我国图书馆数字资源馆藏政策的研究与实践*

陈 晋 王雪静 李子昕

摘 要 为促进我国更多图书馆对制定数字馆藏发展政策的重视，文章通过文献分析和网络调研等方法从计量分析、主题分布、实际应用三个角度归纳评述我国近二十年间图书馆数字馆藏发展政策的研究与实践，发现数字馆藏发展政策制定中的不足，建议未来实践中应注重提高各馆制定数字馆藏政策意识、完善数字馆藏政策条款内容、提高用户的知情权、协调三方合作利益、完善政策评估机制，重视可持续性发展等。

关键词 数字馆藏 馆藏发展政策 电子资源

分类号 G250.76

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.09.001

Research and Practice of Library Digital Resources Collection Policy

Chen Jin， Wang Xuejing， Li Zixin

Abstract In order to promote more libraries in our country to pay attention to the development of digital collection development policies， the article summarizes and reviews the development policies of digital collections in libraries in our country in the past two decades from the perspective of measurement analysis， theme distribution， and practical application through literature analysis and network research and practices. It finds out deficiencies in the development of digital collection development policies， and suggests that in future practice， we should focus on improving the awareness of various collections in formulating digital collection policies， improving the content of digital collection policies， improving users right to know， coordinating the interests of tripartite cooperation， and improving policies evaluation mechanism， focusing on sustainable development， etc.

Keywords Digital collection. Collection development policy. Electronic resource.

0 引言

随着数字资源的持续增长，图书馆馆藏资源结构也发生了明显的变化，图书馆的馆藏发展政策逐步趋同于“拥有与获取，协作与共享并存”理念。事实上图书馆的馆藏发展应该是一个“不断生长着的有机体”，面对与日俱增的馆藏数字资源，其中采选管理、经费分配、使用保存、评价及共享等环节都需要制定一系列的规则与标准，科学合理的数字馆藏政策才有利于对图书馆资源的有序规划。

数字馆藏政策是图书馆为选择、购买、使用、评价数字资源所制定的一系列原则、标准与规定。早在2001年罗春荣[1] 、吴云标[2]等学者就开始关注数字馆藏政策的理论研究，2006年索传军[3]等学者系统阐述了数字资源政策的基本框架，包括政策制定依据、政策体系的具体内容等。但与国外图书馆对于电子资源馆藏发展政策的重视度相较，我国对此方面的研究零散且滞后，这与图书馆每年在数字资源经费投入上的增长是不相吻合的。从2001年至2019年我国数字资源馆藏政策经历了理论上的有益探索，笔者认为总结近二十年来的研究成果将有助于国内更多图书馆关注该领域的实践。

1 研究文献计量分析

1.1 相关著作统计

2007年，戴龙基[4]主编的《文献资源发展政策研究》对高校图书馆制订政策提供了具体的应用指导，书中还收录了教育部高等学校图书情报工作指导委员会制订的“普通高等学校图书馆文献资源发展政策编制指南”“电子文献发展政策编制指南”等;2008年，肖希明[5]等提及必须构建数字信息资源建设与服务的政策保障体系;2010年高红[6]等详尽介绍了国外图书馆馆藏发展政策内容及特点，为编制符合我国国情的馆藏发展政策提供了良好的借鉴;2016年作者朱硕峰[7]编《世界各国图书馆数字资源发展政策精要》通过对各国具代表性的一些图书馆数字资源建設政策的介绍，揭示了目前各类型图书馆在数字资源建设政策及实践方面的现状和经验。这些主要编著从不同角度对我国数字资源馆藏政策的内容框架进行了理论探索。此外还有一些论著也提及在制定政策时所要涵盖的内容，如2013年作者唐琼[8]的《图书馆数字资源选择标准研究》提出强化“面向终端用户需求”的数字资源选择理念、制定科学合理的数字馆藏发展政策，从而加强数字资源选择过程的质量管理，妥善处理数字资源许可协议的问题;2016年聂云霞[9]著《国家层面数字资源长期保存策略研究》也对数字资源长期保存政策策略的制定实施做了详细的解析。

1.2 研究论文产出量统计

笔者分别以“数字资源政策”“数字馆藏政策”“电子资源政策”“电子馆藏政策”等题名字段在中文期刊数据库（CNKI）、超星期刊等数据库中检索，经过筛选剔除后，共查得2001年至2019年相关文章102篇。从发文量的时间轨迹来看，2004—2008年、2010—2014年间各有一波研究小高潮（见图1），这与当时我国教育部“电子文献发展政策编制指南”的推出及相关主题的国家和省部级基金项目的立项密不可分，继而引发图书情报学界学者的关注。在百余篇研究论文中，有23篇论文获得国家、省部和市级基金项目的立项。其中国家教育部基金立项的相关课题占39.13%，国家社会科学基金项目立项的相关课题占34.78%，省、市基金项目占17.39%。

1.3 著者和来源机构分析

在该领域发表论文的主要作者及其发文数量统计如表1所示。郑州大学索传军长期致力于数字资源管理建设的研究，在2005年至2007年连续发表三篇论文，这与他该时期立项的自然科学基金项目“电子资源在线使用统计与绩效评估”有一定的关联。他从数字馆藏发展政策的含义、原则与目标、评价与评估等方面论述了制定数字资源馆藏政策的必要性，为后来研究与实践起了引领的作用。河北大学作者宛玲对数字资源保存权益管理政策的研究，也是她这时期立项的 “数字化科技信息资源长期保存体系与政策机制”项目的阶段性研究成果。

发文量较高的作者来源机构是河北大学管理学院，这主要是由于该时期学院多名硕士生学位论文以此为主题。其他发文较多的机构及其研究成果数量详见表2。

1.4 发文刊物分析

从论文刊发的来源刊物上看，近半数论文发表在核心期刊上，其中中文核心期刊（北大版）44篇，CSSCI中文社科引文索引（南大版）37篇，这说明该领域研究成果的整体质量良好。《图书馆》 《图书馆学研究》《中国图书馆学报》等核心刊物对于该主题的发文量占比较高（详见表3）。

2 研究文献的主题分布

2.1 基础理论研究

文献资源的馆藏发展政策制定一直是图书情报学界关注的焦点，但在这些年国内图书馆的具体实践中始终是举步维艰，在电子资源采购经费逐年上升的情况下，人们逐渐意识到制定合理政策采选与使用这部分资源的重要性。2004年，章红[10]介绍了数字馆藏建设的原则、政策制定的方法和内容;作者索传军认为制定政策基本框架包括了数字馆藏发展纲要、采访政策、经费分配以及管理、评价、合作及共建共享政策等[3];胡振宁[11]还提到制定政策时分级确定数字资源馆藏级别，有助于确定采用何种馆藏发展模式。2007 年10月教育部高等学校图书情报工作指导委员会成立的“文献资源发展政策课题研究组”提交了《普通高等学校图书馆文献资源发展政策编制指南》和《普通高等学校图书馆电子文献发展政策编制指南》等系列指南，明确指出电子文献发展政策的基本内容包括政策概述、背景陈述、发展目标、选择标准、许可证协议、采访工作、管理与服务等。《指南》的推出对我国图书馆数字馆藏政策的制定起了指导性的作用。此后不少研究者在介绍国外数字馆藏政策实施的具体案例的基础上，对数字资源的标准政策、使用过程许可协议等进行了多角度的研究，可以说我国在数字资源馆藏政策框架设计与内容建构上已初步形成了理论雏形。

2.2 国外图书馆数字馆藏政策的研究

国外图书馆较早认识到在信息需求的增长过程中制订数字资源建设政策的必要性，为此国外图书馆界出台了较为详实的数字馆藏发展政策。国内研究文章多是对国外馆藏发展政策的定义与内容、制定政策的依据和程序等问题做系统介绍，利用实证调查方法对有代表性的馆进行个案研究，如：刘磊[12]等对中美高校数字馆藏政策进行对比分析，认为图书馆应该认真对待许可协议，以满足用户合理使用需求为主，兼顾供应商和图书馆的利益，制定并公布符合三方利益需求的数字馆藏政策;张颖[13]则从数字资源的采访、管理及合作馆藏三个方面分析了美国埃默里大学图书馆的具体举措。

2.3 数字资源的版权政策问题

数字资源版权政策是图书馆版权政策的重要组成部分，它通过一些解释与许可协议解决图书馆在提供服务过程中的版权问题，是一种通过明确使用权限而减少各类责任的工具。有研究者在调查“211高校”电子资源版权政策现状的基础上，分析其在内容设置、约束与技术方面存在的诸多问题并提出解决对策，如潘菊英[14]认为国外电子资源版权政策在版权、保护期限、条款分析、使用与许可等方面内容丰富，而很多国内图书馆版权政策仅仅在图书馆网站上提醒读者合理使用，对读者的约束力不够，建议从版权政策制定的目标和内容要素等方面来完善图书馆数字资源版权政策的制定，以期加强管理力度。

2.4 数字资源的保存政策研究

数字资源总量迅速的增长，为如何长期保存与访问这些信息资源带来了挑战，这是我们在制定政策时必须考虑的部分。早期研究文章介绍了美国和英国的数字保存政策，以及联合国教科文组织的数字资源长期保存政策等，对我国数字资源保存政策的制定有一定的启示，但这些政策都是对某一个阶段已有的数字资源进行长期保存，缺乏全盘的统筹考虑。2012年，李文生[15]针对数字资源的长期保存问题，提出应该从数字资源的产生开始便规划相应的政策，使政策的相关规定贯穿数字资源的生命周期，以有利于长期保存。高斌[16]认为制定保存政策时应包含服务对象、保存目标、应遵循的资源保存政策、数字馆藏的标准、馆际合作计划、国际合作计划等多项内容。这些研究成果都對如何制定数字资源保存政策提供了建设性的意见。

3 我国图书馆数字资源馆藏政策的实践

事实上，在对美国排名前100名高校图书馆的调查中发现，有半数以上的高校馆都在网站上公布了他们的数字馆藏政策，说明国外图书馆对制定此项政策的重视度。我国香港及台湾地区图书馆也很重视馆藏政策的制定，政策文本的描述都较为详细周密，包含了数字典藏资料库的建置、收录范围重点、数字典藏建置与维护、数字典藏持续营运、数字典藏服务应用推广、著作权相关管理与声明、数字典藏政策的制定与修订等内容，确保数字典藏资料的安全及长久保存，还详细说明了多重备份及异地储存方式[17-19]，以期强化数字典藏相关业务，提升用户对数字典藏的认知能力，从而达到共享共用的目标。这些政策措施对我国大陆地区图书馆制定数字资源政策都是很好的借鉴。

尽管教育部早在2007年就颁布了相关编制指南，但在实践中仅有北京大学、清华大学、兰州大学、山东大学、厦门大学、南京师范大学、上海财经大学等为数不多的高校图书馆编制了相应的馆藏发展政策，而在网站上系统发布数字馆藏政策的高校更是寥寥无几。通过对39所“ 985高校”图书馆网站的调研，仅找到零星发布的一些数字资源使用政策条款，或电子资源版权政策公告（见表4）。