代际收入流动与收入差距问题的一个文献综述

赵占东

摘 要：相对于比较慢的收入流动性，快的收入流动能够有利于减少由于收入差距扩大所带来的社会压力和冲突，过慢的收入流动性下人们对不平等具有比较小的忍耐度。较低流动性的社会中，大的收入差距则很容易产生社会矛盾、引起社会混乱。收入的代际流动是产生收入差距的一个重要原因，由收入的代际间传递产生的收入差距更是社会上出现“富二代”和“仇富”现象的根本。对代际收入流动和收入分配问题关系的研究能够让我们对收入差距问题有更深入的了解，也能够指导我们通过影响代际收入的流动从而能够减少我国的收入差距，从而使得社会更加的公平和稳定。

关键词：代际收入流动；收入差距；收入弹性系数

经济学家对代际之间收入联系的研究要晚于社会学家，而对代际收入流动的经济学方面的研究则始于贝克尔。经济学家贝克尔通过自己建立起来的模型成功的将人力资本理论和代际收入流动问题联系了起来。之后，不同国家和时期的代际收入问题开始受到经济学家们的重视，开始被广泛的研究。国内外对代际收入流动和收入分配的文献有很多，但他们主要集中在以下四个方面。

1. 代际收入流动的测量

最早测量得出的代际收入弹性系数较小，也就是说上代人的收入对后代收入影响比较小。布劳和邓肯发现父母与子女长大后的经济地位并不存在很大的相关。20 世纪90 年代以后美国经济学索洛测量得到的弹性系数则普遍to较大。

最早的时候对代际收入弹性系数大小的测量所采用的方法只是简单的回归分析方法。而后期对代际收入弹性的估计不仅仅使用简单的OLS估计，为了分析不同收入群体人们的代际收入弹性，很多学者采用了更复杂的方法对代际收入弹性系数进行测量，比如分位数回归等。经济学家也广泛的采用了工具变量法和矩估计法。和早期研究相比，后期的研究比前期更加的科学，对代际收入弹性的估计也更加的准确，估计值大约为0.4左右，相当于早期估计值的两倍，有的研究的估计值甚至达到0.6。

2.代际收入流动的趋势研究

经济学家们通过考察代际收入流动的变动趋势，从而说明过去到现在父代收入对子代收入的影响是变大还是有所下降。Hauser利用对美国1927年到1996年间的社会调查数据对美国的代际收入弹性系数进行了测量，发现其并没有明显的变化，他测量得到的代际收入弹性系数的变化区间为0.365 到0.277。Levine 和Mazumder利用不同的数据库测量得到了不同的结论，表明数据不同对代际收入弹性的测量有重要的影响。李和索洛德研究测量得到的结果表明，在其数据调查的期间内，美国的代际收入流动没有产生剧烈变化。

3.代际收入流动的机制研究

经济学家贝克尔最早对代际收入流动性进行了经济学的研究，他设计出了一个关于代际收入流动的经济学模型，这一模型依靠分析参与者的效用最大化行为和不同劳动力市场均衡的基础上得出收低的家庭具有减少孩子人力资本投资的动机，从而使子代的收入或者工资较低。

社会学家承认人力资本投资是代际收入传递的主要机制，但是社会学家们认为，Becker & Tomes模型并不能解释为什么在穷人面临财富的约束下，会存在社会阶层的向上流动的问题。于是，社会学家从家庭“文化资本”的角度来分析代际收入的传递，他们认为父母的贫穷因为给孩子带来不利的环境从而无法使孩子摆脱贫困。首先，如果父母的贫穷源自自身的懒惰，那么孩子便有可能以其为“榜样”，模仿父母的行为，于是难以摆脱贫穷；其次，父母的贫穷会带来工作上和生活上的压力，这会使父母缺少对孩子感情上的关心以及家庭的教育；最后，贫穷家庭由于经济约束只能生活在相对底层的社区，社区的“ 文化资本”往往不利于孩子的发展。

4.代际收入流动性与收入差距问题研究

研究发现，一个具有高的社会流动性的国家，国内的收入分配状况往往更平等。低的代际收入流动的国家和地区，会通过其各种传递机制将父代的收入差距传递到子代，造成子代从机会上的不平等，从而产生较高的收入差距。

5.国内代际收入流动研究现状

王海港测量得出我国国内代际收入流动系数约为0.4，郭丛斌和闵维方测量得出的我国国内代际收入流动系数比王海港测量得出的结果更小。姚先国和赵丽秋利用CHNS中我国九省调查得到的面板数据估计我国代际收入弹性约为0.7，这远高于王海港他们得出的结果，同时也远高于欧美其他国家。方鸣和应瑞瑶同样得出了我国居民代际收入流动水平较差，存在明显的收入代际传递现象的结果。他们得出的不同的结果源自于他们所采用的不同方法和数据。王海港使用的数据是短期收入数据，郭丛斌和闵维方使用的数据是居民一年的长期收入，他们在测量的过程中美誉考虑“暂时性波动”问题，这样会造成对实际结果的低估。何晓琦、邓晓岚用虽然考虑到了“暂时性波动”的影响，但他们的数据只采用了福建省某个地区的数据，他们的数据并不具有十分的代表性，因此他们得到的结果并不准确。

我国目前代际收入弹性系数要高于欧美国家，代表我国具有较低的代际流动性。对于我国目前代际流动性较低的原因和与收入不平等之间关系的研究，目前的研究文献较少。但仍有相当数量的文献对代际收入流动对收入差距影响的内在机制进行研究。郭丛斌、闵维方从教育在代际收入内在传递机制中的作用出发，探讨了教育是如何通过代际收入的传递来影响收入分配的。部分文献也认为，不同收入家庭的相对应的金融约束也是影响代际收入流动的重要因素。高收入家庭面对相对小的金融约束，从而能够将更多的资本投入到后代的教育上，从而使得后代赢在起跑线，从而对收入分配产生了重要的影响。无论是国内还是国外的文献中，大都教育、健康和社会资本三个内在机制出发来分析代际收入的流动性，郭丛斌和闵维方从这三个内在机制出发解释了我国内代际收入流动问题，并估计了这三个机制所占的贡献，得到社会资本在我国代际传递的过程中所占的贡献最大。

从以上的文献可以看出，国内外学者从不同的角度研究了代际收入流动的相关问题，其成果为本文的研究提供了重要參考依据，但还有进一步深化研究的可能。