完全信息视角下PPP项目利益相关方合作博弈研究①

刘华志

摘 要：在PPP项目中，能否建立一种有效的合作机制是获得项目成败的关键。本文通过从完全信息视角下对PPP项目利益相关方进行合作博弈过程的研究，构建了合作博弈模型并对其结果进行分析，并通过共青城市水生态文明示范工程PPP项目实际案例进行分析，最后从沟通机制、利益共享机制、风险分担、信任机制四个方面提出了PPP项目利益相关者合作的促进对策研究。

关键词：信息视角 PPP项目 博弈理论

中图分类号：F283 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2018）02（c）-168-02

1 国内外研究现状

博弈理论开始于1944年，由冯·诺依曼（Von Neumann）和摩根斯坦恩（Morgenstern）合作的《博弈论与经济行为》（The Theory of Games and Economic Behavior）一书的出版。博弈论可以划分为合作博弈（Cooperative game）和非合作博弈（Non-cooperative game），合作博弈和非合作博弈的主要区别在于人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，就是说，有没有一种binding agreement。如果有，就是合作博弈；反之，就是非合作博弈。陈帆，王孟钧[1]（2010）在关系契约的框架下研究了PPP项目业主与承包商的合作机制问题，认为在目前正式契约不完备、法制环境有待健全的背景下，关系契约可以弥补正式契约的不足，进而以PPP项目的工程质量为例建立了业主与承包商之间关系契约的博弈模型，得出PPP项目业主和承包商之间的关系契约主要与不同质量状态下的工程价值差的大小有关，而与承包商的施工效率和努力成本等关系不大；何涛，赵国杰[2]（2011）基于随机合作博弈理论构建了政府与私人集群的最优合作博弈模型，该模型既可以确定双方最优风险分担的比例，又可以使经过风险转后的项目总风险有明显下降，实现了合作效率；吴孝灵，段庆康[3]（2013）运用双寡头博弈模型构建了公私双方的合作博弈分析，然后对模型进行求解与分析，得出最优的政府补偿机制和补偿系数，最后站在政府的角度对补偿政策给予相关建议；叶晓甦，徐春梅[4]（2013）从PPP的概念与本质、项目风险与分配、治理理论、政府管理与监管等四个方面总结了我国对公共项目公私合作的研究进展，明确了PPP中的“伙伴关系”和促进PPP政策与机制创新的途径，并在此基础上展望了我国公共项目公私合作模式的研究方向；安慧，郑寒露，郑传军[5]（2014）提出PPP自身的项目特点使得其契约具有不完全性，在公私合作双方达成初始契约后的合作协商阶段通过双方协商合作可以获得初始契约中未涉及的合作剩余收益，建立不完全信息动态博弈模型得出博弈方的信息类型对博弈结果影响最为显著从而为PPP项目合作剩余分配谈判提供了有益参考。目前，人们对PPP项目利益相关者间的合作机理的认识不明确，对PPP项目合作形成机制不规范，会影响市场化及利益相关者间合作的结果。因此，如何构建PPP项目利益相关者间的合作机理研究已经成为一个迫切需要研究的问题。

2 完全信息下的PPP项目利益相关方合作博弈的相关假设

假设1：PPP项目多方利益相关方博弈可分解为两两之间的博弈。

由于PPP项目中存在着多方的利益相关者，为了简化博弈，本文将PPP项目多利益相关方的博弈分解两两之间的博弈。由于在PPP项目是一个项目组织，利益相关方由于工作的关系会产生直接或间接的关系，在这种情况下，就可以看成是两方之间的博弈，同样，PPP项目多方的合作博弈，也可以转化为两方之间的博弈。

假设2：PPP项目中利益相关方都是理性的。

个人理性即PPP项目利益相关方在项目建设的过程中作出相同的选择，并最大化自己获得的收益。本文将利用理性行为公里作为PPP项目利益相关方的假设。

公理1保证了中所有的方案都是可以成对比较的，没有不可以比较的方案。公理2保证中的各个方案都可以按一定的优先关系排成次序，如果有些方案无差异，则他们可以安排在一个位置上，符合以上两条公理的集称为全序集。公理3保证了方案集没有无限好和无限坏的方案，从而所有的方案集可以构成一个凸集。

3 完全信息下的PPP项目利益相关方合作博弈模型构建

4 案例分析

4.1 案例背景

共青城市水生态文明示范工程位于共青城市，建设内容及规模：实施“一渠二库三河四湖”工程（一渠：八二分干渠道清淤衬砌工程；两库：长青水库扩容工程、官塘陇水库扩容工程；三河：博阳河综合治理工程，郑泗河、红林河整治工程；四湖：珍珠湖、东湖、西湖、南湖综合整治工程）。

4.2 PPP项目利益相关方合作博弈利益分配过程分析

本文只基于完全信息条件下对共青城市水生态文明示范工程PPP项目两核心利益相关方即公共部门和私营部门的利益分配进行研究。

5 PPP项目利益相关者合作的促进对策研究

5.1 从沟通机制的角度

PPP项目是有多个利益相关方共同构建而成的，由于来自不同的组织，它们之间来自不同的组织，它们之间的沟通不像同一组织一样流畅，因此，能否实现PPP项目中信息的有效传递和沟通关系到整个系统运转的有效性和项目的成败。所以，如何建立PPP项目有效的信息传递和共享渠道是维护PPP项目利益相关方利益分配过程中的重要内容。加强PPP项目利益相关方之間的联系和合作，提高信息共享程度，使应该获得信息的利益相关方在正确的时间得到正确的信息。

5.2 从利益共享机制的角度

利益共享机制可以促使PPP项目利益相关者间合作均衡最终得以实现，完善的利益共享机制包括合作规则、协商机制、利益补偿、组织建设等多方面的内容。PPP项目多利益相关者间有效的利益分配及利益相关者合作之后能获得比合作之前更大的收益，是PPP项目利益相关者间合作的前提保障。所以，完善的利益共享机制是促进和加深PPP项目多利益相关方合作的必经之路。

5.3 从信任机制的角度

PPP项目利益相关者是一种组织，建立信任机制是决定PPP项目是否成功的重要因素。首先，应建立完善的社会信誉机制。即应由政府建立信誉保障制度，目前，我国由于缺乏这种制度和环境导致无法完善的建立信任机制；其次，建设PPP项目利益相关者间内部信任机制，规范利益相关者的行为，保持良好的信誉机制；最后，加强政府监督，逐步建立合理有效的评价体系。目前，我国缺少具有影响力的信誉监督机构，因此，应完善我国社会信用体系，建立公平、公正、独立的资信评估机构，解决信任危机问题，严重违规、不守信用的违规信息应被信用评价结构记录并及时向有关单位和社会公众披露。

参考文献

[1] 陈帆，王孟钧.基于关系契约的PPP项目业主与承包商合作机制研究[J].项目管理技术，2010，8（5）.

[2] 何涛，赵国杰.基于随机合作博弈模型的PPP项目风险分担[J].系统工程，2011（4）.

[3] 吴孝灵，段庆康.基于公私博弈的PPP项目政府补偿机制研究[J].中国管理科学，2013（21）.

[4] 叶晓甦，徐春梅.我国项目公私合作（PPP）模式研究评述[J].软科学，2013，27（6）.

[5] 安慧，郑寒露，郑传军.不完全契约视角下PPP项目合作剩余分配的博弈分析[J].土木工程与管理学报，2014（2）.

①基金项目：2016年度江西高校人文社会科学研究项目，项目名称：PPP项目利益相关者间的合作机理研究——以“共青城市水生态文明示范工程项目”为例（JJ162007），项目类别：青年项目。