影响出口卡特尔形成和维持的因素研究

【摘要】本文结合影响一般卡特尔形成原因和维持条件的因素和出口卡特尔的特点，研究了影响出口卡特尔形成和维持因素，进一步完善和发展出口卡特尔相关理论研究。并在理论研究的基础上，基于出口卡特尔的视角具体分析中国稀土出口战略成功实施的可行性，得出各因素总体来说有利于中国稀土出口战略成功实施的结论。

【关键词】出口卡特尔稀土出口战略

一、引言

企业有协调它们生产和定价行为的动机，通过限制市场产出和抬高市场价格来增加共同的利润和个体的利润。公开协调定价和产出行为的企业联盟被称为卡特尔（Cartel）（丹尼斯，杰弗里，2009）。卡特尔可以区分为国内卡特尔、国际卡特尔、出口卡特尔。其中，出口卡特尔是数家国内厂商针对国外市场的联合行为，由于有利于本国利益，往往为各国竞争法所豁免（祝茹，2009）。出口卡特尔能使本国的出口商一致对外，增强国际竞争力，为本国的贸易和经济带来有利的发展，往往为各国竞争法所豁免。但不管是在理论上还是实践上，对其形成原因、存在的条件方面的研究都很欠缺。本文试图将理论运用到稀土行业的实例中做分析探讨。

二、影响出口卡特尔形成和维持的因素

结合一般卡特尔形成原因和存在条件影响因素和出口卡特尔的特点会发现，影响出口卡特尔的重要因素有其提高价格而对需求产生较少影响的市场能力因素，还有国内行政力量和外国的法律政策的影响，归结内外政策因素。是否有利于出口监管是出口卡特尔能否长期维持的根本原因，影响出口监管维持条件的主要因素有企业数量、行业集中度和产品同质性，另外行业协会也有利于出口卡特尔的长期维持。

（一）影响出口卡特尔形成的主要因素

1.市场能力因素

衡量市场能力因素的指标是价格需求弹性。出口卡特尔面对的需求曲线弹性越小，其提高价格的市场能力越强。在中国稀土出口政策的影响下，稀土出口的减少使得稀土出口价格成倍飙升，因此，短期来看稀土的价格需求弹性较小。

长期来看，出口卡特尔组织提高出口价格，可获得的利润增加，可能会导致其它国家企业的进入或是促使其它产业中相近替代品的出现，从而价格需求弹性增加，这时，出口卡特尔组织则难以长期维持。从稀土的工业储量来看，占有全球50%稀土储备的其他国家只开采了不到10%的稀土资源，中国稀土出口卡特尔面临着国外企业加入的可能性。从中国稀土开始实施限制出口的政策以来，多个国家已经加紧步伐另谋出路寻找新的稀土来源或是稀土的替代品。但从国外的缺乏重稀土，开采成本较高，以及暂无稀土替代品的现状来看，中国稀土面临的长期价格需求曲线弹性较低，有利于中国稀土出口卡特尔的长期维持。

2.内外政策因素

首先是进口国国际贸易政策，出口卡特尔通常会对进口国的贸易造成冲击，进口国常对其进行反垄断制裁。增加了出口卡特尔预期惩罚成本，不利于出口卡特尔的形成。2011年7月初世贸组织争端解决机构认定中国限制铝土、焦炭、萤石等九种原材料出口不符合世贸组织规定，这也很有可能对中国稀土出口战略造成影响，国际贸易政策影响的不确定性较大。

其次是出口国政策，世界各国无论是发达国家还是发展中国家对出口卡特尔进行豁免是通行的做法，典型的有美国、欧盟、日本等。我国从2008年8月1日正式施行的《反垄断法》也规定了对出口卡特尔的豁免制度。从2006年起中国国内出台了稀土产业相关政策，控制开采、生产和出口，有利于中国稀土出口战略的成功实施。

（二）影响出口卡特尔维持的主要因素

影响出口卡特尔维持的主要因素有四个。一是企业数量，企业的数量越少，卡特尔的协调成本越小，越有利于监管。二是市场集中度，较高的市场集中度有利于维持市场的封闭性，从而有利于出口卡特尔的长期维持。三是产品同质性，生产同质产品的企业有利于出口卡特尔的形成和维持。四是行业协会，行业协会能对出口卡特尔起到监督管理作用，有利于出口监管。

中国稀土小企业众多，但根据国家相关规定，中国将对稀土行业进行兼并重组，企业数量会急剧减少，市场集中度提高。加之，中国稀土行业产品基本全为稀土初级产品，同质性较高，行业也有能在一定程度上代替行业协会功能的部门，且不久将正式成立挂靠于工信部的一级协会。从四个因素来看都有利于中国稀土出口卡特尔的维持。

三、研究结论

从影响出口卡特尔的形成和维持的因素综合来看，中国稀土出口战略是能够成功实施的。其中市场能力因素的短期需求价格弹性低，内外政策因素中的国内对出口卡特尔的豁免态度以及出口监管因素中的产品同质性较高都显著有利于中国稀土出口卡特尔的形成和维持。另外的市场能力因素中的长期需求价格弹性小，影响出口卡特尔维持的因素中的企业数量少、行业集中度高和行业协会的建立都是根据稀土行业的相关政策以及现有发展趋势得出的预期结果，也都有利于中国稀土出口卡特尔的形成和维持。唯有内外政策因素中的稀土进口国对中国稀土出口卡特尔的不满态度可能将会在中国稀土出口卡特尔在国际市场上的出口价格高的一定程度时，遭受到稀土进口国和国际贸易组织的制裁。因此，得出如下政策建议：一是要严格实行国家管制制度，从根源上控制稀土行业集中度。二是坚决打击稀土非法出口和走私行为。三是加强稀土重要性的公共宣传和正确引导国际舆论。

参考文献

[1]周勤.这样的卡特尔为什么难以维持[J].管理世界:2002(6)，118-123.

[2]鲁志强.中国稀土：没有宝石的皇冠——“稀土”怎么卖成了“土”价钱[J].稀土信息，2006(11):6-12.

[3]苏文清.中国稀土产业经济分析与政策研究[M].北京:中国财政经济出版社,2009.

[4]祝茹.中国出口卡特尔反垄断豁免制度研究[D].广州:暨南大学，2009.

作者简介：王紫薇(1987-)，女，汉族，重庆人，就读于西南财经大学工商管理学院，研究方向：产业结构与产业发展。

（责任编辑：刘晶晶）