招投标采办管理风险分析研究

杨素华

【摘要】合规是企业可持续发展的基石。本文对招投标过程中的风险识别及管控进行了分析，并提出加强供应商管理、强化评审专家管理、改进招投标管理流程等举措，提升招投标质量，降低不合规行为发生的风险，营造公平竞争、透明和可持续发展的市场环境。

【关键词】招投标；管理；合规

加强供应商管理，注意风险防控

在价格优势占主导评判机制下，供应商能力呈现差异化，供应商选择应注意五大原则，一是全面性和科学性原则；二是稳定可比性原则及灵活可操作性原则；三是门当户对原则和全面了解原则；四是半数比例原则和供应商数量控制原则；五是供应链战略原则。供应商在采办过程中也可能存在各种违规情形，如提供资质文件虚假性，资质信誉证书造假，财务状况造假、相互串标围标等，还可能涉及国外机构颁发证书，如没有提供英文支持、国内网址无法查询等，可能误导评标专家的评审。随着信息公开的推行，以上情形也得到有效遏制，尤其是采办业务系统中将增加供应商采办公开信息查看，增加了供应商意见反馈的窗口，对供应商资质、业绩进行公示，加大了竞争力度，对供应商也起到互相监督的作用。

为预防风险点，一是供应商评审，做好供应商资质能力甄别和判断，在招标资格预审中做好各种资质审查及要求，尤其是公开招标做好关键条款设置，科学合理制定招标文件，严格审查供应商资质、财务状况、生产能力、业绩和履约能力。二是强化供应商绩效管理，增加供应商处罚评价制度，制定评价关键指标，尤其是将需求单位完工确认中对供应商履约评价纳入供应商推荐及选择考评范围，供应商的绩效将从技术、质量、相应、交货、成本和合同条款履行等关键方面进行评估。三是加大供应商资源的开发，优化采办方式，采用公开资格预审方式选择投标供应商，增强竞争性。四是建立优秀供应商体系，对造假供应商进行上报并处理。完善采办供应商管理流程，堵塞漏洞和薄弱环节，提升风险意识，定期提出淘汰和新增供应商建议，对于半年内未发生交易的，一律清退出库，确保供应商处于动态调整状态。五是供应商分类和整合，根据每个合格供应商产品类别一一对应品类细项内容，以品类细项为索引构建合格供应商资源库。对于采办项目及短名单进行前段管控，对库内供应商根据品类细类划分及服务业绩等方面进行综合考评，便于采办人员根据供应商品类细项检索寻源供应商名单，确定合理的供应商短名单。

加强评标专家管理，提升评标专家能力

评标环节在招标中占据重要地位。当前，存在招标人代表在招标评议打分过程中，发表倾向性言论，影响专家评分的情形。对招标人评委代表应该加强培训、指导以及考核，建议建立完善管理机制，或者实行责任追究终身制，加强问责问效管理。细化技术专家推荐与培训考核机制，选拔责任意识强、专业能力强的专家进入评标专家库，定期进行合规意识、廉洁意识和专业能力的培训，将评标工作履职情况列入个人绩效考核。加强评标的保密性，评标委员会签署《评标工作保密承诺书》，评标过程中，严禁除评标小组外人员进入评标室，严禁拷贝评标过程文件，提高全员保密意识，根除失泄密隐患，杜绝保密违规问题发生。

以制度为标准，规范招标行为

坚持党建引领，充分发挥商务采办前段管理优势，堵塞风险漏洞，筑牢招投标根基，推进制度升级，完善和规范招投标行为。

第一，优化公开招标文件范本审核，完善评标工作标准和评标委员会工作细则，提升管理界面，尤其避免招标文件条款设置不一致而引起合规风险。第二，规范采办业务人员的公开、合规意识，严格履行制度流程，进一步落实采办信息公开相关工作的要求，打造阳光采办，多组织典型案例的警示学习，让采办人员做到警钟长鸣、树牢底线思维，共筑合规防线，敬畏法纪，避免后续发生类似问题。第三，加强招标监督，设立专职监督岗位，定期建立采办领域审计、监督检查、健全长效机制，持续提升采办质量。第四，建立长效机制，审核投标文件时，采办党建执纪审查使用的新方法，对IP地址和电子文档制作者审查。第五，贯彻落实应招未招审计问题整改，切实解决问题、堵塞漏洞、完善制度、推动发展，以审计问题整改加强风险防范，提高商务效能。

加强合同风险管理，做好全过程的风险管控

根据采办招投标领域信息公开工作方案的要求，严格落实合同履约信息公开，加大合同执行力度风险管控。

第一，在合同中应完善工程概况描述，增加项目内容、要求、危害及管控措施的基本描述等内容，保障项目施工作业安全。第二，对涉及中小企业的合同，严格执行国务院下发的《保障中小企业款项支付条例》，及时根据政策调整合同支付条款，明确检验及验收期限，并在合同中进行具体约定。第三，在签署外币合同时，要优先采用跨境人民币结算，以美元结算的合同，需要添加非美元结算条款。第四，在进口相关物项时，需要确认该物项是否属于美国出口管制受控物资，如果属于受控物项，需要取得出口许可，并作出合规承诺，合同条款中必须注明出口物资的原产国，附件物资明细中必须注明物资对应的实际原产国，贸易术语和质保条款等信息必须齐全、完整、准确。第五，随时掌握合同的履行状态，面对可能发生的合同延期交货（完工）风险，要主动联系供应商，采用紧盯紧追的方式，努力降低重大风险例如疫情带来延期合同风险，作为采办人员要主动与需求单位沟通，及时掌握情况，特别是协助解决工程项目和生产经营采办难点，保证合同顺利执行，促进生产经营的正常运行。第六，在中标合同外严禁另行签订有实质性内容差异的合同，例如黑百合同。第七，在执行合同中注意对分包行为的约束，例如严格按照分包比例签订合同；只能将非主体、非关键工作分包给有资质的单位；分包必须是合同约定或经招标人同意认可的；项目的主体、关键工作必须由中标人自行完成或者分包只能进行一次等约定，从而避免违法分包，接受分包的人就分包项目承担连带责任也应该在合同中予以明确。第八，关注专用条款。通用条款是指适宜于所有的招投标建设工程的条款，属于格式条款。专用条款是指仅适用于具体工程建设，由当事人双方约定的条款。因此，对于标准合同中，有约定合同中重要保障条款在专用条款予以描述，例如绩效考核、索赔管理、质保金等。

做好库房物资安全管理，防范现场作业的安全风险

在供应链管理中，库房管理也是采办管理必不可少的环节，属于内部风险。要持续提升库房安全管理水平，设置安全库存及供应，确保运营风险降到最低，识别过程节点风险。尤其是在常态化疫情防控阶段，注意政策风险和环境风险，要持之以恒做好库房疫情防控的工作，加强进口物资等重点物资的消杀和核酸检测，严格落实消杀策略，建立消杀流程和库房管理制度，保障物资安全。

〔作者单位：中海石油（中国）有限公司天津分公司〕

（责编：彭淑荣）