高校实验室安全脆弱性风险分级评估探讨

李秀湾 陈红梅 张滨

[摘           要]  以调研获得的数据为例，从实验室管理制度、实验规范操作、仪器设备管理、实验队伍、环境条件等5个为二级指标，列出20个影响实验室安全脆弱性风险因子为三级指标，采用量规评价法、脆弱性风险分级评估法和HACCP等方法，利用“DPS数据处理系统”计算出各脆弱性风险因子的风险指数（RPN）、风险等级、概率以及风险名次等。分析结果表明：影响实验室安全最严重的脆弱性风险因子是“实验员队伍”;“实验室空间有限”的风险指数（RPN）最高为0.540，在高风险等级名次第一;而“化学试剂沾到眼睛里”发生概率最低为0.028。针对所有风险因子制定安全脆弱性风险控制措施，为对高校实验室脆弱性风险评估与控制提供思路和方法。

[关    键   词]  实验室安全;脆弱性风险评估;量规评价;风险指数

[中图分类号]  G717                 [文獻标志码]  A              [文章编号]  2096-0603（2020）39-0018-03

一、研究背景

高校都高度重视实践教学和科研活动，注重加强培养学生动手操作技能和创新创业能力，却往往忽视实验室安全管理和防控工作，导致实验室安全责任不落实、管理制度不健全、危化品安全管理不到位、实验人员违规操作、相关部门安全监管不力等问题，潜在实验室安全风险大，实验室安全事故随时都有可能发生。

目前，高校实验室安全管理研究主要集中在定性分析、指标体系及管理制度的完善，这对实验室安全状况有很重要的指导意义。但如何定量评价某一因素对实验室安全潜在风险级别、发生频度等问题上没有得到根本解决。本文从影响高校实验室安全的实验室管理规章制度、实验规范操作、仪器设备管理、实验队伍、环境条件5个层面入手，通过调研第一手资料获得的可能造成实验室安全风险的20个脆弱性风险因子为研究对象，分别进行量规评价法、脆弱性风险等级评估，借助数据统计软件，计算出各脆弱性风险因子的高风险指数（RPN）、风险等级、概率以及风险名次，并针对高风险环节制定具体的预防计划，定量评价实验室安全潜在风险级别，实现对实验室安全的预测和控制，最终建立高校实验室安全脆弱性风险分级评估与管理。

二、在线问卷调查

利用“问卷星”设计调查问卷，通过互联网等多种方式进行线上调查。涉及12所高校共有171名实验员接受调查。

三、脆弱性风险分级评估标准体系的确定

从风险级别、可接收范围和可控性三个方面建立三个评价标准体系，即严重性（S）、可能性（P）和可测性（D）分类描述，如表1。

说明：SH是指导表1严重性描述（S）中的严重性分类为高（H）。

四、高校实验室安全脆弱性风险级别的确定

RPN（风险指数）=（0.5×S）×（0.3×P）×（0.2×D）公式计算数值进行风险级别判断。判断标准为：0～0.09为低风险;0.10～0.19为中风险;0.20～1.00为高风险。

将获得的数据导入“DPS数据处理系统v18.10高级版软件”进行投影寻踪分类（PPC）法分析，得到投影值标准差=0.3796;局部密度=5.3900;“目标函数Q（a）=2.0459”;以“严重性（S）”为投影变量，投影方向1.0000，所获得投影值即为风险指数（RPN）。

在未知权重系数的情况下，通过把高维数据投影到低维空间（即严重性）上，采用投影指标函数来衡量投影暴露某种结构的可能性大小，寻找出使投影指标函数达到最优的投影值。它省去了利用专家打分评定的步骤，更为准确和便捷，因而在定量评价指标数据的处理上更具有优势。

五、高校实验室安全脆弱性风险级别确定

将表3数据导入“DPS数据处理系统v18.10高级版软件”进行Topsis法评价，将20个三级指标作为评价对象，将严重性（S）、可能性（P）、可检测性（D）和风险指数（RPN）设定为4个评价指标，原始数据矩阵X=（Xij）n'm。对高优（越大越好）、低优（越小越好）指标分别进行归一化变换，得到矩阵Z=（Zij）n'm，其各列最大、最小值构成的最优、最劣向量分别记为Z+=（Zmax1，Zmax2，…，Zmaxm），Z-=（Zmin1，Zmin2，…，Zminm），结果见表3。

从表3分析可知，在9个高风险等级中，“实验室空间有限”位列第1，而基于海蒂·古德瑞齐量规评价法得出“实验室空间有限”风险因子评价为“良”，这说明量规评价基于对某一个指标的表观评价，不能反映出一个事件的本质特征;脆弱性风险分级评估基于某一指标数据从严重性、可能性和可测性三个方面进行权衡，并经过系列数据处理而来，因此对实验室安全风险评价更准确，正如“实验室空间有限”来说，虽然它的安全风险不高，但每学期每年都存在，也无有效的解决措施，从脆弱性风险评估高分最高，属于高风险。事实上，“实验室空间有限”不仅制约实验操作、人员流动、仪器设备摆放、通风采光等，也是导致实验室安全风险的主因之一。依次为“化学试剂瓶乱放”“实验员业务培训”“实验室业务能力”“实验室管理能力”“没有防护用具”“实验设备陈旧”“仪器设备直接放地面上”“实验室通风不畅”。根据风险级别的高低，制定具体的高校实验室安全风险预防和控制措施。

六、高校实验室安全脆弱性风险控制措施

根据实验室安全脆弱性风险级别，并参照HACCP原理，有针对性地制定高校实验室安全脆弱性风险控制措施，见表4。

七、小结

影响高校实验室安全风险因子有很多，本文在经过广泛调研基础上，从实验室制度、人员、设备、操作和环境5个方面，列出20个影响实验室安全风险因子为例，针对调研获得数据进行统计分析，计算出各风险因子之间的风险指数（RPN）、风险等级、发生概率以及风险名次，将高校实验室安全风险管理由定性转型为定量管理，并有针对性制定高校实验室安全脆弱性风险控制措施。

本文以20个实验室风险因子作为分析对象，对高校实验室脆弱性风险评估和控制提供一种思路和方法。

参考文献：

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◎编辑 曾彦慧