从硕士学位论文引文分析透视重点学科文献保障情况*

刘良璧（重庆交通大学图书馆 重庆 400074）

重点学科一般都是具有硕士、博士学位授予权的学科，学位论文是这些学科学术成果的一种体现，而参考文献（引文）作为一篇完整学位论文必不可少的组成部分，体现学位论文对以前成果的借鉴、利用和发展，是重点学科文献需求的集中反映。因此，通过对学位论文引文情况的研究，能够准确地了解重点学科文献需求和利用的规律及特点，能够较全面地反映该重点学科领域文献的保障度和支持力，从而为重点学科文献资源的合理布局和建立重点学科文献资源保障体系提供科学的依据。

1 重点学科硕士学位论文引文分析

笔者以CNKI《中国优秀硕士学位论文全文数据库》为统计源，选取“学科专业名称”为检索入口，分别以重庆交通大学（以下简称我校）7个重点学科“桥梁与隧道工程”、“道路与铁道工程”、“港口、海岸与近海工程”、“管理科学与工程”、“工程力学”、“材料学”、“载运工具与运用工程”为检索词依次进行检索，然后从每个学科中各选取5篇学位论文（在选择中尽量考虑不同学校、不同研究方向的论文），共计35篇，采用文献计量学方法对学位论文所附参考文献进行引文数量、语种、类型等方面的统计分析。

1.1 引文数量分析

引文的内容能反映出论文作者的研究动向和理论依据，而引文的数量则反映出论文作者对文献资料收集、消化和利用的能力，它是衡量论文作者对已有成果和文献信息吸收容量及能力的一个重要指标[1]，同时也是反映学科动向的基本线索。在被调查的35篇硕士学位论文中，每篇论文的参考文献数目从35篇至87篇不等，引文总量为1 933篇，平均引文量为55.23篇（见下页表1），这个数字大大超过了国内科技论文的平均引文量8.47篇[2]，也比国外科技期刊论文平均引文量15篇[3]高出将近4倍。这主要是由于硕士研究生在完成学位论文期间，从选题、调研、写作到答辩，每一个环节都查阅了大量的国内外文献，因此，他们的学位论文的引文量比一般的科研论文的引文量要大得多，从另一方面，也说明了硕士研究生吸收与利用文献的情报能力强。

表1 引文量分布

从表1可知，在各重点学科中，港口、海岸与近海工程和工程力学两个学科的篇均引文数量普遍高于其它重点学科，一方面可以说明这两个学科的硕士生治学态度严谨，具有较强的研究意识，涉猎的相关文献面广，另一方面也说明这两个学科的研究环境较好，本身含有的信息量较多，研究空间广阔。当然，引文量除了与信息量有关以外，还与论文类型、学科性质和学科的发展史有着一定联系。

1.2 引文文献类型分析

对引文的文献类型进行统计分析，可以了解学科的文献构成，确定各类型文献载体的情报价值、地位与作用，便于了解论文作者对各类文献的需求和利用情况，为图书馆调整和优化馆藏文献结构提供科学的依据。在统计中，将引文分为期刊、图书、学位论文、会议论文、标准和其他6类，表2列出了引文文献类型的分布比例，其中“其他”项包含网上资源、报纸、报告、专利、内部资料等。

从表2可以看出，重点学科硕士学位论文引文主要来自期刊和图书，占引用文献总量的84.1%。期刊以其信息量大、内容新颖、时效性强、便于检索等特点成为硕士研究生获取信息的第一文献来源；图书是科学知识的总结，内容全面，论点成熟，系统性和理论性强，它成为硕士研究生获取信息的第二文献来源；学位论文、会议论文、标准等特种文献具有观点新颖、情报价值高、时效性强等特点，往往代表着一门学科或专业的最新研究成果，是了解国内外科技发展动向、水平和最新成就的重要文献[4]，因此得到了硕士生的重视，占了引文总量的12.6%。但是，从统计中可以看出，这些类文献远远低于前两种类型，这是由于这些类文献出版分散、形式多样，给收集检索带来了一定的困难。今后图书馆应注重加强这些类文献的收集、整理和开发工作，使其发挥更大的作用。

表2 引文文献类型分布

在统计中笔者还发现，在各重点学科硕士学位论文的引文类型中，只有港口、海岸与近海工程学科图书的引用率大于期刊的引用率，说明港口、海岸与近海工程学科的硕士生更注重利用稳定性好、理论性与权威性强的文献。

1.3 引文语种分析

硕士学位论文引文语种的分布是测度硕士生利用国内外文献的指标，研究引文语种的构成对了解作者的外语水平及他们对语种的需求具有积极的意义，同时，也可从侧面了解各语种在不同学科研究中的引用水平，衡量图书馆收藏重点学科各语种文献的比例。下页表3即是重点学科硕士学位论文引文语种的分布表。

从表3可以看出，硕士生利用文献的主要语种依次为中文、英文、日文、俄文，分别占引文总量的76.3%、23.2%、0.5%、0.1%。中、英两文种占总引文量的99.5%，说明中文和英文文献是硕士生获取的主要文献源。在外文引文中，英文引文占主要份量，占引文总量的23.2%，说明硕士生，特别是工程力学、桥梁与隧道工程等重点学科的硕士生能熟练地掌握英文，并以英文为工具检索国外资料，获取国外先进科技信息，对英文文献的吸收能力较强。但从统计结果可以看出，硕士生的第二外语则相对薄弱，利用日文、俄文文献很少。

2 从重点学科硕士学位论文引文分析看重点学科馆藏文献保障情况

2.1 重点学科馆藏保障总体情况分析

表3 引文语种分布

笔者将35篇硕士学位论文的引文与馆藏保障情况做了一个对比，得出了每种文献类型的保障率（见表4）。从表4可以看出，中文期刊和中文图书对重点学科的保障率最高，为94.66%和83.43%，基本能够满足重点学科读者的需求；其后依次为标准，为57.89%；学位论文，为53.33%；外文期刊，为31.23%；外文图书，为28.21%；会议论文，为11.76%；其它，为28.21%；而报告的保障率为零。平均保障率达到70.56%。同时，我们也可以看出，各类型文献对重点学科的保障情况非常不均衡，外文期刊、外文图书、会议论文、报告等还远远不能满足重点学科读者的需求，而这几种类型的文献恰恰是重点学科读者了解国内外最快、最新、最权威成果的重要途径。因此，图书馆应尽量争取获得学校经费的支持，在维持现有优势的前提下，增强所购外文文献的针对性，加大外文影印图书的购置量，同时要与各重点学科的老师及专业对口的单位加强联系，争取在会议论文、报告等特种文献的采集上获得支持，从而最大限度地满足重点学科读者的需求。

2.2 各重点学科文献保障率分析

在本次7个重点学科引用文献保障情况的抽样调查中，港口、海岸与近海工程学科的文献保障率最高，达到78.39%;其后依次是道路与铁道工程，为73.06%；材料学，为72.60%；工程力学，为71.10%；桥梁与隧道工程，为65.96%；保障率最低的是管理科学与工程学科，未达到60%（见表5）。总体来看，除了新兴的重点学科管理科学与工程外，我校其余几个重点学科保障率的差异并不大，基本都达到了70%。但是桥梁与隧道工程学科作为我校建设最早、影响最大、具有博士授予权的老牌重点学科之一，保障率却只达到65.96%，仅高于管理科学与工程学科，这不得不引起图书馆人的深思。通过深入调查笔者发现，出现这种情况，一方面是由于图书馆采集的文献比较宽泛，尤其注重广度，除此之外，还要照顾到本科教学和新专业发展的需要，因此在专业文献的采集方面，针对性略逊于专业资料室，而桥梁与隧道工程学科建立了具有一定规模、收藏较完备的资料室，他们自筹资金采集的文献具有更强的专业针对性，在很大程度上弥补了图书馆信息保障的不足，为重点学科提供了强有力的文献信息保障；另一方面，该学科硕士学位论文引用的外文文献的比例在7个重点学科中处于较高的位置，达到28.4%（见表3），而馆藏外文图书和外文期刊的种类少、外刊订购的连续性差、外文数据库的品种少恰恰又是我校图书馆最主要的弱点之一，导致该学科的文献信息保障程度较低。

表5 各重点学科保障率比较表

另外，调查还发现，一些硕士生在论文写作时，获取信息的渠道比较广泛，有的直接与某个机构或者个人联系，得到他们在图书馆所不能获取的资料，这也在一定程度上降低了图书馆馆藏对他们的文献信息保障水平。

2.3 数据库保障对提升总体保障率的作用

在调查中笔者发现，虽然图书馆馆藏难以做到多而全，但是网络资源的开发和大型数据库的引进在一定程度上弥补了馆藏的不足，使重点学科文献保障情况得到一定程度的改善。同时，笔者还发现，CNKI中文期刊全文数据库和维普中文科技期刊数据库在收录刊物上具有较强的互补性。

表6显示，中文图书、中文期刊、外文期刊、会议论文的馆藏保障率分别为72.51%、60.48%、25.26%、2.94%，全文数据库补充保障后，保障率分别提升至83.43%、94.66%、31.22%、11.76%，特别是在学位论文保障方面，由于馆藏基本没有收藏，数据库的补充作用显得尤为重要，使保障率提升至53.33%。由此可见，全文数据库的引进对于提高文献保障率的作用是明显的。同时，从表6我们也可以看出，在外文图书的保障方面，一方面现有馆藏难以满足重点学科文献的需求，另一方面，外文图书数据库显得十分薄弱，迫切需要引进专业对口、收藏数量较多的外文文献数据库。

表6 增加数据库后保障率的变化表

3 结论与建议

（1）重点学科硕士学位论文的平均引文量为55.23篇，这个数字大大超过了国内科技论文的平均引文量8.47篇，也比国外科技期刊论文平均引文量15篇高出将近4倍，说明重点学科硕士生对文献的需求量较大，信息意识较高，收集、吸收和利用文献的情报能力较强。图书馆应加强与硕士生和重点学科用户的联系，深入调查了解他们的需求，做好重点读者服务工作，充分发挥各类文献的作用，确实为教学科研发挥积极作用。

（2）重点学科硕士生引用文献的类型主要是期刊与图书，占引用文献总量的84%，其中期刊占53.5%，这一比例与我国自然科学期刊引文指数56.5%相近，但与世界科研活动信息主要来自期刊的实际水平（65%-70%）还有一定差距。学位论文、会议论文、标准、报纸、专利等特种文献的利用相对较少，这可能与文献源的可获得难易程度有关。因此，图书馆应在重点做好期刊、图书等文献收集、宣传、开发的同时，还兼顾其他类型文献的发展，最大限度地满足读者的需求。

（3）中文和英文是重点学科硕士生引用文献的主要语种，分别占引用文献总量的76.3%和23.2%，其他语种文献仅占0.6%，这一方面反映出硕士生掌握的语种相当单一，另一方面也说明图书馆应适当增加外文文献的购置数量，特别是要保证英文重要期刊订购的连续性，不要因为经费短缺或其它原因而任意进行削减，从而提高馆藏文献的利用率和购置经费的投入产出比。

（4）重点学科文献保障率平均达到70.56%，基本能够满足重点学科读者的需求，但各类型文献的保障情况却非常不均衡，外文期刊、外文图书、会议论文、报告等还远远不能满足重点学科读者的需求。因此，图书馆应增加投入，在维持中文图书、中文期刊保障率优势的基础上，开拓渠道，加大外文文献及特种文献的购置力度，增强所购文献的针对性，同时，要重视数据库对提升文献保障率所发挥的巨大作用，积极引进专业对口的各类型数据库，满足重点学科读者的需求。

[1] 张桂清.汕头大学研究生学位论文引文分析与研究[J] . 大学图书情报学刊, 2005(2):84-86.

[2] 潘云涛，马 峥. 2003年度中国科技论文统计与分析[M] . 北京：科学技术文献出版社, 2005:114.

[3] 宁 蒙. 学校学报引文分析与馆藏管理[J] . 现代情报, 2006(9):144-147.

[4] 陈玲庆. 博士学位论文的引文分析——兼论博士研究生文献利用状况[J] . 情报杂志, 1998(4):67-68.