从源数据的类号分歧看总论和专论原则的实践运用

张立新 （青岛农业大学图书馆 山东 青岛 266109）

无论是自编数据、编目外包还是上传下载数据，都离不开分类实践。编目员在工作中经常会遇到这样的问题：在不同的外来数据中，一本书被分入不同的类，即存在着类号分歧。造成这种现象的原因是什么、如何解决，是值得深入探讨的问题。有研究曾针对《中国图书馆分类法》中一些具体、特殊的易混类号提出了看法和建议，但是并没有对其混淆产生的原因进行更深层次的分析，也没有从根本上对类号分歧问题提出解决的方法和途径。产生类号分歧的原因是多方面的，而准确把握总论和专论的分类原则和对文献主题进行确切的分析，是准确归类和避免分歧的关键所在。本文在总结已有研究成果的基础上，从大量具体实例入手，对类号分歧问题加以概括和总结，并从理论上探讨解决的方法。

1 类号分歧的现象及原因

在分类工作中经常有同一部图书被分入不同类的情况发生，有研究对国家图书馆、上海图书馆书目数据进行了对比并认为，同一主题图书或者同一图书被冠以不同分类号的情况是普遍存在的，并指出类号分歧的原因一方面是各馆的馆藏需求不同，对文献主题选取的侧重点不同；另一方面是在同一馆藏中，同一类图书也会因为混用类号而被分散，这主要是因为分类人员专业知识有限、对《中国图书馆分类法》（以下简称《中图法》）的类目设置把握不准确、《中图法》本身体系设置存在弊端、图书馆著录规则不统一等[1]。

笔者认为，避免类号分歧的关键在于编目员对总论和专论原则的把握。有研究把文献分类的基本规则归纳为以文献的学科或专业属性为主要标准、体现分类法的系统性和逻辑性、符合专指性要求、归入最切合其内容的类等[2]；也有研究将文献标引的基本规则总结为专指性、组配性、上位标引、挂靠标引等[3]81-97。这些研究都是从宏观上指出分类的基本规则，没有明确提出文献分类时具体要遵循的总论和专论的原则，而这些原则在实践中对准确分类、避免产生类号分歧起着非常关键的作用。

2 总论和专论原则及其表现形式

2.1 总论和专论的基本原则

在涉及从总到分、从一般到具体的不同分类标准时，类目通常分为两部分，一部分是总论性或理论方法性类目，另一部分是专论性或具体问题（事物）类目。一般来说，总论是指某类事物的整体、各个方面或某一方面；专论是指某整体的组成部分、某种事物的各个方面或某一方面[4]71。总论和专论的分类原则就是能分入专论的文献不分入总论，能分入具体问题、事物的类目就不分入总论性或理论方法性类目[4]65,75。

2.2 总论和专论的表现形式

文献主题结构层次由事物，事物本身诸剖面，本事物与其他事物的关系，对事物的研究、改造或生产、制造，客观环境（时间、地点、条件等），文献外表特征6个方面构成。其中，事物即主体因素由种类特征、构成部分、构成方面、形态结构、构成物质、构成因素等组成[5]。由此，总论和专论与文献主题构成因素的关系可以总结为以下几点：

2.2.1 事物及事物的诸方面

（1）某类事物的一方面为总论，某种事物的各方面或一方面为专论[4]74。

例如，《交流电动机设计》就是专论某种事物“交流电动机”的某一方面“设计”，应分入专论交流电动机设计的类TM340.2，而不能分入总论电动机设计的类TM320.2。

再如，《建筑与工程结构抗倒塌分析与设计》外部数据分别是：国家图书馆书目数据为TU318-53、TU746.1-53；高等教育文献保障系统（China Academic Library &Information System,简称CALIS）的数据为TU318-532、TU746.1-532；上海图书馆书目数据为TU352.1-53； 在版编目数据为TU318-53。其中，TU746.1的上位类为“TU746建筑物保养、检修”，而本书论述的是建筑的结构设计而非保养和维修；TU318为建筑的结构设计，包括各种建筑结构的设计和研究，为总论某类事物的某一方面，而本书论述的是具体某种建筑结构的设计，为某种事物的一个方面，所以应按专论分入“TU35特种结构”下的类目TU352.1。

（2）以某类事物的各方面即事物的总体为总论，某类事物一方面为专论[4]74。

例如，关于数码摄影的文献，在分类时需要理清事物本身及各方面。以《数码摄影构图从入门到精通》为例，其外部数据分别为J406；TB86、J406；J406；TB86、J406。文献论述了某种相机的性能、选购、摄影技术、使用方法等内容，按照总论某类事物各方面的文献分入“TB852.12数码相机”，论述其中的某一方面摄影技术分入专论“TB86各种摄影技术”；兼论数码相机的摄影艺术和摄影技术方面的文献分入总论性类目“J41各种摄影艺术”，即若分入J41类目下，则包含了摄影技术方面的内容，不必再同时分入TB86；论述摄影艺术的某一方面（如摄影构图、风光摄影等）分入专论J406和J414。摄影艺术和摄影技术两个类目的区别，可以分别从其下位类来判断，因为其下位类的内容实际上是对上位类内涵的一种限定。

2.2.2 理论与应用

在应用关系的学科类目中，以某种理论、方法、技术、材料、设备、产品等在各方面的应用为总论，以其在某一具体方面的应用为专论；论述的问题如果是基础理论，通常作为总论，如果是具体应用，通常作为专论，在分类时一般先分入具体论述的专论，再仿一般问题分类。

例如，对于项目管理类的文献，总论项目管理的一般技术、理论和方法的文献分入“C931管理技术与方法”；项目管理的经济学分析技术和专门方法归入“F224.5费用效益分析（经济数学方法）”；专论某一经济部门的项目管理的文献入F3/8有关类目；专论具体运用项目管理技术和方法的文献归入具体应用学科，如建筑项目管理入“TU723.3 造价管理、工程定额”等[6]。

再如，《城市污水厂处理设施设计计算》论述的是城市废水处理，外部数据分别为X799.303.3和X703.3。类目“X703废水的处理和利用”，为论述一般性问题的类；而城市污水处理为专论，应分入X799.3生活废水处理和利用，涉及到具体技术和方法再仿一般性问题分类。因此该书类号应该是X799.303.3。同理，《纺织工业废水的生物处理技术》应分入X791.031。

2.2.3 含地域主题中的总论和专论

除了科学的理论和方法的著作外，大量社会科学内容的图书是有关各国的著作，对于社会科学各类按国家区分的问题，在诸如政治、法律、经济、历史、文学艺术等类下，应先按国家分，再根据各类的性质和特点，采用其他标准细分，将有关国家的历史、现状、政策、概况、制度等集中在有关国家之下[7]。在涉及到国别的文献中，有些文献仅阐述理论，而有些文献则结合了某国的实践或者是在某国特定的环境下进行论述，这类易产生分歧的类号主要出现在“B 哲学”、“D 政治”、“F 经济”几个大类中，尤其在“F7 贸易经济”、“D9法律”等几个类目中较为常见[1]。对于这类文献，除了《中图法》中已列的专类以外，应按国家和地区分入相应的专论，再参照细分。

例如，《第四方物流理论与实践》讨论的是第四方物流的理论和模式，并通过宁波的具体实践，探讨了我国第四方物流的发展思路。其外部数据分别为F252、F274、F259.22，其中，“F252物流管理与市场”为基础理论性类目，包括物流管理的理论、方法和各类物资的配送、营销、流通等，是总论性类目；“F274企业营销管理与市场”为专论企业物流管理的类目；“F259.22物流管理与市场”为专论中国物资管理与市场的类目。根据地域性划分原则，该书应分入F259.22。同样，关于企业管理的类目，在涉及到具体企业运作的问题上，往往以某国的企业经济实践为依据，因此也需要先分入专论具体国家的类，再仿企业类型分。

2.2.4 含时间主题中的总论和专论

一般来说，综合研究某一国家和地区历史的文献入该国家和地区的通史、时代史、地方史等，为总论；专论某一时代中某一具体学科、某一方面的专门史应先分入该学科史，再依时代复分表分类，专论又分为下列两种情况：

（1）在分类法中列有专类的 如果分类表中列有专论某时代的类目，应直接分入该时代下，该种类目包括D091、F091、I109、J110.9、N09等，如《当代西方经济思潮》总论当代世界经济思想史，而且类表中已列有时代区分，分入F091.3。如果涉及到具体国家，先分入该国家，再加以时代区分，如《宋辽时期的河北经济》宜先分入专类中国经济史，再分入具体时代，类号为F129.4，如有必要可再依中国地区表分；《英国美术史话》应分入专论英国艺术史J156.109，而不是总论艺术史J110.9。

（2）在《中图法》中没列专类的 应先分入具体学科，再仿总论复分表分，如《先秦名辩学及其科学思想》先入专论“B812形式逻辑（辩学）”，再依总论复分表复分，类号为B812-092，其中-09包括了学史、思想史、技术史等，而不是分入总论性类目“B22先秦哲学”。

总论和专论的原则在《中图法》中虽然没有明确提出，但在分类法和分类实践中始终贯彻了这个原则。从所列举的大量实例中可以看出，如果遵循这一原则，具体问题具体分析，就能够避免分类时的混淆，避免将同一主题的概念分入不同的类，同时将复杂的问题简单解决。

3 如何用总论和专论的区分避免类号分歧

正确区分总论和专论，需要我们在分类时对文献进行正确的主题分析，明确文献所论述的事物区别，把握分类法的体系结构，认清文献主题结构和《中图法》类目中的各种限定关系，避免把总论性问题和专论性问题混为一谈。

3.1 主题结构的限定关系

确定概念之间的关系，需要明确概念的内涵和外延、交叉及限定[3]70-75。依据总论和专论的分类原则进行归类，首先要研究文献主题概念之间的限定关系，对文献进行主题分析，即通过对文献的题名、提要、目次、内容等进行抽象、概括和提炼，并根据文献主题的层次结构模式对文献包含的概念进行分解，认清通用因素、位置因素、时间因素和类型因素等对主体因素的限定、细分、修饰和说明关系，通过这些限定关系，再按照总论和专论的表现形式，确定文献所属主题所含的总论和专论。

例如，《建筑工程项目管理》中的“建筑工程”是对“项目管理”在某一应用领域的一种限定；《文学翻译的理论与实践》中的“文学翻译”是对“翻译”在某一学科分支的一种限定；《内燃机车电动机设计》中的“内燃机车”是对“电动机”的某种类型的一种限定；《电机导磁部件设计》中的“导磁部件”是对“电机”的某一部分的一种限定。通过层层限定关系，可以找出文献主题中隐含的总论和专论内容。如在涉及管理理论的类目中，管理学总论归入C93，专论某一方面的，如企业经济管理，归入F270；专论某一部门的，如工业企业经济管理，归入F4；专论某一国家的，如中国工业企业经济管理，归入F42；专论某一地区的，如上海工业企业经济管理，归入F429.951，都是通过主题结构中的层层限定关系来表明文献主题所属的专论。再如，关于翻译方面的著作，翻译学基本理论归入H059，专论某一学科的，如文学翻译，归入I046；专论某种语言的，如项语翻译，归入H315.9；专论某种体裁文学翻译的，如各体文学理论，归入I05；专论某一地域的，如世界诗歌翻译，归入I106.2；中国小说翻译归入I207.42等，也是通过主题结构中的各种限定关系来表明文献主题所属的专论。其他如建筑学中易产生分歧的类目TU201.4、TU204、TU238、TU241、TU767等，都需根据具体的限定因素归入相应的专论。

3.2 类目结构的限定关系

有时类目名称并不能独立表达一个完整的主题概念，其涵义受多方面的限定。在它的上下位类之间、同位类之间、相关类目之间及类目注释都存在着明显的或隐含的内容上的限定关系，这些限定关系有助于在分类时分析类目的涵义，把握总论和专论的内容，判断文献所属的专论。

3.2.1 分清所属上位类

判断文献属于总论还是专论，需要分清其所属上位类，即所属学科。不能因特定的题名或主题词望文生义，从而分入不恰当的类目。在分类法中，上下位类是从属关系，凡能分入某一类的图书，必带有其上位类的属性[2]。因此，需要对文献主题内容进行分析、概括、提炼以准确归类，不能脱离类目之间的逻辑关系和类目注释的限定来理解类目的含义，仅凭文献题名的意义进行归类，要分清概念所属的上位类。判断文献所属上位类的主要方法是分析文献的内容提要、副题名、分辑题名、目次等。

例如，《管道工程设计施工常见病例及防治——给排水、供热供燃气及石化管道》的外部数据分为U173、U175和TU81。从题名来看，文献的主体因素是管道工程，对该主体因素的研究分为设计和施工两个方面。根据对在编文献的内容提要、目次页、副题名的限定进行主题分析可知，该文献是总论各种管道工程的设计和施工技术的文献。而“TU81管道设备”为房屋建筑设备类下的管道工程设备类目，是专论房屋建筑管道施工的类目；类号U173和U175为管道运输类下的结构设计和管道施工；而在“U173.9各种管道”的类中标有注释：总论入此，各种应用入有关各类。该书论及各种管道的设计和施工，根据以上分析，应认定为属于总论各种管道工程设计和施工的类，宜分入U173和 U175。

再如，TG38和TG936两个类都涉及钣金加工，有研究根据定义来确定其类目归属[1]。如果从上下位类的隶属关系来分析，这两个类虽然都涉及钣金加工，但所属上位类不同。TG38的上位类是金属压力加工，是指使用压力的方式（如冷冲压）使金属塑造成板材、带材、管材等各种型材；TG936的上位类是钳工工艺，根据其所有下位类目来分析、判断类目的涵义，钳工是使用特定的工具和方法使各种型材再加工成所需要的大小和形状，钣金加工是其中一种。因此，需要对文献的内容进行分析，并通过上位类的限定关系确定类目归属。

3.2.2 看清类目注释

（1）分析注释的内容

在分类法中，有很多关于“总论入此，专论入有关各类”的注释。这些注释明确指出了关于总论和专论的归属以及某些类目总论的范围，有助于区分总论和专论。例如，《超循环：生态方法论》是一部关于学术研究的方法论的文献，外部数据为Q14-3、B026、G304。其中，Q14-3是生态学的方法论；B026为哲学方法论，属于具体学科的方法论，内涵过小，依学科划分来看不应归入此学科；C03为社会科学研究的方法论；N03为自然科学研究的方法论；G304为科学研究的方法论。在G3科学研究的类目注释中说明：“总论科学研究的著作入此，总论社会科学研究的著作入C，总论自然科学研究的著作入N，关于具体学科的著作的入有关各类。”根据对这些相关类目的分析，本书应归入总论“G304科学研究的方法论”。

（2） 类目参见

在分类法中，两个有密切联系但重点不同的相关类目用类目参见表示[7]。但在分类时由于分析的侧重点不同，往往造成分歧。当一个概念在分类法中出现多次，这些概念之间一定存在着差异，应认真分析它们之间的联系和区别，结合文献论述的侧重点，归入最恰当的专论。避免分歧的方法主要是参考要仿分的一般性问题或者专用复分表的类目内容，弄清两个类目的联系和区别。因为一般性问题和专用复分表是对其后类目起仿分和概括说明作用，那么他们所罗列的类目，就是对要仿分的类目所包含的内容的一种限定。例如，关于可编程控制器的类目，存在TM571.6与TP332.3两个类号的分歧，其中“TM571.6程序控制器”按照仿分说明，包含电器的原理、计算、电磁结构、电路、插接件、制造、维修等内容，也就是说重点论述控制器这些方面的内容可分入TM5电器的下位类TM571.6。同理“TP332.3运算器和控制器”，注明仿TP30分，即重点论述控制器的理论方法、逻辑设计与性能分析、结构部件、材料、安装以及调试等方面的内容可分入计算机的下位类TP332.3。

（3）无注释参见

分类法为节省篇幅，在许多性质相同的临近类目下没有列出详细子目，也没有注释内容可以参考，难以确定概念的内涵和归属，而文献又必须分入所属学科专论的类目，这时可以参见同位类或相关类目的下位类，它所列出的内容即可作为无注释参见。

例如，“F322农业计划与管理”类目没有细分，其所包含的内容可以参见相对应的一般性类目“F302农业计划与管理”的下位类；“F327地方农业经济”类目没有扩展，它所包含的内容可以参见“F323农业经济建设与发展”的下位类。再如，农业科学中的许多类目没有展开，但存在着对应关系，如在S43各下位类中没有列举的部分，可以参见S5、S6的相应部分；“S436.67热带及亚热带果类病虫害”下位类没加以细分，可参见“S667热带及亚热带果类”，其中详细列出的具体品种可以作为所分文献的划分标准。

3.2.3 类目仿分在区分总论和专论中的作用

依据总论和专论的原则，如果分入专论后不能充分揭示文献学科内容，可再仿总论或一般性问题分。例如，《大气环境影响评价实用技术》论述的是大气对环境的影响、大气污染、空气质量的评价等，外部数据的类号分别是 X823和X820.3。在所涉及的类目中，X820为一般性问题，X821/827为各种环境质量评价，可仿X820分。该书为专论大气评价，应先分入X823，然后再仿分，所以类号应为X823.03。

4 总论和专论的相对性

总论和专论的相对性是指总论与专论通常是相互依存的相对概念，某一类对其上位类是专论，而对其下位类是总论；相对一般性问题是专论，而相对具体问题又是总论，没有绝对的总论，也没有绝对的专论，关键在于如何去看待。

把握总论和专论的相对性，意味着学科划分的外延不能过宽，也不能过窄，需要入专论的不能入总论，否则范围会过宽；需要入总论的不能入专论，否则范围会过窄。例如，《思索·实践·创新：我的一些专著和文稿》的外部数据类号为C52、Z426.7、TQ02-53。其内容是化学家在化工领域的研究论文，如果分入Z427.6，即社会科学和自然科学的综合性文集，为总论类目，范围过宽；如果分入N53,即自然科学论文集，也过于宽泛；如果分入C52，即社会科学论文集，为社会科学领域的全集、选集，无法揭示该文献的学科属性；而分入TQ02-53，才能恰当地揭示该文献的学科专论。

把握总论和专论的相对性，需要我们在分类时认清概念的层层限定关系，把握不同层次的总论性类目的内容范围。例如，地方工业经济相对于国家整体工业经济来说，各省工业经济是专论，而相对于各省工业部门经济来说则是总论；“F427地方工业经济”是总论性类目，包括地方工业经济各方面概况、建设成就等，因此如果专门论述地方某一方面、某一部门经济的内容就不能分入此类，应按专论分入相应的部门经济之下；“上海汽车工业”应分入F426.71，而不入F427.51，因为F427.51为总论上海各方面工业经济类目。同理，“F427.8少数民族工业”为总论性类目，那么专论某一地区少数民族工业的内容应分入该地区工业经济，不能分入F427.8总论各地区少数民族工业的类目。相似的类目还有F127、F327、F727等，要进行分析和比较，找出其中共同的规律。

综上所述，分类时的着重点在于区分什么内容属于总论，什么内容属于专论，然后根据专论的学科属性寻找恰当的类目。由此可见，分类法是系统性和逻辑性很强的类目体系，如果充分掌握了分类的原则，那么举一反三，许多看似复杂的问题就迎刃而解了。

5 结 论

经上述分析可以看出，《中图法》自始至终体现了一个重要的分类原则，即总论和专论的区分问题。在本研究中着重分析了如何运用总论和专论的区分来解决分类实践中的类号分歧问题。本着创新、实用、可行的原则，采取总结、归纳、对比等方法，笔者在对实际资料充分掌握和总结提炼的基础上，具体分析了总论和专论原则的实践运用，从新的角度阐释了图书分类的原则和方法，以期解决类号分歧问题和分类中的难点，供分类工作参考。

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