基于超效率DEA的山西省产业效率分析

张风利

摘 要：文章通过查找相关资料，选取山西省2003年—2012年的第一、第二以及第三产业的相关指标数据，选取能源投入量、产业从业人数、产业固定资产投资额作为投入指标，选取产业的生产总值（GDP）为产出指标，运用超效率DEA模型对山西省三个产业的效率进行了综合分析，得到三个产业效率的高低以及指标的冗余数量。最后基于实证结果的基础上提出相关建议。

关键词：经济发展 产业效率 数据包络分析 投资效率评价 建议

中图分类号：F207 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2015）05-075-03

一、引言

激烈的竞争加快了各行业、各企业对投资效率进一步的关注，研究投资效率以及如何提高投资效率掀起了新的热潮。新形势的竞争已经不仅仅是资源的占有，新政策局势的把握，效率的提高成为整个经济乃至企业加快发展的新目标。山西省的经济发展相对落后，这促使着山西省改变经济发展的思路，改变经济发展模式，加快经济发展速度。山西省是一个地处我国中部，属于华北西部，地理位置相对东部沿海省份存在较大的弱势，唯一的优势是资源的储存量相对丰富。依靠煤炭等资源拉动经济发展，是多年以来人们对山西的定义。实际上，资源带来的利益并没有真正成为拉动山西经济发展的重要因素，武梅芳在2007年撰写的一文中就指出，山西省的煤炭资源优势因国家经济发展的整体需要而使发展利益转移向其他地区，煤炭经济的粗犷式发展导致产业结构单一化，最终导致山西省环境日益恶化，对山西经济的发展造成了较大的阻碍{1}。

二、文献回顾

研究宏观效率的方法有多种，运用较多的有数据包络分析（DEA）、“边际资本—产出比率（ICOR）”以及“增量资本产出比”等。本文选取运用非常广泛的数据包络分析为实证分析工具。运用该方法的文献也非常广泛。

早在2001年，赵旭就运用DEA模型分析银行业效率，选取与银行业发展息息相关的各项指标，如：人力、存款价格、存贷款规模以及利润等作为模型的投入产出指标，成功地测算了我国1993-1998年之间我国商业银行的技术效率、纯技术效率和规模效率，结果表明，我国商业银行的效率呈现逐年波动增长态势，且与资本收益率、资产收益率等反应银行绩效的指标呈现背离趋势{2}。牛冲槐、詹玉成、郭春明运用DEA模型，将山西省与周边省份进行相对效率分析，结果显示，虽然山西省具有资源的先天性条件，但是在煤炭、电力、冶金等行业的相对效率并不乐观，效率值低于内蒙古、河北的效率值{3}。杨旭通过构建符合我国基本国情的农业科技综合实力的指标体系，并通过选取河南省18个市级区域以及我国30个省级区域作为研究对象，运用包络分析方法对其进行评价研究，结果显示农业的科技综合实力与经济实力有着较强的关联关系{4}。本文基于前辈的基础上同样选用数据包络分析方法对山西省产业进行效率分析。

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）属于多学科的交叉领域，最早是在1978年提出的，提出这一分析方法的是查恩斯酷派和罗德{5}等人。该方法的本质仍然是基于线性规划原理，综合多个投入与产出指标对效率进行综合评价。该方法提出10年后，由我国的魏权龄{6}首次将数据包络分析方法引入国内，由于该方法的实用性与便捷性，在国内掀起了运用该评价方法研究效率的大热潮。

三、基于三个产业角度的投资效率评价

（一）指标选取

三次产业的划分是世界上较为通用的产业结构，三个产业主要是指第一、第二及第三产业。本文基于产业角度下，以三个产业为决策单元，并且基于前辈学者的角度上，通过查询《山西省统计年鉴》选取各个产业的能源投入量、人员投入量以及固定资产投资额作为投入量指标；选取三个产业的GDP为产出指标。能源投入量是指各个产业的能源消费总量，人员投入量为各个产业的年末的从业总人数，固定资产投资额为各个产业投入的以价值衡量的固定资产总额。

（二）计算结果及分析

本文通过查阅各年的《山西省统计年鉴》，查找相关数据，获得能源投入量、产业同业人数、固定资产投资净额以及产业GDP，因数据的统计期间为2003年—2012年，时间间隔较长，因此，本文将产业的GDP与固定资产投资额按照GDP的平减指数分别进行折算，统一将数据折算到2003年，因篇幅的限制不再列示。具体实证结果如下。

1.第一产业。将第一产业数据折算后带入超效率DEA模型，得到如下结果：

从表1可以看出，2003年—2012年之间多数年份均存在不同程度的投入冗余现象，10年之间效率值最高的年份是2008年，能源投入量、从业人数以及固定资产投资额均不存在冗余，并且，能源投入节约数为60.96万吨标准煤，节约比例为26.80%，从业人数节约数为95.58万人，节约比例为14.87%，固定资产投资额不存在冗余。效率值最低的是2003年，能源投入量与从业人数均存在较为严重的冗余，能源投入冗余为263.76万吨标准煤，冗余比例为-74.14%，从业人数冗余为400.42万人，冗余比例为-61.55%，固定资产投资额不存在冗余。

2.第二产业

将第二产业数据折算后带入DEA模型，得到如下结果。

表3显示，第三产业效率较高年份是2003、2005、2008以及2012，这些年份的投入指标不存在冗余，并且存在一定的节约，剩余的年份在三项指标中存在一定的冗余。第三产业效率最高的年份是2003年，三项投入指标中能源投入量与固定资产不仅不存在冗余，还存在一定的节约，节约数量分别是114.82万吨标准煤、213195.29万元，节约比例分别是7.96%、4.56%。第三产业效率最低的年份是2009年，三项投入指标均存在一定程度的冗余，能源投入量、从业人数以及固定资产投资净额的冗余分别为-1119.75万吨标准煤、-5.82万人、-7190205.13万元，冗余比例分别是-39.80%、-1.07%、-56.70%。

四、结论建议

综合全文来看，山西省第一、第二以及第三产业的效率均存在一定的提升的空间。具体通过计算2003年—2012年近10年的各项投入指标的总冗余以及年均冗余列表如表3所示：

1.将三个产业相互对比发现，三个产业中第一产业的从业人数冗余数最大，冗余总数为577.68万人，年均冗余是57.77万人。第一产业实际上就是农业，主要包含种植业、林业、牧业、渔业和农林牧渔服务业。种植业与林业主要依托地形地貌以及水量的储存等，而山西在这方面又属于比较薄弱的层面。另外，据统计，山西省水资源人均占有量是全国平均水平的1/5左右，是世界平均水平的1/25，水资源匮乏，也会严重阻碍农业的发展。虽然地势对于农业缺乏先天优势，但是，省政府基于农业是发展之本，仅在2009年至2012年就出台了50项强农惠农富农的政策，以扶持农业的进一步发展{7}。另外，农业的发展与环境息息相关，环境的恶化会严重阻碍农业的发展。建议山西制定更加全面具体的环境治理与保护方案，广泛宣传环境保护的重要性，为建设美丽山西、和谐山西打好坚实的基础。

2.对比三个产业的三项指标，第二产业的能源投入与固定资产投资均存在严重的冗余，年均冗余量分别是1886.56万吨标准煤和1780572.57万元。第二产业主要包含工业和建筑业，工业具体包含采矿业、制造业、电力、煤气及水的生产和供应。第二产业的特点决定了第二产业对能源需求量大的特性，能源需求大的行业更需要提高资源的利用效率。提高效率既能为企业节约成本提高利润，又能充分的利用资源而减少对环境的污染。对采矿业而言，煤炭资源的开采占据采矿业的绝大部分，山西省煤炭资源的整合工作相对起步较早，在2004年1月份山西省政府就下发了《山西省人民政府关于继续深化改革煤矿安全整治的决定》，并且后续又相继颁布了煤炭整改的相关措施。郭云通过研究山西省煤炭资源整合得出山西省煤炭的利润绩效和安全绩效的初步见效年限是2009年{8}。

虽然整合初步见效，但是，山西省应该进一步加大落实相关政策以及出台更加完善的法律法规，以更好地转变山西省长期依赖煤炭资源形成的产业结构单一、环境恶化的“资源诅咒”发展模式。另外，采矿、销售、电力、煤气等行业都是与煤炭密不可分的，建议相关部门继续高度关注整合后的变化，更加严格的控制煤炭发展，将相关的各行各业的发展有机的结合，争取实现链条式一体化的发展。

3.对比三个产业的三项指标，第三产业在三个产业中固定资产投资额冗余最为严重，冗余额是2785486.48万元，接近300亿元，年均冗余数额巨大，这是导致第三产业效率不高的根本原因。地形复杂的山西交通相对较为落后，而交通在经济发展中占有重要地位。建议各行各业在充分运用当前运输条件的情况下，提高物流行业的效率。另外，山西省的相对落后制约了金融业发展，一般来说地区越发达金融业越发达，所以，发展金融业的前提是提高综合实力。随着人民生活水平的提高，旅游已经越来越受人民青睐，建议相关部门要加大旅游行业的投资与宣传力度，将山西的景点推向全国乃至世界，提高旅游业对产值的贡献。另外，教育是发展的根本，山西省应该进一步加大对教育投资力度，为孩子建设更多符合现代化建设的学校，让更多的孩子可以接受更好的教育，为民生以及发展打好扎实的基础。

参考文献：

{1}武梅芳.“资源的诅咒”与经济发展——基于山西省的典型分析[J].经济问题，2007（1）

{2}赵旭.中国银行业效率研究，2001.5

{3}牛冲槐，詹玉成，郭春明.山西主要产业与周边省份相对效率（DEA）分析.太原理工大学学报（社会科学版），2004（9）

{4}杨旭.河南省农业科技综合实力评价及省际比较，河南农业大学学报，2006（7）

{5}Charnel A.Cooper W W，Rhodes E.Measuring the Efficinecy of Decision Making Units.European Journal of Operational Research，1978.6

{6}魏权龄.评价相对有效性的DEA方法.北京，人民出版社，1988.11

{7}http：//www.sxnyt.gov.cn/nytwzq/xzcs/zzyc/zcfg/201207/t20120704_26151.shtml

{8}郭云.山西煤炭资源整合的效果研究，东北财经大学学报，2010（2）

（作者单位：山西大学经济与管理学院 山西太原 030006）

（责编：郑钊）