明初朝贡贸易制度建立的原因探究

徐新海

(首都师范大学教育学院，北京 100037)



【文史论苑】

明初朝贡贸易制度建立的原因探究

徐新海

(首都师范大学教育学院，北京 100037)

明初朝贡贸易制度确立的原因有三：其一，政权新立，内部未稳，需要营造万朝来庭假象，安抚百姓；其二，前朝势力并未消灭，传统商路阻绝，明朝政府不得不寻求新的贸易通道以获取财政来源；其三，面对西北游牧民族，“以金钱换和平”的基本国策，确保外部安全。总之，明初朝贡贸易体系的建立，既有效维护了新生政权的内外安全，又为新生政权攫取了大量的经济与政治利益。

明初；朝贡；贸易；专制政权；海路

明代的朝贡贸易是一个显性课题，国内外学者从不同角度对其进行了大量研究，得出了许多富有价值的观点。2015年中国国家发展改革委员会、外交部、商务部联名发表《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》公告，获得了众多国家与地区的支持，但仍有部分国外学者从狭隘的“朝贡贸易”视角，恶意解读“一带一路”政策，造成了一定负面影响，为纠正谬误，对朝贡贸易体系进行系统阐述与分析显得十分必要。本文尝试就明朝初年朝贡贸易体系建立的原因及目的做如下论述，不足之处敬请斧正。

一、“朝贡贸易”建立的原因

(一)政治原因

1.维护内部统治秩序

首先，需要明确的是，朝贡并不局限于明朝中央政府与化外之邦之间的交流，更为重要的是作为一种内部控制手段，加强中央政府对偏远地区的有效控制。《明会典》载：“郎中、员外郎、主事、分掌诸番朝贡、接待给赐之事。简其译伴。明其禁令。凡百官恩赉、各省土贡、亦隶焉。”明初的朝贡体现了中央政府对地方势力的约束与安抚，地方官员或者各省土官对中央政府的朝贡，重点在述职，承认自身与中央政府之间的隶属关系，地方官员及各省土官则利用这种隶属关系，巩固自身地方统治的合法性。

中央政府对述职型的朝贡管理十分严格，人数及时间均有严格限制，地方官员与各省土官稍有不慎便会受到惩罚。“凡土官差人到京……其不由本布政司起送、或斤重不足、差人过多、不待朝觐之年、擅自起贡、礼部不与进收、责谕遣回。……所司辨验方物、造册给批、差官伴押到京、礼部验批相同、方与赏赐应付。”[1]中央政府通过灵活运用这种朝贡关系，使朝贡成为控制地方势力的有效方式，断绝朝贡关系甚至成为惩罚地方势力的有效手段。“成化九年，番酋阿力侵陷哈密，虏王母、夺金印。……六年、又虏陕巴、以金印去。朝廷遣官经略、绝其贡。十年效顺、复许通贡。”[2]

2.创造安全的外部环境

朝贡有利于为新生专制政权创造良好的外部环境。这种类型的朝贡，重在与周边政权建立和睦的关系，加强政治互信。无论是明太祖还是明成祖，都曾遣使四方“广加招徕”，积极寻求与周边政权建立朝贡关系。面对相对弱小的政权，往往要求对方“称藩”，以显示明王朝天朝上国的领导地位。洪武三年(1370年)，沈佚受命出使浡泥，浡泥王称：“地瘠民贫，愧无奇珍以献”。沈佚回答：“皇帝富有四海，岂有所求？但欲王之称藩，一示无外尔。”[3]

面对势力强大的游牧民族，明王朝则采取了绥靖政策，重点是避免发生冲突，维护新生政权的外部安全，并不强制对方“称藩”。《明会典》载：“三年，瓦刺同牟撒来王子遣人贡马。命宴其使、赐钞币。……知院脱罗千、屡遣人贡马。……朝廷以通好故不问。”[4]西北游牧民族的进贡动则千人，所进多是马匹、骆驼、宝石、动物毛皮等价值较低的土特产，而明朝政府赏赐的则是金银、丝织品、瓷器等附加值较高的硬通货。这种类型的朝贡贸易，管理宽松，人数及时间均无明确限制，对朝贡物品的要求也很低，甚至不惜赏赐重金以换取北方游牧民族对明朝中央政权的尊重。

(二)经济原因

“夷中百货，皆中国不可缺者”，新生的明帝国并不能独立于区域贸易之外。但北元以及其他地方势力阻断了传统丝绸之路的陆路通道，迫使明政府不得不倾全国之力打通海上丝绸之路。明初海上通道并不通畅，环境恶劣、海盗猖獗，只有依靠国家的力量才能打通这条“海上丝路”，于是有了郑和六下西洋。政府投入巨额财政打通“海上丝路”，以期获得随之而来的经济利益。政府规定只有获得“堪合”的国家及地区方可与中国贸易，实则以“朝贡”为名将海外贸易置于官府的控制之下。

通过垄断贸易特权，明朝中央政府攫取了大量经济利益。据《西洋番国志》记载：“占城国人所喜者中国青瓷盘碗等器……皆执金来转易而去。”[5]中国以输出丝绸与瓷器为主，这类物品制作精美、附加值高，贸易中处于顺差地位。而海外诸国与中国交换的大多是土特产，附加值底，贸易中处于逆差地位。学者万明以胡椒为例，将胡椒在中国的价格与苏木折赏、折俸用途对比，结果显示，“洪武年间，明廷对海外各国朝贡附进货物胡椒一项的给价，是原产地的20倍”[6]。这种贸易实质是将本国的一般商品运至国外贵卖，将国外的一般商品运回国内高售，明朝政府和朝贡贸易国均从中获得了巨大的经济利润。

二、朝贡贸易建立的效果

(一)维护专制统治

明初西北边陲经常遭到袭扰，内地张士诚、方国珍等残余势力仍然存在，东南海路几乎断绝。朝贡贸易表面靡费不止，但可以给人“万国来朝”“四夷归附”的感觉，足以迷惑国内人民，有利于维护新帝国的内部稳定。朝贡贸易的实施，加强了中国和域外之邦的联系，也加强了中央政府对帝国内部各边疆部族的控制。“火筛部、从俺答居漠。……嘉靖间、犯边无宁岁、遂绝其贡。至隆庆中复次贡为顺义王。”[7]明朝中央政府通过调整对边疆部族的赏罚政策，既体现了中央政府的强大实力，又稳定了边陲各地。

(二)攫取经济利益

同东南亚地区的朝贡贸易并不是单纯的政治行为，而是建立在相互信任的基础上，以互利共赢为目的。朝贡贸易是建立在政治互信基础之上的，伴随着庞大的贸易来往，双方均获得了巨大的经济利润，其结果是互赢的。张瀚在《松窗梦语》中写道：“且缘入贡为名，则中国之体愈尊，而四夷之情愈顺。即厚往薄来，所费不足当互市之万一。况其心利交易，不利颁赐，虽贡厚赉薄，彼亦甘心，而又可以藏富于民，何惮而不为也。”在朝贡贸易实施的过程中，中央政府花费的不过是贸易总量的万分之一。

朝贡贸易过程中，贸易并不从属于政治，恰恰相反，对于不正当的贸易投机行为，明王朝往往多有节制。只有持有“堪合”的国家，才有资格与中国贸易。越南、琉球见有利可图，年贡数次，洪武八年(1375年)降旨：“谕安南、高丽、占城等国。每三年一朝贡、国王嗣立则世见。”[8]明初的朝贡贸易并没有使国家虚弱，据《明史·食货志》载：“明初，沿元之旧，钱法不通而用钞，又禁民间以银交易，宜若不便於民。而洪、永、熙、宣之际，百姓充实，府藏衍溢。”[9]朝贡繁荣的洪武、永乐年间，百姓充实，府藏衍溢；封关禁海的大明末年，却流民四起，国库空虚。某一政策在一段时期内正确运行，并不意味其影响一直是正面的，整体封闭的财政和管理体系，才是导致明朝最终灭亡的直接原因。[10]

(三)以金钱换和平

与西北各游牧势力的朝贡贸易，呈现另一番景象。明初帝国的威胁主要来自西北部，游牧民族实力强盛，袭扰帝国边境，明王朝不得不采取绥靖政策以求暂时的和平。“永乐三年，瓦刺同牟撒来王子遣人贡马。……命宴其使、赐钞币。……自是频年入贡。元年，贡使六千馀人，准放一千五百馀人。三年，三千五百人，准放一千五百人。……十年，六千人，准放二千人。”[11]西北游牧民族每次进贡人数众多，所进多是马匹、骆驼、动物毛皮等土特产，而明政府所给予的赏赐往往是金银、丝织品、瓷器等硬通货。巨大的财政花费产生了一定的负面影响，有人叹道：“连年四方蛮夷朝贡之使相望于道，实罢中国”。用于赏赐游牧民族的花费甚是巨大，对地方和国家财政的影响确实存在，但将这种花费称作“实罢中国”，则是过度解读。

可以说，面对西北边境的游牧民族，帝国中央政府是在“以金钱换和平”。但我们并不能简单认为这是明朝政府软弱无能的表现。与简单的赏赐相比，战争所要动用的人力、物力，实则千百倍于此，在国家整体实力尚不强大的时候，“以金钱换取和平”未尝不是一项可取的政策。

三、结语

明初朝贡贸易体系的建立既有效维护了新生政权的内外安全，又为新生政权攫取了大量的经济与政治利益。明初的朝贡贸易是保守的，面对西北游牧民族，明王朝采取的是保守的避免发生冲突的姿态；明初的朝贡贸易并不是只从政治出发不考虑经济因素，恰恰相反，对于不正当的贸易投机行为，政府往往多有节制。不否认朝贡贸易体系运行中曾经出现过一些问题，但忽略朝贡体现的积极作用，只考虑其负面影响，并生硬地与“一带一路”政策相联系，则是一种误读。

[1][明]李东阳.大明会典(卷108)[M].扬州：江苏广陵古籍刻印社，1989.1618.

[2][4][7][11][明]李东阳.大明会典(卷107)[M].扬州：江苏广陵古籍刻印社，1989.1609.1603.1604.1603.

[3][明]严从简.殊域周咨录[M].北京：中华书局，2009.302.

[5][明]巩珍.西洋番国志[M].北京：中华书局，1961.4.

[6]万明.中国融入世界的步履[M].北京：社会科学文献出版社，2000.169.

[8][明]李东阳.大明会典(卷105)[M].扬州：江苏广陵古籍刻印社，1989.1585.

[9][明]李洵.明史食货志校注[M].北京：中华书局，1982.1.

[10]郭垍.导致明朝灭亡的两个因素：财政体系与社会基层自治[J].现代财经，2010，(2)：37-40.

【责任编辑：周 丹】

K248；K249

A

1673-7725(2016)10-0231-03

2016-08-05

徐新海(1992-)，男，江苏扬州人，主要从事中国明代史、教育史研究。