失能老人长期照护研究文献计量分析

乔梦婷，翁艳秋,2，陈文瑶,2，张玲娟,2

(1.海军军医大学第一附属医院 临床护理学教研室,上海 200433；2.上海市老年护理管理质量控制中心,上海 200433)

失能老人是指因年老、伤残、疾病等原因而导致机体功能出现障碍，从而影响自身生活自理能力的一类人群[1]。随着国内人口老龄化的加剧，失能老人的数量日益增加，第四次中国城乡老年人生活状况抽样调查结果显示，全国失能、半失能老年人大约有4063万人，占老年人口的18.3%[2]，预计到2050年我国失能人口总量将上升到9140万人[3]。失能老人是长期照护的需求者，长期照护是指因失能或慢性病，对日常生活不能完全自理的人提供持续一段时间的医疗或非医疗服务[4]。本研究通过检索国内外失能老人长期照护相关文献，分析失能老人长期照护研究的现状与热点，以期为该领域进一步的研究提供参考。

1 资料与方法

1.1 文献检索策略

1.1.1 中文文献检索策略 在中国知网、万方、中文科技期刊、中国生物医学文献数据库中，采用主题、标题、任意字段、常用字段相结合的方式进行检索，检索词为“失能老人”“老人失能”“老年痴呆”“阿尔兹海默病”“帕金森氏病”“脑卒中”“中风”“偏瘫”“长期照护”“长期照顾”“长期护理”“长期照料”。检索时间为建库至2022年2月。

1.1.2 英文文献检索策略 选取Web of Science核心合集数据库、Pubmed数据库，采用主题词和自由词结合的方式，检索词为“disabled”“disability”“dementia”“Alzheimer disease”“Parkinson’s disease”“stroke”“hemiplegia”“elder*”“old people”“the aged”“senior citizen”“long-term care”“LTC”。检索时间为建库至2022年2月。

1.2 文献纳入和排除标准 纳入标准：研究内容为失能老人长期照护；文献公开发表。排除标准：无法获得原文的文献；重复发表的文献；文献类型为会议、书评、成果及新闻报道；作者或作者单位不详的文献。

1.3 统计学处理 采用citespace 6.1.R2软件，对国内外文献关键词进行共现、聚类和突现分析,中文分析时间分割设置为2008年1月至2022年2月，英文分析时间分割设置为1977年1月至2022年2月，时间分区设置为1年，阈值设定TOP=50。

2 结果

2.1 筛选结果 检索后共获得6124篇文献(中国知网1679篇，万方数据库1851篇，中文科技期刊数据库865篇，中国生物医学文献数据库257篇，Web of Science数据库1328篇，Pubmed数据库144篇)。删除1621篇重复文献、3698篇不符合纳入标准的文献，最终获得文献805篇，中文574篇(期刊论文362篇，学位论文212篇)，英文231篇。

2.2 年度分布 去除2022年不完全收录，国内自2008年失能老人长期照护研究发文量总体呈上升趋势，国外2008年前发文量较平缓，2008年后发文量呈现增长趋势。见图1、图2。

2.3 关键词

2.3.1 关键词共现 对关键词进行同义词合并后分析，如将“长期护理”“长期照顾”“长期照料”合并为“长期照护”；“home nursing”“home care”合并为“home care”等。提取国内出现频次20次及以上、国外出现频次10次及以上的关键词，见表1、2。

表1 国内失能老人长期照护研究高频关键词

表2 国外失能老人长期照护研究高频关键词

2.3.2 关键词聚类 关键词聚类即把相同或相似的主题词归纳聚类到一块，可反映该研究领域的主题构成情况[5]。通过聚类图谱可以发现中文文献关键词聚类结果依次为#0长期照护、#1失能老人、#2失能、#3影响因素、#4医养结合、#5社会工作、#6农村、#7护理需求。外文文献关键词聚类结果依次为#0长期照护(long term care)、#1日常生活活动(activities of daily living)、#2家庭照护(home care)、#3长期照护保险(long term care insurance)、#4家庭照顾者(family caregivers)、#5生活质量(quality of life)、#6照顾者负担(caregiver burden)、#7失能老人(disabled elder)。

2.3.3 关键词突现 关键词突现是指短时间内使用次数明显增多的关键词，可用来探究研究领域的热点变化与发展趋势[5]。国内外研究关键词的突现情况见表3，可得知近年来国内失能老人长期照护研究的发展趋势为医养结合、护理院、满意度。国外失能老人长期照护研究的前沿领域为姑息治疗(palliative care)。

表3 国内外失能老人长期照护研究突现词表

3 讨论

3.1 失能老人长期照护研究热点趋势及范畴 文献发文量在一定程度上可以反映某个领域的发展趋势。近十年来，无论国内还是国外，对失能老人长期照护研究的发文量都呈现增长趋势，说明该领域逐渐受到国内外学者关注。虽然国内对失能老人长期照护这一领域关注较国外晚，但发文量上升趋势显著，这可能与我国老龄化进程和失能老人出现的规模有关[6]。从国内外研究高频关键词及关键词聚类结果可将失能老人长期照护研究热点归纳为失能老人长期照护影响因素、照护形式、照顾者负担、保险制度四个方面。

3.2 失能老人长期照护影响因素 包含高频关键词“需求、农村、生活质量”，关键词聚类结果“影响因素、农村、护理需求、日常生活活动、生活质量”。Rahman等[7]在多个中低收入国家进行调查后发现，失能是老人实现高质量生活的一个障碍，与非失能老人相比，失能老人享受高质量生活的可能性低于60%。Yeung等[8]通过对新西兰失能和非失能老年人自我报告数据进行分析发现，生活目的和能力是影响失能老人生活质量的重要因素，但照护者往往会忽视该因素。提示照护者在对失能老人进行照护时，要考虑培养失能老人的目标感，支持失能老人找到并保持生活目的，为失能老人创造一个可以发挥自我能力的环境。在照护需求上，国内多位学者对机构中的失能老人进行了调查，结果表明失能程度、失能时间、患慢性病种类、入住机构时间是影响失能老人照护需求的重要因素[9-10]。学者李宏洁等[11]、高月等[12]通过对农村居家失能老人现状调查后发现失能老人健康状况较差、对健康管理的需求较大，尤其对医疗管理的需求高。且失能程度越重、失能时长越短、疾病感知越消极、慢性病种类越多的失能老人对居家健康管理的需求越高[12]。提示照顾者在满足失能老人照护需求时，要因人而异、因地制宜，体现照护需求的多样化、个性化。

3.3 失能老人长期照护形式 包含高频关键词“养老机构、居家照护、医养结合、长期照护机构、姑息治疗”，关键词聚类结果“医养结合、社会工作、家庭照护”。失能老人长期照护的模式有居家、社区、机构照护等。研究表明轻度的失能老人更倾向于家庭照护[13-15]。中国台湾学者[16]通过对新入住长期护理机构的失能老人访谈发现，大多数老人不喜欢住在机构中，机构照护通常是他们最后的选择。在机构照护中，国外学者Park等[17]对居住在护理院重度失能老人实施姑息治疗进行探索，总结出养老机构对重度失能老人进行跨学科姑息治疗的方法，为日后改善重度失能老人生活质量、开展相关临床实践及制定机构姑息治疗的跨学科实用指南提供了一定的参考。近年来，美国、德国等发达国家开始支持非正式长期照护，并出台了一系列支持性政策[18]。在国内，由于“421”倒金字塔式的家庭结构成为当今家庭结构的主流形式[19]，传统的居家养老面临着许多挑战。机构照护、医养结合开始逐渐受到政府及学者的关注。但多数养老机构存在服务项目简单、专业医护人员缺口大、保障体系不全面、硬件设施达不到要求、资金来源不足等问题[20-21]。这需要政府、机构多方努力，秉持医疗与养老结合的理念，加快对养老机构保障体系的构建，增大资金的投入和医护人员的引进，提升专业医疗护理水平，实现养老机构医养结合目标[22]。

3.4 失能老人长期照护者负担 包含关键词“照顾者负担”，关键词聚类“家庭照顾者、照顾者负担”。家庭照护者在长期照护失能老人的过程中承受较大的生理、心理、社会方面压力[23]。有研究[24]指出，超过57%的照护者有轻度到中度的负担，且照顾者自我感知负担程度主要与失能老人失能程度、照护时间、照顾者自身健康状况、社会支持等有关[25]。国外通过实施喘息服务来缓解家庭照护者的身心压力，现该服务已发展得较成熟并取得了一定成效[26]。国内对失能老人长期照顾者的支持性研究还处于探索阶段。未来，应加大对失能老人照顾者干预方面的研究、完善照顾者支持系统，从而减轻失能老人照顾者负担，提高失能老人及其照护者的生活质量。

3.5 失能老人长期照护保险 包含关键词“长期照护保险”，关键词聚类“长期照护保险”。长期照护保险对失能老年人的健康和生活质量有积极的影响[27]，发达国家长期照护保险制度实施得较早。如，德国在1994年发布了长期照护保险法，至今已基本实现了长期照护保险的全民覆盖[28]；日本政府在2000年提出了强制性社会长期护理保险制度，使长期护理服务成为日本老年人的普遍权利[29]；韩国政府在2008年推出了长期护理保险，使失能老人大部分社会服务需求得到满足[30]。Cohen等[31]的研究发现，拥有长期照护险的失能老人会有更大的可能留在家中，并且长期护理保险的实施能有效地降低了非正式护理者的压力，对失能老人家庭照护起到一定的支持作用。我国于2016年开始长期护理保险的试点，目前已经有28个省份49个城市参与到长期照护保险制度试点当中[32]。上海于2018年起全市推行长期照护保险制度至今已形成了一套较完整的服务体系，通过社区居家、养老机构照护、住院医疗护理3种形式，给失能老人提供基本生活照料和常用的临床护理服务共42项，居民满意度较高[33]。此外，国家卫健委在2019年发布的老年护理需求评估和规范服务，也为医疗机构开展老年人特别是失能老人的护理服务需求评估提供了一个标准[34]。日后国内可借鉴发达国家和上海成熟经验，建立一套适合我国国情的长期照护保险体系，实现长期照护险的全国覆盖，从而使失能老人的生活质量得到稳定保障。

4 小结

伴随着全球老龄化的严峻形势，失能老人的长期照护已经成为国内外学者的研究热点。由于国内失能老人长期照护研究起步较晚，未来该领域仍需政府、机构组织、学者多方的关注，同时借鉴发达国家成熟的经验、以本国国情为基准、探究有益的实践与研究，提高失能老人的生活质量，减轻照顾者负担。该研究在检索时仅纳入了部分与失能相关的疾病，可能会存有一定的局限性，今后还应补充其它与失能有关的疾病进行更加全面检索。