我国科技期刊SCI影响因子与其国际稿件率的相关性研究

■何成军 张玉平

1）数学物理学报编辑部，湖北省武汉市武昌区小洪山西30号 430071

2）数学物理学报编辑部，湖北省武汉市武昌区小洪山西30号 430071

1 引言

科技期刊是国家展示其科技水平的重要窗口，也是科技工作者进行学术交流的重要平台，而稿源则是期刊尤其是科技期刊的生命源泉[1]。充足的、高质量的稿源是科技期刊赖以生存和发展的基础，是科技期刊影响力提升的保证。拓宽稿源渠道，争取到更多高质量的稿件，是提高期刊质量的一条重要途径[1]。据统计，目前我国有近八成优质的科研论文外流，而且还有加剧趋势[2-5]。另一方面，随着我国科技水平以及综合实力的不断提升，科研活动的国际交流日益频繁，我国科技期刊国际影响力不断提升[6-7]，越来越多的国际稿件开始涌入[8-9]。总体来看，国内外的优质稿件几乎都被国外的科技期刊卷走，除几个特别优秀的期刊外，我国大部分科技期刊所收到的国际稿件绝大多数来自于一些科技相对落后的国家或地区，稿件质量普遍一般。

如何争取并合理取舍国内外稿件，使我国科技期刊在日益激烈的国际竞争中立于不败之地，值得我们去深入地思考和探索。一般来说，质量相当的两篇稿件，国外的稿件对期刊的宣传作用会略优于国内稿件，但过多地安排国外稿件，不仅不利于提高期刊质量，而且会淡化期刊与国内作者群的关系，影响后期国内优质稿件的组稿、约稿，因为国内稿件大多来自于与期刊有着长期合作的编委、外审专家或核心作者。如何根据我国科技期刊稿源的实际情况合理安排国内外稿件比例，做到有的放矢，便显得必要而且紧迫。

本文将从稿源国际化的角度，针对我国优质科研稿件大量外流以及国际稿件不断涌入的实际情况，采用数理统计的方法，对我国科技期刊近十年来各年所刊载的稿件中国内外稿件的比例以及当年的SCI影响因子进行统计，再对其国际稿件率与SCI影响因子进行相关性分析，进而探讨稿源的流入与流出对我国科技期刊的影响。希望为我国科技期刊在国内外稿件取舍、国内外稿件比例的合理安排上提供一些数字依据。本文对所有数据进行统一的线性回归分析，简洁、直观，但同时也造成了一些隐含信息的丢失。为此，后面选取了几个典型期刊进行说明。

2 数据取样与处理方法

2.1 数据取样方式

我们通过Web of Science（SCI）和Joutnal Citation Repotts（JCR）对2003年SCI收录的67家我国科技期刊2003年至2013年的数据进行统计。

第一步登陆JCR首页，在左侧窗口选择年份（Select a JCR edition yeat）为2003。然后在右侧窗口选择按国家分类（View a gtoup of joutnals by“Countty”），然后确认（SUBMIT），接着在新打开的页面上选择国家为中国（PEOPLESR CHINA），然后再次确认（SUBMIT），新打开的页面就显示了2003年SCI收录的我国科技期刊67家的具体信息，分别记录下每一个期刊的Abbteviated Joutnal Title，ISSN，Impact Factot（IF）。

第二步更改年份，逐年查询并登记上述67家科技期刊2003-2013年的影响因子以及当年发表的文章总数。对于期间改名的期刊，可以通过ISSN号查询，或者在第一步中选择年份后按“Seatch fot a special joutnal”进行单个期刊查询。

第三步进入Web of Science首页，然后在搜索条中输入前面67家科技期刊中的某个期刊的名称缩写（Abbteviated Joutnal Title），后面选择搜索条件为“出版物名称”，然后从2003年到2013年逐年选择某一年为时间跨度（如：2003至2003）进行搜索，则显示该期刊当年发表的所有稿件信息。为了统一目标样本类别，在文献类型里面选择“ARTICLE”进行精炼，并记录ARTICLE数，再记录“国家/地区”中“PEOPLES R CHINA”的数字。然后在ARTICLE数中扣除“PEOPLES R CHINA”数，再除以ARTICLE数，便得到该期刊当年的国际稿件率（IR），即

第四步采用一元线性回归方法求出这些期刊国际稿件率IR与SCI影响因子IF的回归线性方程以及相关系数R，并通过Mictosoft Excel生成部分图形。

鉴于SCI影响因子涉及的数据为前两年的文章在当年的引用情况以及引用峰值一般出现在第二年等因素，我们将国际稿件率后移一年再进行分析。简言之，我们将2003年的国际稿件率与2004年的影响因子进行对比分析。

2.2 线性回归分析简介

线性回归分析的方法在期刊研究方面一直被广泛的应用，参见文献[6，10-12]，特别是用于影响因子与下载量之间的相关性分析[11-12]。本文仍将用该方法来研究我国科技期刊稿源中国内外稿件比例与期刊影响因子之间的相关性。区别在于本文以我国SCI期刊的稿件率和影响因子作为样本数据，由于期刊数据受策划选题、政策导向、学科特点以及编辑部人为主动性等诸多因素共同影响，所以样本之间外在的因素会导致样本间差异明显，采用线性相关性分析时，由于方法上的限制，也会导致一些偏差。这里我们主要采用一元线性回归分析，其原理简单描述如下：

考虑变量X与Y之间的相关性，设（Xi，Yi）（i=1，2，…，N）为（X，Y）的N组观测数据，则有用Y=a+bX来近似描述X与Y之间的关系，该方程称为Y对X的回归方程，其中上述回归方程所刻画的直线称为回归直线。相关系数R由公式给出，用来刻画两个变量线性关系的密切程度。理论上讲，样本数量N给定后，R2值越大表示相关程度越高，参见相关系数显著性检查表[13]。

回归分析更多知识可参见数理统计方面的书籍（如文献[14]）或其他相关资料。

3 结果与分析

3.1 统计结果

经统计，2003年SCI收录的我国期刊有67家，其中有11家2003至2013年间部分数据缺失（主要是影响因子）。国际稿件率主要集中在10%-40%的有23家，详见表1，其中IR为国际稿件率，IF为影响因子，R2为线性相关系数的平方。国际稿件率过低（10%）或过高（40%）的有33家，表2中列举了几个比较有代表性的期刊数据。

3.2 数据分析

下面通过几个具有代表性的科技期刊的数据来补充说明表1。

3.2.1 线性相关的显著性

从线性相关的角度来看，相关性从强到弱，主要可以分为以下三类。

第一类明显线性相关的。如线性相关性最强的CHINESE CHEM LETT的具体关系图可见图1。

表1 国际稿件率主要集中在10%-40%的23家SCI期刊2003-2013年数据

表2 国际稿件率过低或过高的几个典型SCI期刊数据

从图1，可以看到CHINESE CHEM LETT的国际稿件率与SCI影响因子的坐标点（xi，yi）（i=1，…，10）非常贴近回归线y=3.0492x+0.3012，相关系数达到R2=0.9839，即R=0.9919，说明其国际稿件率的增长与影响因子的增长满足线性相关性，相关性在N=10的显著性水平0.01下显著（参见相关系数显著性检查表[13]）。

图1 CHINESE CHEM LETT 10年国际稿件率与SCI影响因子线性相关图

第二类期刊十年间某年数据过高或过低，导致线性不相关，但其他年份的数据保持较强的线性相关性。

如表1中第一个相关性系数低于N=10的显著性水平0.05的值R2=0.3994的期刊JMATER SCI TECHNOL，其2008年的国际稿件率达到50.3%，远高于其邻近两年的国际稿件率17.99%和24.54%。如果剔除2008年的数据重新统计余下9年数据，线形相关系数变成R2=0.7622（见图2），远高于N=9的显著性水平0.01的值R2= 0.6368（参见文献[14]）。

第三类影响因子和国际稿件率中一个维持在某一水平，另一个振荡明显，或者两者都在某一水平附近振荡，导致线性不相关。

如表1中最后一个期刊CHINESE ANN MATH B，其线性相关系数几乎为0，其SCI影响因子一直维持在0.41左右，但其国际稿件率却频繁地在10%至 50%之间振荡，导致线性不相关。

图2 JMATER SCI TECHNOL 9年国际稿件率与SCI影响因子线性相关图

3.2.2 其他显著性说明

值得说明的是，线性回归分析中相关系数R的算法是求平方差最小，不适用于振荡型的数据，也就是说即使对于影响因子和国际稿件率均一直维持在一定水平，只要震荡的方向不一致，用上面的方法计算会明显不相关。而从宏观来看，明显是有某种相关性的，这是因为科技期刊由于办刊理念以及学科发展、编辑部的约稿主动性等因素的不同，导致期刊之间个体特征明显、差异较大。采用统一的线性回归分析时无法区分。另外，对于单个期刊的数据，数据的采样方式不同，其国际稿件率与影响因子之间的相关性会变化或者数据本身会满足某种非线性相关性，而不是简单的线性相关性。因此，第三类期刊，国际稿件率与影响因子之间的不相关纯粹指的是线性相关性，完全有可能隐含其他的相关性。

如影响因子持续高速增长，受热点关注的CELL RES，其国际稿件率与SCI影响因子相关系数只有R2=0.3704，显著水平0.05下不相关。观察会发现，其影响因子从2003年的1.729持续增长到2013年的11.981，而其国际稿件率除2006年达到近42%外，从2003年至2008年稳定增长，之后维持在35%左右。而且从2011年开始国际稿件率开始小幅下降。显然，持续增长的影响因子与开始下降的国际稿件率不会再保持之前的正线性相关性。但是，统计CELL RES2003-2013年发表的稿件中以美国为代表的科技强国的稿件率（AR），会发现其增幅明显，参见表3。据统计发现，其影响因子与美国稿件率线性相关性系数达到R2=0.5697，在显著性水平0.05下相关。根据其数据特点，考虑其（3次）多项式相关性，显著性系数为R2=0.8546，即显著性水平0.01下相关，详见图3。

这说明CELL RES从2011年前后实现稿源国际化后，更加注意稿源质量，导致国际稿件率虽然有所下降，但以美国为代表的科研强国的稿件率增幅明显，特别是2013年达到了59.15%。

对比表1和表3中CELL RES中的数据会发现，其2013年国际稿件率（IR）只有26.76%，但其美国稿件率（AR）却高达59.51%，这是因为我们统计数据时，中国（CHINA）和美国（USA）研究人员共同合作完成的论文在统计AR时自然被算在内，而在统计IR时却因为算在CHINA中而被剔除了（参见IR及AR的计算公式）。这逆差的数据表明，CELL RES稿源中科研强国稿件增加的同时，其稿件本身的国际化合作也明显加强，而这些优质的国际稿件显然有利于推动期刊的国际影响力。最终导致CELL RES稿源中与其影响因子相关的不再是一般性的国际稿件率，而是这些高质量的稿件的比例。

表3 CELL RES美国稿件率与SCI影响因子数据

图3 CELL RES 10年SCI影响因子与美国稿件率多项式相关图

对于国际稿件率过低和过高的33家期刊，其国际稿件率与影响因子线性相关性明显降低，其中有8个在显著性水平0.05及以上线性相关。虽然也有部分国际稿件率过低的期刊国际稿件率与影响因子表现出较强或者一定的相关性，但由于其中有效数据过少，这里不再分别做详细讨论，只列举几个具有代表性的期刊数据 （参见表2）进行简要说明。如，CHINESE JCATAL有4年国际稿件率为0，另外2年在5%以下，之后基本呈增长趋势，与增长的影响因子表现出正线性相关性；FUNGAL DIVERS国际稿件率一直在57%以上，呈缓慢增长趋势，也表现出一定的正线性相关性；EPISODES国际稿件率一直在90%左右振荡，影响因子则在0.552至2.35之间震荡，两者线性无关；RARE METAL MAT ENG国际稿件率除2006年达到10%以外几乎都在1%以下，影响因子则在0.16至0.437之间震荡，两者线性无关。

4 结论

通过上面的分析可以看出，稿源的国际化，特别是提高欧美等发达国家的稿件率将有助于进一步提高我国科技期刊的质量和国际影响力。所以，我国科技期刊在加大国内稿件的约稿力度的同时，也要积极争取更多优质的国际稿件。

当国际稿件率低于10%时，提高国际稿件率有助于期刊的对外宣传和稿源渠道的拓展；当国际稿件率在10%-40%左右时，在进一步提高国际稿件率的基础上应适当提高欧美等科研强国的稿件率；当国际稿件率达到或超过40%后，国际稿源充足的情况下，应加大欧美等科研强国的稿件率。

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