OFDI逆向技术溢出对制造业碳减排的影响

胡基玲

摘要：随着低碳经济兴起和开放经济发展，探究OFDI逆向技术溢出对制造业碳减排的影响具有重要理论价值和现实意义。本文基于2007-2019年制造业OFDI逆向技术溢出和碳排放数据进行实证分析，结果表明，OFDI逆向技术溢出对制造业碳排放具有非线性“倒U型”关系，人力资本水平和营商环境会影响OFDI逆向技术溢出与制造业碳排放的关系。

关键词：OFDI逆向技术溢出；制造业碳排放；人力资本水平；营商环境

中图分类号：F2文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.07.001

0引言

制造业粗放式发展造成了严重环境污染，是碳排放主要来源，制造业实现“双碳”目标很重要。OFDI是开放经济下“走出去”政策的标志，OFDI逆向技术溢出带来的国外先进绿色技术对制造业碳减排具有重要意义。

影响碳减排的最主要因素是技术创新。产业转移与碳排放显著相关。政府额外的激励措施能促进企业碳减排。能源消费结构是能源强度降低目标影响本地和邻近区域碳排放的通道。财政支出规模与人均碳排放呈正相关。

OFDI逆向技术溢出促进区域内全要素碳生产率增长。OFDI逆向技术溢出通过能源效率间接影响碳排放。OFDI逆向技术溢出与技术进步、国际贸易、产业结构升级之间存在协同减排效应。

OFDI逆向技術溢出受中国人力资本存量影响；环境规制、进口贸易和研发资本存量促进绿色技术进步。以人力资本、经济发展和金融发展为特征的吸收能力能够积极调节OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率的影响。

以上文献主要分析研究了OFDI逆向技术溢出对碳排放效率、绿色全要素生产率等的影响，没有详细分析其对制造业碳排放的影响。本文创新点在于研究OFDI逆向技术溢出对制造业碳减排影响；应用人力资本水平、营商环境研究OFDI逆向技术溢出对碳减排影响。

1OFDI逆向技术溢出对制造业碳减排的影响机制理论分析与研究假设

OFDI逆向技术溢出能给中国带来先进国家的先进技术，在前期时，OFDI主要不在技术吸收和转移上，国外先进技术较少回流中国，且全球环保意识不强，因此绿色技术研创速度慢，产生碳排放较多，出现碳增排。在后期，OFDI目的是吸收国外技术并回流中国且已有环保意识，促进当地技术再创研，降低碳排放。

基于以上分析，提出假设一：

H1：OFDI逆向技术溢出对制造业碳排放影响是非线性“倒U型”关系。

1.1人力资本水平

人力资本是知识和技术的载体，具有要素生产功能、要素配置功能和要素集聚功能。人力资本功能表现在技术引进后能适应性调整生产新技术适用于绿色生产；有更高学习、领导和决策能力，能更好减少与其他要素摩擦，提高技术生产率；在面对面交流机会及跨行业多样性人力资本交流中降低知识获取成本。

基于以上分析，提出假设二：

OFDI逆向技术溢出通过人力资本水平促进制造业碳减排。

1.2营商环境

营商环境优化伴随基础设施完善和服务水平提高，利于企业规模扩张、OFDI和回国成本投入。因为营商环境优化能约束政府行为，减少政府腐败，降低企业寻租，企业会更有动力通过技术创新生产经营，走绿色发展道路。

基于以上分析，提出假设三：

OFDI逆向技术溢出通过营商环境的优化促进制造业碳减排。

2数据来源和研究设计

2.1变量定义和数据说明

2.1.1被解释变量

省级制造业碳排放（emission）：来自CEADs 中国碳核算数据库。

2.1.2核心解释变量

OFDI逆向技术溢出（OFDI）：数据计算来自世界银行、对外直接而投资公报、IFS数据库。

2.1.3机制变量

人力资本水平（rlzb）、营商环境（yssq）来自《中国统计年鉴》。

2.1.4控制变量

外商直接投资逆向技术溢出（FDI）数据计算来自wind数据库；R&D存量（RD）来自《中国科技统计年鉴》；产业结构（cyjg）、能源消费结构（nyjg）、经济发展水平（jjfzsp）、交通基础设施水平（jtjcss）、劳动力规模（jyrs）、环境规制（hjgz）和财政支出（czzc）来自《中国统计年鉴》。

2.2计量模型

理论模型设定为：

ln（emission）=β0+β1lnSdit+xit+ui+vt+εit

其中，ln（emission）是核心解释变量制造业碳排放。lnSdit是被解释变量OFDI逆向技术溢出的对数。xit是一系列控制变量。

3实证检验与结果分析

3.1描述性统计

本文选取2007—2019年除西藏之外的省级制造业碳排放数据和OFDI逆向技术溢出数据。描述性统计见表1。

3.3机制分析

为考察人力资本水平和营商环境对OFDI逆向技术溢出影响制造业碳减排的关系，实证结果如表3所示。

第（1）列结果显示，接受原假设。

第（2）列结果显示，接受原假设。

4结论与政策建议

OFDI过程中学习引进吸收国外先进技术，尤其绿色技术对低碳经济的发展具有重要作用。本文研究发现，OFDI逆向技术溢出对制造业碳排放具有非线性“倒U型”关系。异质性显示，东西部是负向显著，中部是正向显著。人力资本水平和营商环境显著影响两者关系。

基于以上结论，提出以下政策建议：

第一，顺应低碳经济发展趋势，提高国民环保意识。当国家把环境保护常态化时，企业、政府包括个人就会在低碳经济中发挥其作用。

第二，企业要秉持经济发展和环境保护两手抓的经营理念。提高绿色全要素生产率应是制造业企业努力的方向。

第三，企业要勇敢迎接国际挑战进行OFDI。要在竞争中引进国外先进技术，服务于中国母公司，增强绿色技术研发水平，加快促进制造业碳减排，早日实现“双碳”目标。

第四，政府要鼓励企业走出去，对企业采取税收优惠政策。

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