基于扎根理论的高校技术转移组织边界跨越能力模型构建

［摘 要］本文以40名省级及以上高校技术转移机构的高校技术转移参与人员访谈内容为样本，从“物理边界—社会边界—心理边界”3个维度出发，运用扎根理论分析方法，构建“结构能力—关系能力—文化能力”3个主范畴的高校技术转移组织边界跨越能力模型，涵盖6个核心维度、43个指标。研究发现：①高校技术转移组织的政策设计及执行能力和社会网络布局及协同能力是跨越组织边界的基础；②市场布局能力和信任关系构建及维护能力是跨越组织边界的核心；③专家资源支撑能力和社会资源供给能力交互共同促进高校技术转移组织与外界的有效互动。本文构建了高校技术转移组织边界跨越能力模型，拓展了边界组织理论在高校技术转移领域的应用，为高校技术转移机构拓宽组织边界能力提供理论参考依据。

［关键词］高校技术转移组织；扎根理论；边界组织理论；边界跨越能力

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2025.01.055

［中图分类号］G647 ［文献标识码］A ［文章编号］1673-0194（2025）01-0192-05

0" " "引 言

技术转移为地区及国家带来经济价值和社会影响，对高校来讲知识成果的转移转化及应用和知识的创造、储存、传播一样重要。高校技术转移机构有很强的组织优势。但从组织边界理论的视角看，目前高校技术转移的困境在于物理边界过于刚性（组织制度）、

社会边界过度融合（规则模糊）、心理边界过于闭合等造成的[1-2]。研究高校技术转移组织边界跨越能力可高效识别并整合边界资源，所以系统探讨高校技术转移机构边界跨越能力问题，给予清晰的解构，非常有必要。

1" " "高校技术转移组织的界定及相关研究综述

高校技术转移组织本质上就是建立技术转移转化的组织单位，实现组织边界的跨越，意味着可以借此跨越其内外部边界而采取行动。在组织跨越能力的不断构建过程中，组织通过不断渗透和扩张而实现了自身边界的跨越[2]。

国内外学者对此展开了多维度的研究。目前组织边界跨越能力研究主要集中在表现形式、影响因素、作用机制与评价等方面，技术转移组织的研究聚焦于内涵、分类、模式、机理等方面。

边界组织存在于两种不同社会界域之间，是一种通过自身和边界双方交互活动从而促进边界模糊和融合的组织类型[3]。以组织边界跨越的视角来剖析大学技术转移机制，提出适当加强组织间的渗透性、提高组织利于新要素流入的灵活性是加快技术转移的必由之路[4]。

现行研究一方面是多从管理对象或流程上分析，忽视了整体的解释性及协同性；另一方面是多利用经验总结与现象提炼的方式，理论支撑力较弱，尚未充分认识高校技术转移机构的边界组织属性，且缺少其边界跨越所需能力的研究。

笔者在前人研究的基础上，对高校技术转移组织访谈文本进行分析，归纳关键要素，概括高校技术转移组织边界跨越能力建设的关键点，以期为高校技术转移组织能力建设提供理论和实践思路。

2" " "研究设计

2.1" "研究方法

本文采取程序化扎根理论进行多案例研究，采用质性分析软件Nvivo12.0深入挖掘信息和处理资料，对深度访谈资料信息进行逐级编码，探索概念之间的关系，对原始资料进行补充，充实理论，旨在构建高校技术转移机构的边界能力模型[5]。

2.2" "案例选择与数据搜集

结合本文的研究背景，实现高校技术转移机构边界能力跨越的有效识别，选择的受访者均来自于拥有省级及以上高校技术转移机构的高校技术转移参与人员（科研管理部门、科研团队成员、技术转移转让企业等），共选取了40位受访者为样本，其中科研管理部门10人，科研团队成员20人，技术转移转让中介服务机构5人、企业管理人员5人，工作年限不等。

访谈内容主要围绕着高校技术转移机构的边界跨越能力，问题涉及：机构产出的社会认可度如何？所在单位相关科技成果转化制度是否完善？是否在转移过程中要求过专业评估机构？技术转移整个过程中，机构在哪方面做得让人满意，哪些方面不够满意？对于高校技术转移机构来说，难以逾越的边界都有哪些，存在在哪些方面？你觉得最需要得到突破的是哪条边界？突破这些边界，都需要高校技术转移机构拥有哪些能力？

3" " "研究分析

3.1" "开放编码

本步骤是对于资料的初步分析，将音频及谈话记录等原始材料拆解、整理，并进行比较、编码、标签化、记录等初始加工，识别其有价值信息，对43个初始数据实现概念化、范畴化编码如表1所示。

3.2" "主轴编码

主轴编码是对开放性编码所形成的分散、模糊的初始范畴进行进一步联合、整合的过程，在合并同类型范畴的基础上，分辨并提取主要范畴，并对主轴编码进行深度分析。

3.2.1" "关系归类

从形成和作用机理角度来看，组织边界由物理边界、社会边界和心理边界构成。采用扎根理论分析原始资料，构建概念之间的相关联系，基于三重边界，本步骤进一步探索概念和范畴之间的联系，如表2所示。

3.2.2" "主范畴分析

对开放编码中提炼出的范畴继续进行归类和抽象分析，可得出主范畴。在表2的基础上，共寻找和确立了3个主范畴（H1， H2， H3），6个次范畴（G1， G2， G3， G4， G5， G6），如表3所示。

3.2.3" "饱和度检验

对于随机预留样本进行编码和分析，检验研究结论的理论饱和度，并未发现新范畴，之间也未产生新关联。由此可以认为从资料中归纳的范畴已被较为丰富地诠释，本文所构建的高校技术转移组织边界跨越能力模型在理论上达到饱和。采用部分评论资料举证，如表4所示。

4" " "研究发现

根据扎根理论的编码结果，提炼了高校技术转移组织在跨越物理边界、社会边界、心理边界这三重边界过程中的相关能力，即结构能力、关系能力和文化能力。

4.1" "基于物理边界的结构能力

结构能力包括政策设计及执行能力和会网络布局及协同能力两方面。一是政策设计及执行意愿建设能力，明确高校技术转移政策内容体系及覆盖范围，可充分释放科研活力，也为技术转移监督和管理提供政策依据。二是社会网络布局及协同能力，可以充分发挥社会网络效应，并给予规范化交易、安全监管等支撑保障。

4.2" "基于社会边界的关系能力

关系能力包括专家资源支撑能力和社会资源供给能力两方面。专家资源作为互补式资源，能帮助高校技术转移组织及研发人员及时了解最新技术和成果转移转化方案，准确判断自身的技术差距并找到应对方案，从而支持技术转移战略的研判、实施及迭代更新；社会资源作为追加式资源，可帮助高校技术转移组织扩大技术合作规模及潜在领域，加快面向更多企业及应用场景的技术转移转化。

4.3" "基于心理边界的文化能力

文化能力包括市场布局能力和信任关系构建及维护能力两方面。一方面是市场梯度化布局能力，可以及时更新高校技术转移的战略目标，帮助高校技术转移机构精准识别潜在合作机会，并且能够高效配置研发资源，合理化布局配套支撑的人才、资金等资源。另一方面构建与维护高校研发人员的信任关系，可以共建技术转移愿景，共享隐性知识。

4.4" "相互作用关系

三者关系之间不是孤立的，政策设计及执行能力和社会网络布局及协同能力是跨越组织边界的基础，市场布局能力和信任关系构建及维护能力是其核心，专家资源支撑能力和社会资源供给能力则通过交互促进高校技术转移组织与外界的有效互动。

最终构建高校技术转移组织边界跨越能力模型，如图1所示。

5" " "总结与思考

本文的主要贡献在于以下两点：首先，从组织边界理论视角着手，为高校技术转移机构拓宽组织边界提供了理论依据；其次，归纳总结了高校技术转移机构实现边界融合的跨越能力。

目前研究样本存在着一定局限，未来可以采用更为广泛的样本进行研究，提高研究结果的外部效度。

主要参考文献

［1］何哲.政府边界问题及行政体制改革的基本原则研究：基于政府权力边界、职责边界、效率边界与能力边界分析［J］.北京行政学院学报，2016（4）：55-65.

［2］许云，刘云，贺艳.北京高校和科研机构跨区域技术转移模式及政策启示［J］.科研管理，2017，38（增刊1）：444-452.

［3］许可，张亚峰，肖冰.科学与市场间的边界组织：科技成果转化机构的理论拓展与实践创新［J］.中国软科学，2021（6）：64-73.

［4］杨婷.组织边界跨越视域下美国大学技术转移机制研究：以犹他大学与哥伦比亚大学为例［J］.高等工程教育研究，2019（1）：165-170.

［5］李玥，邓倩玉，赵天一，等.创新服务组织赋能视角下企业边界管理能力提升路径研究［J/OL］.南开管理评论，2023：1-19.

［收稿日期］2024-06-10

［基金项目］2024年度河南省软科学项目（242400410107）；2023年度河南省哲学社会科学规划年度项目（2023CSH042）。

［作者简介］郭晨（1988— ），女，河南省漯河人，硕士，讲师，主要研究方向：创新管理；秦婧（1983— ），女，山西省长治人，硕士，馆员，主要研究方向：档案管理。