新时代下工科院校科技管理体制的改革与思考

许为强　徐浩青

进入新时代以来，我国的科技创新取得重大成就，在我国建设社会主义现代化强国的进程中发挥着重要作用，科技管理体制作为科技创新的辅助系统，在人才密集、技术密集的高校起到至关重要的作用。但是受传统方式的影响，目前在高校的科技管理体制建设中仍然存在很多问题，比如资源分配不够合理、考核机制不够成熟完善、科技管理工作的统筹协调能力不足以及科技创新成果转化率低等。尤其是在一些工科类院校，高校只重视科技本身却忽视科技管理的问题尤为严重。完备的高校科技管理体制可以促进高校科技创新的进一步发展。本文分析了我国工科院校科技管理发展历史及现阶段存在的薄弱环节，并与美国高校进行对比，最终思考总结得出建议，相关结论对于提高我国工科院校科技管理水平有着重要作用，有利于促进我国高校科研水平的提升。

科学技术的发展存在一定的特点和规律，采用最合适最有效的方法去发展科学技术，并尽可能地使之发挥最大的作用，这就是科技管理，也就是在科学技术研发的各个阶段进行科学的严密的研究和部署，从而系统地、有效地完成整个科学研究过程。今天的世界正处于重大变革之中，我国也进入了一个新的阶段，在这其中我们面临着前所未有的机遇和挑战，科学技术成为决定未来走向的重要力量，而工科类院校无疑在科技创新发展中起到中流砥柱作用，大量的科技创新成果接踵而出，这就需要一个完备的科技管理体制进行整合管理。不光是科技成果的管理，整个科学技术的统筹发展都需要科技管理体制的整体性、策略性的预测与规划。

科技管理体制作为连接科技与经济的桥梁，是促进科技与经济紧密结合的黏合剂，更可使得高校科技创新取得重大进展，科技自立自强能力明显提升。一个科技管理体制相对落后的科研高校，容易出现一些严重问题，比如：科研资金的花费项目不清晰，科研经费滥用；一些科研人员在其中滥竽充数，毫无作为，甚至为了出文章科技研究成果作假等等。这些对整个高校的科研环境都产生消极的影响，甚至影响到科技的进步，进而影響现代化强国的进程。文章就现阶段工科类院校科技管理现状，以及对我们国家不断发展中的科技管理体制与国外的体制进行研究发现，国内高校科技管理体制几经发展，在学习发达国家和自身探索过程中，逐渐形成具有自身特色的科技管理体制，但是在很多方面，比如人员管理、成果转化方面与发达国家还存在一定差距，对此，做出对我国工科类院校科技管理体制的思考与建议。本文的相关结论对于提高我国工科类院校的科技管理水平、改善高校的科研氛围、激发创新活力等有着一定的参考价值。

1 我国的科技管理现状

1.1 我国科技管理的发展历程

新中国成立初，我国在苏联模式的影响下，建立起计划经济体制下的集中型科技管理体制；改革开放后，我国旨在建设中国特色社会主义市场经济的科技管理体制，在这期间，从推动科技导向型经济和科技依托型经济的科技管理体制，到建立适应社会主义市场经济体制和科技自身发展规律的科技管理体制，再到构建国家创新体系、增强自主创新能力的科技管理体制；直到现在，中国已经进入了深化科技管理体制改革，实施创新驱动战略的新时代。

从新中国成立初期到改革开放的新时代，再到建设一个强大的社会主义现代化国家，我国的科技管理体制经历了一次又一次的变革。随着国家建设发展不断演进，具有鲜明的时代特征，在整个过程中，科技管理体制不断把握经济社会发展方向和科技发展趋势，不断推进组织结构、运行机制、资源配置、创新活力、创新能力、成果转化和产业化，特别是党的十八大以来，科技管理体制改革不断深化，创新驱动战略取得明显成效。

1.2 高校科技管理的目的和内容

高等院校科研工作中很重要的一部分就是科技管理，科技管理的主要任务是充分利用高校的设施条件，在有限的条件下，协调科研项目的各要素，积极推动高校的科研工作，使得整个科研过程顺利进行，并达到最好的效果。我国的高校科研管理包含以下内容：

（1）科研计划管理。科研计划是保证科研项目顺利实施的前提要素，计划管理的重点就是科研项目计划，任何科研项目布置任务时，都要落实到个人，一人一责，确保重点，全面安排。所有的计划都要有规范依据，审批手续要齐全，高校的科技管理部门要严格按照科研计划为依据，循序渐进推进各项工作。图1为高校科技管理流程图（以科研项目为例）。

（2）科研成果管理。高校的科研成果管理包括成果的评价、成果推广以及成果的应用。高校科研成果的管理法则制订时要严格遵循国家的相关规定，重视科研道德，尤其要完善科研成果奖励制度。

（3）科研资金和设备管理。在我国，高校的科研资金来源主要有以下几个部分：科技部门拨付的科研资金、教育部门拨付的科研资金、合同单位拨付的专项经费。资金的使用要保证重点、专款专用。科研设备在各类高校中都是投入较大的部分，设备的管理更要慎重有序，最好做到专人专管，多种方法进行，提高设备的使用效率。

（4）科研人员管理。科研人员是科技创新的中坚力量，高校的科技创新大多依靠校内科研工作者，科研人员管理在相关条例规范管理下，要做到一定人文关怀，在人尽其才的同时提高科研人员的积极性。

（5）科研信息管理。学校在有余力的条件下，应当设立科学技术和学术活动资料室，负责收集、整理、保存有关资料，专门为学校的科学研究工作服务。

此外，高校的科技管理工作还要遵循一定的原则：

（1）遵循国家的发展政策方针、遵循国家的相关法律法规，与时俱进，把促进科技发展作为首要任务。

（2）遵循科学技术发展自身的规律和特点，实事求是，不可拔苗助长、学术造假。

（3）正确处理科研活动与其他事物之间的关系。统筹协调各部门，不断促进高校科研水平的提高。

1.3 工科类院校科技管理容易出现的问题

工科类院校一直是我国科技发展的重要力量，高校的科技管理体制与产业结合密切、与技术升级息息相关、更是与国家制造业发展紧密联系。在几十年的发展中，高校的科技管理逐渐形成自身的体制机制，但是与其他发达国家相比，仍然存在很多不足，以下就工科院校科技管理存在的不足进行分析。

（1）资源分配不够合理

纵观国内大部分普通工科类院校，都需要较多的资金投入，但是有很大一部分高校把资金投入在了表面工作上，投入在真正科研上面的少之又少。比如，很多高校体育馆、大型礼堂、行政楼应有尽有，但是科研所用实验设备、实验器材却少之又少。学校的文化氛围、建筑牌面固然重要，但是本末倒置却是不可取。巧妇难为无米之炊，科研工作者更是如此，艰辛的科研工作需要足够的物质支持，高校对此要做出极大改变，真正把科研本身放在第一位。除此之外，科研工作本身也存在问题，高校的科研人员大多都是论资排辈，科研资源自然而然地更倾向于“辈分大”者，这就造成了低辈分的科研人员的资源不足问题，极大挫败科研者的积极性，不利于高校科研进程。

（2）评价考核机制不够成熟完善

高校的考核对象有很大一部分是对科研人员的考核，很多高校是把成果量作为评价科研人员科研成效的标准，以至于很多高校的科研工作者只追求科研的速度而忽视了科研的质量，只求在成果量上达到考核标准，最终结果就是科研成果数量众多，但是质量并不高。决定科技进步的却是真正的科技创新上的突破而不只是一纸论文或者是专利，工科类高校每年的成果更是众多，这就更需要加强科研成果质量的考核标准，减少滥竽充数的成果等。此外，在高校中，考核标准单一也是目前存在的一个短板。比如，在很多高校的科研考核中，只注重可以量化的部分却忽视了其他工作，这样一来对成果率低但投入较大的应用型人员并不公平。评价考核机制是高校工作中体现科技管理水平的重要部分，要不断完善各种类型的考核机制，使得高校的考核评价更加准确公平。

（3）科技管理工作的统筹协调能力不足

在我国很多高校的科技管理部门存在感较低，甚至在科技管理工作上缺乏相关的人员及组织，管理水平落后，缺乏相应的规范条例，从而导致本来可以同时进行的科技研究和科技管理工作严重脱节。从长远来看，对科研工作在一定程度上起阻碍作用。很多高校的科技管理人员缺乏相关的专业知识，专业水平参差不齊，在沟通科研人员与上级人员的过程中，仅仅起到上传下达的作用，只是将上级下发的文件分发给不同的部门，收集科研人员材料进行总结整理再等待上级的批复，科技管理部门与科研人员的联系并不密切，使得两者之间的信息割裂，极大影响科研工作者的积极性，进一步影响科技创新的发展，更甚者有些科技管理部门的工作人员把自己定义为高一级的管理者，对科研人员只提出一些管理层面的要求、条条框框的束缚，而忽视了科研项目的实际情况、实际需要，严重影响了高校的科研发展。

（4）科技创新成果转化率低

科研成果投入使用，并应用于生产实践，这是科研人员尤其是高校科研人员的最终愿望。现阶段，从最初的科研工作到最终的成果商业化，两者之间存在着巨大的鸿沟，科技管理体制在其中有一定的责任。近些年，我国的科技成果转化率并不高，但是相对而言，发达国家的科技转化率要比我国高很多。工科类高校科技成果较多，但是转化率低，很多高校的科研成果如果要完成转化，要经过评估、备案等烦琐的阶段，如果这两个过程的备案程序不完善，科技成果就无法转化，转化率受到一定影响。还有一个鲜明的原因，科技成果的转化不是一锤定音的买卖，而是一个相对复杂的过程，需要大量的资金投入、风险较大。这就说明整个转化过程获得资金较艰难，尤其是高校的科研成果，想要推入市场，成果商业化更加艰难。

2 国内外工科类院校科技管理体制比较

2.1 学术管理

美国高校的科技管理机制经过长期发展，相对完善。大多数美国高校都设置有全方位的科研管理机构，包括知识产权管理机构、技术转让管理机构、资助项目管理机构等。在全方位的科技管理体制中，学术管理在其中发挥着重要的作用，高校的学术委员会负责这一部分。教授的科研业务由科研管理办公室负责，一些教授配备有专门的秘书来协助一些科研工作。美国高校科技管理非常重视学术研究，行政部门通常不进行干涉。每个科研项目从资助到最终成果转化都是单独进行，学术较自由，科研人员的创造性可以得到极大尊重。在我国高校也设置有科研管理部门，大部分也是由学术委员会来负责，与美国高校相比，区别并不大。

2.2 科研资助管理

在美国的高校中，一般有多方面的投资方，比如联邦政府、公司企业、私人投资等等。科研经费大部分来源于联邦政府的拨款，通常占所有科研经费的一半以上。公司、企业、个人校友的捐助是美国高校科研经费的其他来源，同样占有很大的比例。而且，很多企业和个人更倾向于著名大学的资金捐助，或设置专项基金或直接投入科研项目等，这一部分作为美国高校主要的经费来源在科技创新中发挥重要作用。美国高校经费监督极其严格，在重视经费使用者自律性的同时，也设置有外部监督机构，道德与法律共同制约，并且在科研经费使用过程中完全透明化。科研工作上的报销流程更是极为严格，就算是在吃饭上的报销项目，也要求一定要与科研相关，科研经费滥用现象得到极大管控。在美国，无论是私立高校还是公立高校，都是以各院系为中心，各院系按照自身的特点进行管理，院系与院系之间不尽相同。

我国政府每年对高校的经费投入，也是高校经费来源的绝大部分，拨款经费的部门有多个，比如，教育部、国家科学技术部、自然科学基金委员会等。政府对高校的经费投入也在逐年增加，但是我国科技发展时间较美国相比较短，对高校的科研投入还有较大差距。在我国，高校的科研经费监督管理还不够完善，科技管理部门对科研经费的监督力度不够，对科研经费的使用通常不能及时跟踪，造成一些科研经费浪费的现象，对此，我国高校还要加强监督力度，真正做到专款专用，提高经费的使用效率。

2.3 科研人员管理

美国高等院校极为重视科研人才，对科研人员的聘用有着极为严格的考核评价制度，比如考核其主持的科研项目、发表的论文等。在科研人员正式进入高校之后，可享有先进的科研条件，可专心从事科研工作。为了留住人才，很多高校给予优秀人才教授终身制，有的高校给予高级职称等。在美国高校中，课题组普遍存在，通常是在某一领域下，由教授负责，其余博士生、研究生、博士后参与同一课题研究，另外专职科研人员也一并参与研究并占有重要位置。高校对科研人员的研究工作有着一套完备且严格的评价体系，对学术要求更是极为严格。除此之外，高校对科研人员的培养更是不遗余力，每年都会鼓励硕士、博士等到实习公司实际参与科学研究。

在我国，专职科研人员通常是在科研院所，所以在大多数高校中，教师带领的硕士、博士等是科研的主力军。此外，大多教师不仅承担着科研任务还承担着教学任务，很多时候顾及不暇。但是近些年，我国高校也进行了教师职务改革，有专职的教学教师，也有专职科研的工作者，这些有助于发挥科研积极性。

2.4 科研成果的转化

美国的高校与企业联合，共同开展研究，这是在美国大学比较常见的科研模式，合作机构不属于高校，也不属于公司，两个部分通常合作管理。在此种模式下，合作机构可充分利用人力、物力、财力，以科研项目为基础，使得不同专业的科研人员针对公司产品进行跨学科研究，美国科技创新能力显著提升，新产品、新技术可快速应用于公司，进而走向市场，科技成果转化较容易。研究表明，此种模式的研究成果具有实际应用价值，已经成为美国许多公司竞争发展的主要方法。

在20世纪，我国就致力于高校科研成果的转化，比如建立科技园，或高校建立自己的企业等，国家也实施了一些措施促进高校成果转化。经过几十年的发展，我国的成果转化体系不断成熟，但与发达国家还存在一定差距，我国高校要持续推进成果转化，提升我国的科技发展水平。

3 建议

3.1 推进高校科技管理体制的改革

自新中国成立以来，我国的科技管理体制几经发展，不断完善，但是仍然存在一些薄弱环节。在各大高校进行科技创新的同时，科技管理的发展创新也要与时俱进，要不断推进高校科技管理体制的改革，使得高校，尤其是科研任务复杂繁重的工科类高校，处于一个科研氛围浓厚、科研项目蒸蒸日上的大环境中。高校要根据自身办学的特点，找准科技管理改革创新的基点，与其他的各项改革不断融合、同时进行，将发展落实到方方面面，并积极获取国家的政策支持，不断调动科研人员的积极性，让真正的科研人员没有任何顾虑担忧。

3.2 培养高素质科技管理人员队伍

科技管理体制改革重中之重就是在于科技管理队伍的建设，科技管理部门是整个科技管理体制的灵魂所在，与科技发展息息相关。专业知识强劲、了解各上级政策，体察各基层科研人员真实情况的管理人员，才是一个高校应该有的科技管理队伍。高校对此可开展一系列的培训培养工作，比如，可派遣队伍去一些科技管理体制先进的发达国家学习进修，与我国的现实情况相结合，探索出一个适合我国高校的科技管理体制。此外，在选拔管理人员时，要严格要求其专业素质，在上岗之前要进行培训，并定期考核。我国高校定要重视科技管理队伍建设，在改革发展中建设出强大的管理队伍，为我国的科技发展事业添砖加瓦。

本文系2019年住房和城乡建设部研究开发项目《垂直屏障有效阻控关键技术研究》（2019-K-136）；2021年江苏科技大学国际化教育教学研究项目《一带一路视域下国际土建类人才培养模式的改革以及探索研究》资助。

通信作者：徐浩青

（作者單位：1.江苏科技大学科技处；2.江苏科技大学土木工程与建筑学院）