属这种情况。报道时差标注获批基金项目说明作者著作权意识淡薄，有欺骗基金管理部门之嫌，给人一种基金成果很多的假象，拔高发表论文水平。但在报道时差标注获批基金项目，明显违背了论文的成果著作权法，如果论文作为基金项目成果，无疑是对基金项目的一种应付，夸大基金取得的成果，对基金管理部门统计工作带来影响，不利基金管理部门进一步决策。

基金项目研究期限到了时，基本完成了基金研究内容，达到基金资助目标。基金项目结题后对成果的统计只是限于研究后期作者其后发表的论文已经和资助基金关系不大，不适合挂该基金了。若发表文章继续挂基金项目，这只是文章作者个人名利的需要，不仅发表文章省钱省时，而且还作为高级别刊物发表的通行证，把基金项目作为万能的，一但拥有，长期享受。科技在发展，社会在进步，基金项目就像人的一个成长阶段，不可能带来无尽的光环。

3 拟定基金项目批准号管理办法内容

科技论文基金标注存在的问题 不仅仅是本文分析的这两种情况，这两种情况只是超出了基金项目研究期限不实标注的现象，还有无中生有、挂名发表、简单罗列等现象存在于科技论文基金项目标注中，这些现象也属学术不端行为表现，从源头上消除基金项目不实标注办法就是国家自然科学基金委制定国家基金项目号管理办法，对使用基金号有个明确规定，这样才能使基金项目号用到该用的地方。对乱用基金号一个限制，还科技论文基金项目标注健康环境。

制定基金项目批准号管理办法内容可参照现有的基金管理办法的内容，可从总则、使用人员范围、使用起止时间、违规暂停申请基金时间、使用成果范围、监督管理、法律责任、诚信档案、附则等方面详细制定。

4 制定基金项目批准号管理办法作用

4.1 完善基金项目管理体系

在国家现有的基金管理办法中：《国家自然科学基金条例》第二十六条规定“自基金资助项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当通过依托单位向基金管理机构提交结题报告；基金资助项目取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。”

《国家自然科学基金重大项目管理办法》第二十七条规定“重大项目研究形成的论文、专著、软件、数据库、专利以及鉴定证书、成果报道等，均须标明‘国家自然科学基金资助项目和项目批准号。联合资助项目的研究成果可同时标明联合资助单位名称。自然科学基金委仍将对重大项目结题后三年内进行跟踪管理，项目主持人、课题负责人应每年向科学部报送有关专著、论文发表及引用情况，成果获奖及推广效益情况等。”

《国家自然科学基金委员会管理科学部基金项目绩效评估暂行办法》第六条规定“项目主持人在项目结题一年以后，第二年的2月底以前向管理科学部报送其基金项目在研期间及其结题以后所取得的全部研究结果”。“第七条对报送材料的有效性初步筛选与认定规定时间正确标准是论文发表的时间在项目受资助之日以后。”

《国家自然科学基金委员会优秀国家重点实验室研究项目基金管理办法》资助项目结题后三年内，项目负责人应将有关项目新发表的专著、论文及引用、成果鉴定及推广效益情况送实验室工作办公室，以作为《总结报告》的补充材料归档。资助项目归档工作按《国家自然科学基金委员会资助项目档案管理暂行办法》执行。

《国家自然科学基金资助项目研究成果管理暂行规定》第四条 科学基金资助项目的研究成果，必须严格按规定进行标注。第五条 标注内容中文：“国家自然科学基金资助项目XXXXXXXX（项目批准号）”。英文：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”；可缩写为“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。其他语种，参考英文标注。第六条 标注位置应在学术论著、鉴定证书、技术资料及其他有效证明材料的封面，或书前扉页，或论文首页等醒目处，或致谢部分。

《关于2013年度国家自然科学基金项目申请与结题等有关事项的通告》中写道“项目负责人撰写结题报告时，请不要将待发表或未标注国家自然科学基金资助和项目批准号等的论文列入结题报告。”

以上管理办法中都没有明确说明基金项目结题后还能不能继续挂基金项目号这个问题，对于报道时差添加基金项目也没任何管理办法。

如果制定了国家自然科学基金项目批准号管理办法，从制度上可以完善基金项目管理办法，使科技工作者和高校学生有规可循，有章可遵。

4.2 规范项目主持人基金成果标注

申请国家自然科学基金项目一般要经过初步审查项目、申请同行专家通讯评审、学科评审组会议评审等阶段，评审专家对基金资助项目申请从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行评价。能够获批国家自然科学基金项目，也是项目负责人辛勤努力的结果，对负责人意义重大，在完成好基金项目内容同时，对发表论文中基金项目标注也应该重视。

如果制定有基金项目批准号管理办法，负责人根据里面的规定，本着实事求是的态度，不属基金资助的论文就不会标注。对基金项目批准号给予足够的重视，不会碍于人情同意没参加基金项目工作的同事在论文发表时标注自己获批基金，对于自己的学生发表论文也会在基金项目标注方面严格把关，不会出现一篇论文标注有几个国家基金的事发生，也不会出现基金编号错误和不标基金号的事。

4.3 有利于管理部门成果真实统计

国家自然科学基金项目资助的课题要求课题产出的成果标注有“国家自然科学资助”，论文标注结题基金项目，虽然在国家自然科学基金管理部门没有统计，但在科技期刊质量评估论文基金比这一指标上夸大了数据；论文报道时差标注获批基金项目不但给期刊质量评估提供夸大了的数据，而且给管理部门也提供了夸大的数据。

如果有基金项目批准号管理办法，科技论文在基金项目标注方面就有标准可循，编辑部在论文收稿被采用后可根据标注的基金项目编号核对基金项目是否在应该标注的期限内，从而可保证论文标注基金项目有效，为期刊质量评估、基金管理部门提供真实的基础数据。

4.4 有利于高校学风建设

制定基金项目批准号使用办法，对高校学风建设、诚信建设起到积极的作用。高校不仅是科研的地方，更是教书育人的地方。从上面分析可知，基金结题还继续使用基金号高校占84.57%，报道时差标注基金项目高校占84.72%，学生对论文基金项目标注在认识上存在着一定的误区，认为只要是导师或实验室别的老师的都可以挂，如有人在网上提问：“大家好，导师有个项目去年6月结的题，现在想发一篇论文，能否挂该项目？会有什么不良后果么？会不会算是造假”？ 给他回复有10条左右，几乎一致答复是可以挂。学生在校期间养成的不诚实行为，出校走到社会将产生不可估量的负面影响。如果学生这种不良学风没有制度上的约束，长此以往危害很大。

高校不光学生对基金项目标注存在认识上的错误，而一些老师同样也对基金项目标注有不正确的认识，如某个学生在网上说“我见过一个老师，结题三篇文章都是申报之前发的，其中一篇赶上加基金号，另两篇文章都没有基金号，结果也结题了”！老师对基金项目的这种不负责任的态度，即在申请项目后就没有在基金研究内容上发文章，以申请前的论文用来结题，说严重点就是对基金管理部门的欺骗。如果有基金项目批准号管理办法约束，则使学生和老师都能以潜心研究为荣，不心浮气躁，不急功近利，诚实做人，那将对社会释放出很大的正能量。

4.5 有利于科学技术界和社会公众的监督

制定基金项目批准号管理办法，更有利于接受科学技术界和社会公众的监督。科学技术界、公众可根据管理办法对基金项目批准号乱用在其他论文上行为进行举报，基金管理部门对弄虚作假行为可进行制裁，这样对基金项目负责人无疑起到监督作用。

5 结语

国家自然科学基金项目批准号不单单只代表一个编号，其包含项目的许多基本信息，具有相当的严肃性，作为基金项目负责人要慎重对待，作为管理部门要从制度上确保基金项目的顺利实施和成果统计，很有必要制定基金项目批准号管理办法，消除乱用基金号现象，为国家基金事业做贡献。

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