企业管理中的法律风险意识及其培养策略研究

王勉

摘要：公司法律风险是管理中必须面对的问题，树立法律风险意识可以起到预防作用，节约公司经营成本。树立企业的法律风险意识是防范法律风险的源头，兼顾法律风险的结果和法律风险的控制，企业的管理者、劳动者和专业法律工作者都应该有明确的风险意识。

关键词：企业管理;法律风险;风险意识

法律时时刻刻影响着企业的活动。在这种法与商密切结合的时代，每一个理性的企业都应在法律的框架下寻求自己利益的最大化。企业运行的根本目标是追逐利益，为了利益，经营者总是存在违法经营的冲动，各种经营风险随之而来。多年来企业法律风险是企业多种经营风险中最易被忽视的一种风险。因此，企业管理必须对法律风险有足够的认识，必须培养起良好的法律风险意 识，并为之做出管理上的努力。本文即对企业管理中法律风险意识的基本内容进行简要分析。

一、法律风险与法律风险意识

要培养良好的法律风险意识，建立法律风险的评估和防范体系，就需要企业对法律风险有一个认识。目前，对法律风险没有统一的认识，但多数理论认为，法律风险实际上并不一定是发生了违法问题而产生的风险。企业的经营总是伴随着不同的风险。法律风险是最普遍的商业活动风险之一，但它与现有的法律制度有着更密切的联系。法律制度本身存在许多不确定性或疏漏，可能导致经营目标的失败。如果法律上有明确的规定，规定公司因管理因素考虑不周而面临风险;因此，对法律的理解不能僵化，侵权的后果也不能视为风险。侵权行为的后果实际上是公司事后的法律责任，这只是法律风险的表现之一。无论是法律确定性还是法律不确定性，只要能够在企业管理中取得消极的法律后果，就可以将其归类为法律风险，包括法律责任和其他潜在的消极后果。

创业法律风险的形成主要有兩个因素：一是外部法律环境，包括国家法律体系的状况、国家执法水平、竞争者的法律素质等;二是公司内部环境，如企业家的法律意识、创业者的法律素质等内部管理等[1]。外部因素往往超出公司自身的控制能力，因此公司法律风险的防范必须从内部入手，而关键是要有良好的法律风险意识，法律风险意识是问题思想层面的一部分。做生意的时候，企业必须对做生意的经济风险有清楚的认识，也必须面对做生意的法律风险，当然两者往往是紧密联系在一起的，所以对企业法律风险的认识其实就是企业理解法律风险的能力。法律风险意识不仅应该是业务顾问应该具备的基础知识，更应该是企业管理团队乃至正常员工在风险发生前应该考虑的管理问题。认识到法律风险的存在并及时采取防范措施，是创业法律防范实践的重要环节。

二、我国企业法律风险意识不强的主要原因

（一）企业内部管理制度建设不完善

企业内部管理制度建设的漏洞与不完善是企业法律风险产生的制度根源。企业内部管理体制对识别、防范、控制企业法律风险有重要影响，如兼职律师、常设法律顾问的地 位作用、职能以及他们参与企业决策和项目运作的广度与深度。调查发现很多企业本无企 业法律顾问制度，或只把律师、法律顾问当作摆设，在企业决策中无相应的参与地位和角色 经常发生纠纷或应收账款拖欠才想起找律师、法律顾问。国有企业重大决策还存在着一个人 说了算的现象，一元化权力结构未变，企业重大决策过程仍缺少法定程序。

（二）企业法律培训存在空白与缺失。

企业内部人员，比如部分部门经理、业务人员的法律素质不高，很多企业员工对法律茫然不知。而且公司企业法律顾问人员的专业素质、学历与专业背景，每年接受 知识更新定期接受培训的实际状况对企业法律风险有直接影响

三、企业管理中法律风险意识的主要内容

根据法律，公司是一种抽象的模拟无意识的个体。在实践中，法律风险意识是一个普遍的概念，是管理者和参与者对法律风险的熟悉程度。法律风险意识是一种特定的法律意识，法律风险意识具有法律意识和企业管理风险的双重性质，这是企业管理的特点，对企业管理中法律风险的认识应该从企业动态法律功能的角度来看待。

（一）了解企业法律风险的来源

法律本身就是一个规范的、动态的责任体系。公司的业务也是一个动态的过程，我们应该从企业的动态经营中找到法律风险的根源。首先，法律是一种监督制度，因此，非法贸易风险是国家制裁法律风险的主要来源[2]。法律是国家的规范条例，企业违约几乎不可避免地涉及法律风险，往往伴随着严重的法律义务。由于对法律风险认识不足，往往导致公司的法律责任或企业的个人责任。在权利内容上，明确的内容可能会造成侵权风险，但法律上存在不确定性或漏洞，法律风险的另一个重要来源是法律存在着一定的漏洞，这可能是由于法律制度的选择或对法律制度缺乏充分的保护造成的。对企业来说，经营中势必要承担一定的商业风险其中就包括法律风险，而且哪怕有法律和明确的规则，企业风险也还因此是不可避免，企业家必须对此有清醒的认识。

（二）了解法律风险的后果

在企业管理过程中，为了获取商业利润，企业要做好承担风险的准备。如果企业家选择了特定的投资领域，企业生产方向和固定的员工，就是选择了承担这些环节可能产生的风险，但一旦这些商业风险进入法律体系，在法律纠纷等案件中，就存在商业利益和商业成本的风险。由于法院判决的不确定性，当事人在估价方面可能有不同的法律制度。

四、提高企业法律风险意识

企业总是需要人们采取行动。事实上，为企业树立法律风险意识就是在树立企业意识，包括管理者、普通员工和企业法律顾问的意识。

（一）提高企业家的预防意识

企业领导对企业法律风险的认知和重视程度影响并决定企业法律风险的形成和高低。管理者决定着企业最重要的决策，因此管理者的风险意识是非常重要的。如前所述，法律风险意识是一种防范意识，目前企业管理中存在着一个很大的误区，很多人认为只有发生诉讼了，企业才会有法律问题和法律风险。这其实是个误区，公司存在隐性的法律风险并不是最严重的，可怕的是，领导们没有意识到法律风险。管理者风险意识的构建应着眼于宏观层面：（1）企业活动的制度环境。包括一系列的法律法规和国家相关政策。企业的管理者不需要有专门的法律知识，但他们应该对法律背景有一个大致的了解。只有这样对自身企业所具有的法律背景有一定了解，才能在某些问题上找出可能存在的法律问题，寻求专业帮助。（2）动态产业风险。即企业是否为国家政策和制度可能产生的变化做好充分准备。（3）了解法律的适用性。包括是否善于对员工进行法律培训，企业是否聘用了专业的法律人员，企业内部对于法律的了解程度如何等。（4）商业模式的风险。在采用相对较新的商业模式时，企业管理者应始终注意该模式是否带有法律风险。（5）基本管理问题。要注意管理制度是否完善，人员安排是否合理，资金和资产管理制度是否完善。一般来说，商人应该把法律风险作为管理体系中的一个重要问题来解决，并制定有宏观针对性的管理策略[3]。

（二）培养员工法律风险意识

员工法律风险是指公司员工法律意识的缺失给公司带来的风险。由于公司的许多事务都是由特定的来执行的，虽然这些行为都是个人行为，但一旦产生问题其责任往往由公司承担。风险防范就是要建立员工的法律风险意识，重点在于了解和规避合同风险。（1）公司员工首先要了解合同的基本知识，如合同的重要性、要约的重要性和法律后果。（2）职工还应当了解与公司的法律关系，特别是劳动关系，清楚职工的权利、义务和劳动要求。（3）清楚了解自己的雇佣合同，例如自己能够行使的权限、参与合同，写出的报告对企业可能产生的后果，以及在没有授权的情况下提出的指示请求。（4）员工还应了解公司的一般管理制度。需要提供必要的闲暇时间，使员工可以从容地学习法律知识，透彻理解法律精神，学法、守法、用法是为法律本身的目的，并通过他们的法律活动影响其他公民对法律的见解，促进公民法律风险意识的形成。

（三）企业法律工作人员的法律信息

公司的法律工作者和法律顾问通常都有很强的法律意识，但具备法律意识并不意味着他们清楚公司的法律风险。因为他们不直接参与经营管理，他们只能从制度的外部层面去了解主要的问题，而且公司内部的法律人员通常都是以自己的主体地位来处理案件，过分关注对公司自身有益的问题，没有从一个相对宏观公正的角度来考量企业运行过程中的风险。因此在培养法律意识时，内部法律人员应注意沟通，信息的交流和研究意识。（1）企业法律人员应该客观准确深入的向企业管理者和员工传达企业风险。（2）公司员工必须注意法律风险的完整性，提出管理建议，促进业务体系的完善。（3）公司律师应注意解决具体问题，特别是在法律风险已经转化为具体争议需要谈判、调解或的情况下。

五、提高法律风险意识培训的基本理念

建立企业风险意识是提高企业领导人、普通员工和商业顾问的一部分。在现代公司治理中，人们对法治的认识、对公司治理的认识、对公司治理风险的认识、对公司治理，条约的理念、诚信精神和社会责任是法律风险意识文化必须得到尊重的关键问题。

（一）法治知识

在当前国家政体下，市场经济就是法制经济，所以企业必须坚持依法经营的理念。虽然企业的经营活动大部分都具有冒险性和投机性，在一个日趋成熟的市场体系中，市场竞争最终会趋向一种平衡。越来越难期望从利润的进入中获得高额利润，或者短期投机。大多数公司只能通过合法交易获得合理的平均利润，所以首先，公司应考虑采取哪些合法行动，通过法律手段维护相关利益，即。了解法治。

（二）企业应塑造条约精神

现代市场经济是一个单纯依靠利益而维持的陌生人社会，在这个社会里，对象之间的关系不同于传统的熟人交往，他们彼此不认识，也不信任对方。只有当我们依靠一个冷酷而明确的条约和国家权力，才能維护社会经济秩序的正常运行，企业必须坚持守法观念，提高自觉性和评估企业的法律风险以避免。条约精神不仅体现在企业之间的业务往来中，更体现在企业内部管理中，企业要由内而外的遵守契约精神。

（三）企业要营造诚信口碑

诚信是条约精神的前提。它不仅是一种道德规范，也是一项重要的法律原则。首先，公司诚信的培育体现在公司在合同关系中应严格履行合同，不得故意违背。在业务上，投机行为可以取得短期效果，但在现代信息交流发达、法制完善的情况下，没有诚信的公司很快就会被行业得知并且摒弃。其次，在公司内部治理中也应该表达公司诚信意识。要严格执行公司规章制度规定的权利和义务，否则公司员工对公司不信任，势必会影响公司的经营效率。

（四）社会责任的概念

从表面上看，企业社会责任似乎与企业管理中的法律风险无关。在培养企业法律风险意识时上，社会责任好像不需要重视。企业都是社会中理性的的"经济人"，公司的各种经济活动都是在社会关系中进行的。从特定的法学理论来看，"一个人是作为集体的一员而生的，他应该有义务维护和发展集体生活"，这同样适用于公司治理，公司的利益来自社会[4]。如果企业只追求自身的经济利益，势必只能获得短期利益。事实上，只有随着社会的全面发展和进步，企业才能获得更多的优势和发展空间。因此企业需要创造良好的经营环境，提高职工福利，尊重法律，从企业可持续发展的角度出发，提出了劳动合同，实施社会保障措施，维护职工权益和劳动保障等问题的解决，来得到企业社会责任的实现。通过企业社会责任的实现，必然会减少企业管理中的纠纷，降低企业的法律风险。

六、提高法律风险意识带给企业管理的益处

（一）有利于企业的公平有序竞争

目前，企业的竞争非常激烈，而且国外公司的优势是非常明显的，除了资金、管理上的优势，最主要的还是客源网络的优势，它们凭借自身 国际网络的优势，在抢夺国际客源方面是占据很大优势的。在这种情况下我国有的企业的管 理者由于法律意识的缺失竟然采取非法手段进行竞争，有的企业甚至卷入犯罪活动。一些企 业的违法犯罪活动严重影响了企业的公平有序竞争。

（二）有利于现代企业的制度建设

良好的法律风险意识在法治建设中具有重要的作 用。良好的法律风险意识同样在现代企业制度建设上具有重要作用。企业的管理者和员工只有良好的法律风险意识才能更好地维护企业和自身的利益。

（三）有利于企业依法正确地履行责任

法律风险意识提高了，对于管理者而言就 能够积极促进各项制度的建立，依法正确地履行责任和行使权力;对于企业员工而言，就能 够使其依法履行义务的行为成为自觉的行为。所以，大力培养法律风险意识，有利于企业依法正确地履行责任。

七、结语

随着市场经济体制的完善和竞争的日趋激烈，企业面临的法律风险也越来越复杂和多变。如何避免和化解法律风险是企业管理中的一个重要问题，树立良好的法律风险意识是企业风险防控的前提。本文从防范原则出发，论述了企业法律风险意识的基本内容和存在的问题，希望本文提出的问题能够引起企业管理者和企业法律研究人员的共同关注，培养出防风险系数更高的企业管理策略。

参考文献：

[1]鲁华阳.分析企业管理中的法律风险意识及其培养[J].科技风，2018（18）：246.

[2]于德跃.企业管理中的法律风险意识及其培养策略研究[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2017（05）：35-36.

[3].林洋.依法治企与企业法律文化培育的研究[J].法制与社会，2017（03）：207-209.

[4].柯望，刘昱.企业人力资源管理者的法律意识培养研究[J].现代经济 信息，2016（02）：131.