基于互联网+的知识服务产业结构变革创新模式研究

王红　张慧芳

〔摘 要〕为了实现知识“零边际成本”传播与分享，优化产业结构，创新知识服务模式。运用价值链分析法与传统出版和开放获取出版对比分析法。对知识流、权益转移、资金流向等多个链条的运动特征进行深入研究，对关键节点的功能与作用进行价值分析，对知识流转4个必要核心环节和两个附属功能的研究。在互联网时代，摆脱载体与媒介限制的学术知识，获得社会承认的职能，即同行评议的职能被学术出版机构变成商业工具。在产业结构中，把同行评议职能剥离出来，向公开透明的公共服务职能转变，在产业的价值链条上，为知识的商业属性提供两种起点和两条流转线路，即公共知识作品和知识商品。

〔关键词〕知识服务；产业结构；产业链；边际成本；开放获取

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.09.004

〔中图分类号〕F0623 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821（2015）09-018-05

〔Abstract〕The purpose of the study was to realize transportation and sharing of knowledge with zero marginal cost，optimize industrial structure and innovate knowledge service model.Using the methods of value chain analysis and comparative analysis between traditional publication and open access publication，the author studied the motion feature of several chains including knowledge flow，equity shift and fund flow intensively，conducted a value analysis of the role of the key nodes，and researched the four necessary core parts and two subsidiary functions of knowledge circulation.In the internet era，getting rid of academic knowledge limited by the carrier and media and obtaining the function recognized by society（Ie.the peer-reviewed function）were turned into business tool by academic publishing institutions.In the industrial structure，the peer-reviewed function should be stripped out and changed into open and transparent public service function，In the industry value chain，two starting points and two transfer lines should be provided for the commercial property of knowledge，Ie.public knowledge works and Knowledge commodity.

〔Key words〕knowledge service；industrial structure；industry chain；marginal cost；open access

互联网极大地改变了人们的生产生活方式，给整个社会带来的最根本改变，就是降低了整个社会的交易成本，提升了全社会的运营效率[1]，进而导致了社会经济和生活模式出现了巨大的变革。2014年11月9日，习近平总书记在APEC工商领导人峰会发表主旨演讲，首次详细阐述中国经济新常态，习近平指出，经济结构不断优化升级，从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。李克强总理则从国家发展战略层面，提出制定“互联网+”行动计划，大力推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业结合，促进电子商务、工业互联网和互联网金融健康发展。互联网+在本质上，加的是实体经济新的创新力和新的生产力，加的是现代商业模式创新，加的是生产流程再造和价值链重组[2]。创新就是充分利用互联网技术和手段，全面优化产业结构，合理配置产业资源，大幅度降低产品在产业内生产和流动成本，确立和提升我国各个行业在全球竞争中的优势地位。

知识服务产业在广义上是指所有以知识生产、知识创造、知识交换等围绕知识开展服务和经营等活动的产业；狭义的知识服务产业则是指拥有知识著作权的知识产品，所涉及的创造、生产、加工、流通、传播与销售各个环节的产业；本文所指的知识服务产业主要是指，以图书馆通过各种载体和媒介，提供知识内容服务的图书馆，以及上游的学术出版机构、知识发现与创造者，和下游广大读者构成的知识服务产业。

图书馆作为公益化知识服务机构，一直致力于知识公益化事业，可是在知识服务业的链条上，学术期刊出版出版商作为经济利益主体，居于知识服务业链条的上游地带，以及在互联网兴起后，作为纯粹商业利益主体衍生出来的数据库服务商的出现，使得知识服务业具有浓厚的商业气氛，导致在贯穿知识创造、知识出版与发行、知识组织与服务、以及知识利用和消费等环节的知识服务产业链条中，资金集中流向学术期刊出版商和数据库商，学术期刊已不仅仅是科学交流工具，俨然已成为一个赢利产业[3]。知识服务产业链上的商业主体，不仅存在过度追求经济利润的倾向，还在以互联网为代表的新技术革命带来的发展机遇和产业变革趋势下，极力利用在传统产业竞争过程中形成的优势地位，维护既得的经济利益，限制知识服务产业的变革。尤其是在开放获取运动兴起以来，仍有大部分学术期刊在观望和抵制，在一定程度上阻碍产业变革，给知识服务行业健康快速发展带来较大的损害。endprint

重构知识服务行业，不仅仅关系到整个行业的未来，也关系到整个知识服务行业能否打破知识获取壁垒，以接近零边际的成本服务于整个社会，为推动整个社会生产力发展、全面高效促进科技创新，提供坚实的知识服务保障。我国知识服务产业应充分利用互联网+的契机，以互联网技术为知识服务依托、以互联网传播为知识流转媒介，以互联网金融为知识交易手段，通过优化产业结构，降低知识服务产业链的各环节知识交易成本，加速知识社会化推广普及的速度，最终提高知识转化为生产力的效率。

1 研究背景

11 知识经济

知识已经从人类社会生产生活的基础，变成这个社会的主要资源，从而根本地改变了整个社会结构。不仅创造了新的社会动力，还创造了新的经济发展动力[4]。世界经合组织将知识经济定义为建立在知识的生产、分配和使用（消费）之上的经济，人类的发展将更加倚重自己的知识和智能，知识经济将取代工业经济成为时代的主流。知识在现代社会发挥的经济作用主要体现在两个方面，一是知识本身作为商品，为知识商品的拥有者和经营者带来直接的经济效益；二是向全社会推广普及先进知识，推动社会各生产行业的创新，为社会带来更大的整体经济利益和社会效益。以图书馆为主导的知识服务业，就是站在人类整体发展的高度，努力使整个社会大众，零成本获得知识。《第三次工业革命》作者杰里米·里夫金在他的新作《零边际成本社会》中，在研究了在信息技术社会，人类社会生产和生活模式后得出结论，以知识为基础的“协同共享经济将颠覆许多世界大公司主导的现有经济运行模式”[5]。基于互联网的知识服务行业产业链，也需要向零边际成本的运行模式转变。

12 产业革命

以信息技术尤其是互联网技术为标志第四次工业革命，已经成为产业革命的动力。工业革命解决的根本问题是生产方式的“工业化”问题，而产业革命所解决的根本问题是整个社会生产体系的组织结构和经济结构的飞跃变化[6]。产业革命就是生产体系组织结构，以及经济结构的飞跃变化。它是因为生产技术促进了生产力的发展所导致的飞跃。产业革命的过程，是通过一种新的产业模式（产业的技术基础、结构、运行方式和规模等）取代旧的产业模式的活动和过程，涉及人类社会的生产方式和经济结构的巨大变迁[7]。具体来看，产业变革包括产业技术、产业分工、产业结构、产业价值链等方面进行全面重组。产业革命的目的，从国家战略角度来看，产业变革不仅仅意味着产业发展赶上国际先进水平，还意味着通过产业变革，引领全球产业发展趋势，在全球产业竞争中保持优势地位。

13 开放获取

以图书馆为代表的知识服务产业，在知识服务业务的手段、内容、用户群体等方面受到互联网、商业资源库猛烈的冲击、挤压和牵制的同时，文献与内容的购买成本却急剧上升，导致整个行业正处于一个艰难时期。为了找到一条突破困境的道路，知识服务行业充分注意到利用互联网传播知识成本低、速度快、覆盖面广等特点，在领域内重点开展了“开放获取”的理论与实践探索。2001年布达佩斯会议，由国际科技界、学术界、出版界、信息传播界组成，为督促国际社会加快促进各学科领域的研究论文在因特网上免费获取的进程[8]，推动科研成果利用网络自由传播，发起了开放获取运动。这场运动汇集了知识服务产业结构中各个环节的主要力量参与，针对互联网技术给知识服务产业，在知识生产、组织、传播、服务模式等环节的变革带来的契机，以知识流转终端免费获取为设定目标，针对资金流转方向、产业运转流程、版权协议等方面，进行了较为深刻的理论和实践探索。当前开放获取运动虽然并未对知识服务产业结构带来根本性调整，却对知识服务产业的资金链进行一场深刻的改造，打断了千百年来读者和图书馆向出版商和经销商支付的资金链条，使得处于产业链下游的图书馆和读者可以在互联网上免费、自由地获取知识。

2 知识服务行业结构和运转的特征

21 极度依赖传统出版

学术出版作为出版业的一部分，依赖的依旧是来自我国传统四大发明的造纸术和印刷术基础上形成的庞大的印刷出版业，以互联网为代表的数字化文字载体和传播技术，已经成为记录、传播知识的重要载体，并且在传播的时效、幅度、范围等方面，远远超过传统纸质载体。然而，围绕传统出版的产业结构和运作方式，以及依据传统出版形成的法律法规、利益体系、和出版模式等体制与机制，在极力维护已经形成的利益与势力范围情况下，已经成为阻碍产业变革的主要因素。从开放获取的实践来看，其最具有价值的金色出版模式，依旧需要依赖传统出版的流程才能体现出学术价值。

22 公共职能私有化

当前知识服务链中最关键的症结是：具有公共性质的同行评议职能商业化、私有化和过度追求利益。当前作为商业主体的学术出版机构，主要是凭借同行评议的组织者身份，不肯放弃对同行评议的职能，导致知识服务链的变革依旧围绕出版机构利益展开。

事实上，同行评议职能在学术出版业出现的本意是，学术出版商通过聘请、委托行业内的专业人士，评估作者研究成果的前沿性、突破性、以及研究过程的科学性和可验证性，以第三方公正、客观身份确定学术期刊是否可以刊出。同行评议职能在传统出版模式下，由学术期刊负责主持和组织同行评议工作，使同行评议成为学术出版商的附属职能，是一个自然形成的过程。但是，不可忽视的是，同行评议有两个极其重要却极其隐蔽的作用。

（1）同行评议的结果，就意味着论文的初步社会化认可。这是一个极其隐蔽的功能，就是凡是通过同行评议并印刷出版的学术论文，就意味作者的学术成果和学术水平，几乎等同于完全获得社会化认可的。

（2）同行评议成就了不同学术期刊的论文质量，受评审专家的学术造诣和个人研究专长等因素的影响，使得学术期刊选稿的质量出现很大差异，这种差异最终导致学术期刊在品牌上的差异。发表在不同品牌期刊上的学术论文，也自然形成学术论文评价等级。

23 学术期刊分级机制节约社会评价成本endprint

在社会生活中，对人的评价无处不在，尤其是在各类机构、组织和团体中，需要通过各种公开公正的量化评估与评价，决定职位、职称和收入的提升或调整。尤其是对于科研人员，通过学术论文的数量和发表的期刊，已经成为社会评价的重要指标之一。由于学术期刊的办刊宗旨、聘请的同行专家质量差异，形成了学术期刊在专业领域中特有的品牌效应，导致不同学术期刊论文质量与水平的差异。这种差异化的结果，在学术评价过程中，评价者往往参照学术期刊的评价体系形成的等级，即可直接对作者进行学术研究或学术成果的等级评价。这些分级的结果也可直接作为其他社会生活中需要的学术评价依据，评价机构不必再次组织学术评价，从而大大地节约了个人评价的社会成本。

另外，经过评议后出版的纸印本，可以让作者当作各种直观的依据，向各类评审提供了第三方出具不可更改的证据材料。即便在当前信息技术广泛应用的时代，仍然具有电子凭证不可替代的功能。

24 开放获取尚未摆脱商业色彩

当前开放获取运动还严重依赖传统期刊向开放获取期刊转变，对于出版商而言，开放获取期刊已经是一种可靠的商业模式[9]。开放获取不但未减轻知识服务业的商业色彩，反而通过复合出版、开放获取资助等形式，在更大范围内攫取经济利益。开放获取期刊，一方面在纯粹电子出版中的边际成本已经接近于零，复合出版部分的成本已经分摊到纸本印本中。作者的审稿费用，也承担了同行评议的费用。学术出版机构作为商业主体，依旧向社会各界收取出版资助费用。究其原因，充分说明开放获取尚未摆脱对商业出版的依赖，由此看来，开放获取并未摆脱商业色彩，真正成为具有社会公益性质的运动。

25 图书馆缺乏进取创新精神

作为知识服务的社会公共机构，图书馆在知识流转的链条上，一直处于学术出版机构的下游，把学术出版的文献当作图书馆立足的根基，利用《著作权法》赋予的豁免权，被动地依赖学术出版的正版纸本文献而开展服务。图书馆作为知识的守护者和传承者，在经费允许的情况下并没有深入思考学术出版对知识服务带来的消极阻碍因素。学术期刊和数据库连年涨价，使得图书馆经费捉襟见肘，图书馆生存面临严峻挑战。近年来倡导开展的开放获取运动，在一定程度上并没有摆脱对学术出版的依赖，没有进行大胆的理论突破和创新。而是与出版界一道，单纯解决图书馆与学术出版之间的资金流问题，而让出版机构和数据库商的损失，由作者和社会承担。这对于知识服务行业价值创造者来说，无疑是不公平的。

26 政策因素限制学术期刊创新

限制学术期刊在互联网时代变革的外部因素，主要是政策法规的约束，学术期刊在传统出版时代，主要受到行政管理部门的限制，其办刊宗旨、发行周期、期刊页数，都受到严格的约束，这虽然在一定程度上确保了办刊质量，也为同业竞争提供了更多的空间，但在互联网为主要载体和传播介质的时代，已经远远不能满足学术期刊发展与变革的要求。当前情况下，政策法规成为限制学术期刊变革不可翻越的主要因素。

3 基于互联网+的知识服务产业变革

知识服务产业变革，包括产业结构中知识流转、职能分工的变革、资金流转以及处理好与传统出版的关系等方面。

31 优化知识流转，回归自由竞争

知识服务产业的核心业务是知识的流转，从知识创造到知识消费的链条上，最核心的要素，才是知识服务产业运转的关键，而其他非核心要素，则是在不同技术背景和传播手段下，知识流转过程中产生的附属品。抓住要害，革除弊端，优化精简产业环节，才能对知识服务产业的结构、成本、模式进行优化。从知识流转的过程和开放获取进行的探索看，通过互联网作为知识的载体和传播媒介后，完全可以摆脱商业利益主体的约束和限制，知识流转环节只有最关键的4个环节：第一，知识的发现与创造；第二，初步社会化认可；第三，知识组织和服务；第四，知识传承与再创造。从知识服务产业溢出的社会价值来看，有两个重要的附属功能：（1）社会评价指标参考功能；（2）证明与证据功能。这4个环节和两项指标，在产业结构调整和优化过程中，需要统筹兼顾。

传统学术出版则独立于基于互联网知识流转之外，纯粹由市场机制引导，出版商根据市场需求，向读者购买印刷本的发行使用权，通过销售纸本副本获取商业利益，并与读者分享利益。使作者的论文成为买方市场，出版机构竞争向读者购买。出版机构真正回归自由竞争的商业本质。

32 分离同行评议，商业环节公益化

在知识从生产到消费的链条上，把学术出版机构的同行评议功能和传统出版功能分离开来，让同行评议独立出来作为一个独立的第三方机构，评议后的知识，直接转入传播环节，与图书馆和读者对接，这样就可以摆脱传统学术出版在利益归属方面的算计、以及缩短知识出版流通时间的。这样，学术出版机构将会面临一次行业内的整合，传统出版形成的学术期刊分级，将变为同行评议机构的分级。传统学术出版纸印本仅仅作为知识服务产业链条上附加的职能，仅仅是为了满足具有纸印本需要的用户，根据订购，有计划印刷。成为学术出版机构一项的增值服务。图书馆勇于担负起知识服务行业的理论、实践探索，为完善知识服务业的理论基础，实践探索做出努力，从而为知识服务行业，从产业化走向公益化、实业化做出贡献。

33 优化产业链，降低知识流转社会成本

知识从创造到消费过程中，当摆脱了媒介形态的限制之后，对在产业链条中，最消耗成本的印刷费用已经不存在，需要消耗费用的主要集中在同行评议这个节点，以及伴随这个节点存在的学术规范审核职能，这个节点如果从属于某个商业机构，不但有矮化同行评议的嫌疑，会导致同行评议沾染上功利的色彩。当同行评议作为一种公共服务性质的非营利性独立机构存在后，一方面收费的项目公开，收费标准统一，具有较大的透明性；另一方面，任何需要通过发表公开的论文作者，只要直接向同行评议机构支付评议费，都可以通过互联网支付，并通过网上评议，获得通过即可快速公开发布，不通过评议，也可以因为支付了评议费用，获得有益的修改意见。endprint

由此，整个知识流转的资金链上，只有同行评议费用，与开放获取的资金链改造殊途同归，但费用支出更加清晰和明确，摒弃掉了依附于商业出版的灰色支出。这样看来，任何一个科研论文，只要由作者支付少量的评议费用，即可实现论文的开放获取。通过评议的论文，利用技术手段为论文打上评议机构的标识，在各机构库、数据库中，把评议标识作为替代传统期刊名称的检索点，供用户检所查询，作为论文水平评价的证据。

34 兼顾纸本需求，回归正常资金流向

传统出版则成为知识服务主链条之外的商业服务性功能，资金流仅仅是分支资金链。纸印本印刷主要来自：一种是出自作者意愿的委托出版，但另一种是学术期刊向作者购买出版，此类出版，作者论文市场由各出版机构通过自由竞争获得，纸印本市场需求的自由市场竞争法则来决定，资金由购买者流向出版机构，出版机构赚取增值部分利益，并向作者支付购买费用。传统出版时代，《人大复印资料》就为此种模式提供了有益的借鉴。

35 完善政策法规，增进学术出版活力

政策性因素包括法律、法规，以及公共管理规章制度，在法律法规层面，需要进一步完善和阐述著作权法、知识产权法、合同法，在交易转移过程中的效力内容，真正规避传统出版时期形成的一旦与出版社签订转移协议，作者即失去内容发布的权利，一旦作者因个人因素在其他类型媒体传播个人论文，即构成侵权的尴尬。

在知识产权方面，进一步区分学术知识结晶和知识商品的范畴，凡是通过评议发表的论文等学术成果，则成为学术知识结晶，则受著作权法的署名权、作品完整权管辖，通过互联网直接进入公共流通领域；而作为商品的知识产品，则进入商业领域，通过各种中间环节的交易来完成其商品的增值和收益。学术类知识作品，如果有商业机构需要使用，则由商业机构向作者购买使用权、出版权、发行权，并由双方商定利益分配方式。行政法规的改革与推动，一方面建立健全评议制度，以及对评议机构管理的政策法规，保证第三方评议机制，能够公开透明，公正合理。确保评议机制具有社会公信力。

4 结 语

无论技术手段还是服务模式，以知识生产、知识流转到知识消费为核心的知识服务行业正处于变革的前夜，我国在互联网+行动的指导下，知识服务业正迎来一次前所未有的机遇，我国知识服务是否能引领知识服务潮流，还需要在政策、法规、经济、技术等领域进行广泛的研究与探索，完成产业结构的升级和创新，降低知识从创造到传播化解的成本和支出，为社会各界生产创造提供灵边际成本的知识，为中华民族实现中国梦，提供坚实有力的知识服务。

参考文献

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（本文责任编辑：马 卓）endprint