基于InCites和ESI数据库的学科竞争力计量分析

关键词：InCites；ESI；数学学科；计量分析

摘要：文章以InCites和ESI数据库为数据源，以江苏师范大学数学学科为例，从论文数量、被引频次、论文研究领域、合作机构等多方面进行分析，研究了该校数学学科的科研实力现状及发展趋势，并在此基础上提出了若干发展建议。

中图分类号：G250文献标识码：A文章编号：1003-1588（2016）08-0096-03

科学研究是一个知识生产的过程，其最主要的产品形式之一就是学术论文。根据文献计量学理论和方法，论文数量可以反映出科学研究的产出规模，而论文的被引用次数及其所发表期刊可以反映出科学研究的质量和水平[1]。高校科研人员发表论文的数量和质量在某种程度上反映了该校的科研绩效水平。

InCites數据库[2]中集合了近30年来Webof Science核心合集七大索引数据库的数据，定位重点学科、优势学科，发展潜力学科，优化学科布局；跟踪和评估机构的科研绩效；与同行机构开展对标分析，明确机构全球定位。ESI数据库[3]是一个基于Web of Science核心合集数据库的深度分析型研究工具，可以确定在某个研究领域有影响力的国家、机构、论文和出版物以及研究前沿。ESI数据库基于22个学科，以10年为一个统计周期，数据每两个月更新一次，对全球所有大学及科研机构的SCI、SSCI论文及其引用情况等进行统计和比较，根据论文的总被引频次排名，给出排名进入全球前1%的大学及科研机构的排序。

1数据来源及研究方法

笔者基于InCites、ESI和Web of Science核心数据库，检索的基本策略是：以“Jiangsu normal university”为机构名称，以ESI学科分类体系中“Mathematics”为研究方向，统计时间为2005—2015年，包含ESI、InCites和Web of Science数据库2005年1月1日至2015年12月12日的数据。数据检索与导出时间是2016年1月。

截至2016年1月，江苏师范大学有1个学科进入ESI排名全球前1%，传统优势学科数学还没有进入ESI，笔者以数学学科为例，运用文献学方法，从论文数量、被引频次、论文研究领域和合作机构等方面，进行多维度的深入对比和分析，客观评价学科建设和发展方向，并提出相应建议。

2总体论文产出及影响力

2.1论文总体产出

论文数量是衡量科研产出的最基本指标之一。江苏师范大学数学学科在2005—2015年间被SCI收录论文527篇。各个年度发文数量如图1所示，可以看出数学学科发文数量整体呈现缓慢增长，2010年和2011年发文数相对下降，2013年发表论文数达到最高峰，有75篇论文发表，总体看来数学学科的科研能力在不断加强。

2.2论文研究领域分布

ESI以被引频次作为机构排序依据，江苏师范大学2005—2015年数学学科发表的527篇论文中至少被引用过1次的论文有326篇，论文被引百分比为61.86%。对326篇文献的研究领域进行分析发现，在论文涉及的几个相关研究领域中，应用数学领域的研究成果最多，约占总数的65.24%；纯数学研究领域论文约占27.13%；统计与概率研究方向的占4.27%左右；数学和计算机、物理、力学方面的学科交叉占到3.35%（见图2）。由此看出应用数学方向的科研产出成果最多，是该校数学学科的主要研究方向，数学学科与计算机、物理和力学等学科的交叉方向也是未来努力的方向之一。

2.3论文总体影响力

2.3.1论文被引频次分析。引文可表明早期的研究成果是如何被他人在后续研究工作中利用的，因而衡量科研论文影响力的一个重要指标就是论文的被引用情况[4]。论文被引频次越高，说明论文质量和水平就越高，而篇均被引频次的高低反映了某机构学术论文的整体质量。江苏师范大学数学学科SCI收录527篇论文，论文总被引频次2，290次，篇均被引频次是4.35次（见表1）。527篇论文中有326篇论文的被引频次不为0，论文被引百分比是61.86%，有201篇论文虽然被收录了，但是还没有被引用，说明这部分论文还没有引起同行关注，从中可以看出论文的总体影响力还不高。

3.1国际合作论文分析

汤森路透知识产权与科技研究主管Jonathen Adams曾在在英国金融时报发表文章指出，从论文引用率看，英国作者的论文引用率远高于世界平均值，而英国与其他国家作者合作的论文的引用率比仅有英国研究者的论文引用率还高50%，这表明这些国际合作的论文质量更高[5]。国内多位学者也对这方面做了研究，研究表明国际合作比国内合作更有利于提高论文被引频次[6-8]。

江苏师范大学数学学科在2005—2015年间发表的527篇论文中（见表3），国际合作论文（不含港澳）101篇，占合作论文总数的19.17%，国际合作论文被引频次总计510次，占总被引频次的21.79%。与国内数学学科一流院校的中科院（28.13%）、北京大学（32.15%）和香港大学（40.58%）相比，该校的国际合作论文比例偏低。

3.2.1按合作论文数量分析。按照合作论文数量对合作机构进行排序，江苏师范大学合作最为频繁的前10个科研机构依次是：中国矿业大学（32篇）、中国科学技术大学（30篇）、东南大学（30篇）、白俄罗斯戈梅利国立大学（15篇）、扬州大学（15篇）、山东科技大学（14篇）、华东师范大学（12篇）、爱尔兰国立高威大学（12篇）、兰州大学（11篇）、上海师范大学（11篇）。

3.2.2按合作论文被引频次分析。按合作论文被引频次排序，与江苏师范大学合作排前10位的依次是：东南大学（405次）、兰州大学（196次）、北京理工大学（149次）、白俄罗斯戈梅利国立大学（140次）、中国科学技术大学（102次）、澳大利亚新英格兰大学（88次）、香港中文大学（85次）、中国矿业大学（83次）、曲阜师范大学（69次）、河南大学（63次）。江苏师范大学与东南大学合作的论文被引次数最多，占该校数学学科论文总被引频次的17.69%。

刘伟辉：基于InCites和ESI数据库的学科竞争力计量分析*3.2.3按合作论文的引文影响力分析。一组文献引文影响力的计算是通过使用该组文献的引文总数除以总文献量得到的。引文影响力展现了该组文献中某一篇文献获得的平均引用次数[9]。引文影响力的高低反映了一组文献的整体质量。按合作论文的引文影响力排序，排在前几位的合作机构依次是：北京邮电大学（21次）、澳大利亚科廷科技大学（20次）、加拿大滑铁卢大学（20次）、兰州大学（17.82次）、北京理工大学（16.56次）、河南大学（15.75次）、三峡大学（14.5次）、东南大学（13.5次）、河南师范大学（13次）。江苏师范大學数学学科与这几个科研机构合作的论文虽然在数量上不多，但论文质量相对较好，影响力相对较大。

从总被引频次和引文影响力综合考虑，与江苏师范大学合作比较突出的机构有兰州大学（总被引频次196次，引文影响力17.82次）、北京理工大学（总被引频次149次，引文影响力16.56次）、河南大学（总被引频次63次，引文影响力15.75次）和东南大学（总被引频次405次，引文影响力13.5次），他们是江苏师范大学的密切合作机构，论文被引频次和论文质量两方面综合贡献度最大。

4结论与建议

4.1学科发展力和创新力有待进一步提升

自2005年以来，虽然江苏师范大学数学学科发文数量呈增长态势，但高水平论文数还不多，高被引论文数只有2篇，高被引论文占有率低，说明学科发展力有待进一步提升。缺少热门论文，表明学科创新力水平不高，论文的整体质量还有待提高。

4.2完善人才队伍建设，促进学科持续发展

根据近十年的学科总体发展趋势分析，2005年度发文对学科的被引频次贡献最大，占总被引频次的26.5%，被引频次排名前5位的论文出版年是2005年。按照ESI以10年数据为周期滚动统计，2005年度的论文不能算在下一个统计周期（2006—2016年）统计之列。按论文被引频次排序对数学学科贡献大的教师有王明新、郭文彬、张奇虎、杜增吉等，但在2010年后未见有署名江苏师范大学的王明新和张奇虎的论文发表。以上情况会对江苏师范大学数学学科ESI下一个统计周期的文献总被引频次有很大影响。人才培养是学科可持续发展的重中之重，尤其是对青年教师的培养，应该加快建立适合青年教师发展的机制，培育新生力量，保持学科持续发展。

4.3加强国际合作

国际合作是提高科学研究质量的重要途径。与江苏师范大学数学学科合作突出且数学学科进入全球前1%的科研机构包括东南大学、兰州大学、中国科技大学、香港中文大学和新加坡国立大学。从合作机构可以看出，缺少与国际上知名科研机构的合作。江苏师范大学可以通过分析国际相关知名科研机构的研究特点与本校数学学科的研究特色，强强联合，产生更多的国际合作成果，扩大学校在国际学术界的影响力和知名度，提高科研人员的科技创新能力。

4.4改革科研成果评价体系

由于ESI按“总被引频次”排名，建议江苏师范大学完善科研成果评价体系，实现数量与质量并重，如：对当年发表论文在今后五年获得被引给予激励，对ESI高被引论文给予重奖等，引导、鼓励科研人员瞄准国际前沿和热点问题，积极开展创新性研究，逐步实现科研由量变到质变的跨越。

参考文献：

[1]叶伟萍，唐一鹏，胡咏梅.中国科研实力距美国有多远：基于InCites数据库的比较研究[J].中国高教研究，2013（10）：40-44.

[2]知识产权与科技.InCites[EB/OL].[2016-01-23].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/InCites.

[3]知识产权与科技.Essential Science Indicators[EB/OL].[2016-01-23].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/essentialscienceindicators.

[4]DavidA.Pendlebury.White Paper：Using Bibliometrics in Evaluating Research[R].Research Department，Thomson Reuters，PA，USA.2008.

[5]英国：国际合作的论文质量更高[EB/OL].[2015-12-28].http：//www.most.gov.cn/gnwkjdt/201304/t20130428_105601.htm.

[6]邱均平，曾倩.国际合作是否能提高科研影响力：以计算机科学为例[J].情报理论与实践，2013（10）：1-5.

[7]王俊婧.国际合作对科研论文质量的影响研究[D].上海：上海交通大学，2013.

[8]袭继红，韩玺，吴倩倩.国际合作对论文影响力提升的作用研究：以外科学为例[J].情报杂志，2015（1）：92-95.