作者单位署名重点实验室的著录格式探讨

■阚 杰

广东电网有限责任公司电力科学研究院《广东电力》编辑部，广州市东风东路水均岗8号 510080

国家重点实验室计划从1984年开始组织实施，经过多年发展，至2008年已达220个，其在面向国际竞争、增强科技储备和原始创新方面发挥了巨大的作用。随之而来的是期刊来稿中作者单位署名实验室文章的大量涌现，候丽珊等人[1]经过调查，发现仅在计算机领域高水平的学术论文中就有71%的文章包含实验室署名，但因没有统一可执行的标准，导致作者单位署名实验室时写法多种多样。笔者利用万方和中国知网数据库进行相关文献调研，发现不仅不同期刊的写法不统一，甚至同一种期刊的不同期、同一期的写法也不统一，由此导致一个作者在同时归属实验室和依托单位或依托单位的下属部门时的著录格式也不同。对此问题，编辑界同仁进行过探讨，候丽珊等人[1]讨论了单位署名实验室的中、英文规范写法问题，认为应按照国家重点实验室管理办法规定的写法来写，但没有深入分析原因，也没有涉及著录。崔国平[2]对作者标注多个单位的著录格式进行了探讨，认为一个作者属于多个单位时应对各个单位分别编号，并将序号全部加注在姓名右上角，单位署名应以作出的贡献和承担的责任大小排先后次序；刘清海等人[3]和张忠等人[4]在论文中也关注过单位署名实验室的著录问题，但3篇文章并未就单位署名实验室的规范写法进行探讨。由于规范的单位署名和统一的著录格式具有明确论文知识产权的归属[5]，表明作者学术背景、论文出处和资料来源[6]，在计算机检索统计分析时可维护作者及其单位的学术权益[7]，促进期刊编排的规范化，提高刊物的质量等作用。为了规范作者单位署名实验室的写法和统一著录格式，笔者在编辑同仁探讨的基础上，结合文献调查结果，对以上2个问题进行深入分析，给出其规范写法和同一作者归属实验室及依托单位或依托单位下属部门时按照2个不同单位分别著录，并同时在作者姓名右上角加注不同阿拉伯数字序号以示区分的著录格式建议。

1.1 目前写法上存在的问题

作者及作者单位是论文的有机组成部分，作者单位是作者的重要信息之一[8]。文章给出准确、清晰、规范的作者单位不仅方便读者与作者交流，满足文献计量学研究的需要，扩大作者所在单位的知名度和影响力，重要的是体现了文章知识产权的归属。

由于对实验室的归属问题的理解不同，导致目前各期刊对作者单位署名实验室时的写法存在混乱现象，笔者将文章中常见的实验室署名中文写法归纳为11种，举例见表1[11-21]。

表1 单位署名实验室时各期刊常见的著录方法和写法

从表1可以看出，作者单位署名实验室时主要存在以下几种问题：

（1）实验室名称写法不一致。多数有依托单位，少数无依托单位（如例11）。

（2）依托单位的位置不固定。有的在前，如例3-4和6-9；有的在后，如例1-2。依托单位在前表明其是实验室的行政主管单位，但与国务院有关部门、地方科技管理部门是重点实验室的行政主管部门相矛盾。

（3）用不同符号来区分实验室与依托单位之间关系。用括号，如例1、7；用逗号“，”，如例2、10；用空格，如例4、8、9；用斜线“/”，如例5；无任何符号，依托单位与实验室名称连写，如例3、6。

（4）依托单位错误。如例6、7、8、9。依托单位应为法人，高校的院系、教研室一般不具有法人资质，所以6、7、8写法错误；例9的依托单位是中国科学院信息工程研究所，而不是中国科学院。

1.2 编辑执行标准、实验室相关文件的规定

目前编辑执行的标准中，虽然GB 7713—1987《科学技术报告学位论文和学术论文的编写格式》、《中国高等学校自然科学学报编排规范（修订版）》、《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》和GB/T 3179—2009《期刊编排格式》都提及要标注作者的工作单位，但无详细的格式要求。CAJCD B/T 1—2007《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》对工作单位的规定较细，包括工作单位应用全称，写至二级，一、二级间空半个汉字位等等，但也没有提及单位署名实验室的规范写法。

各省市有关重点实验室建设与运行管理办法中多数有明确的规定，如统一命名为“广东省xx企业重点实验室”[22]，“上海市 xx重点实验室（依托单位）”[23]，“北京市 xx重点实验室（依托单位）”[24]，“湖北省xx重点实验室（依托单位）”[25]，“浙江省+核心研究方向+重点实验室”[26]等。但不统一，有的有依托单位，有的没有。

而文献[22]表述的文字“省企业重点实验室应是依托单位下属相对独立的科研实体，实行人财物相对独立的管理机制；省企业重点实验室接受依托单位的行政领导和业务指导及监督”更是让人费解实验室与依托单位的关系。

然而，科技部和教育部相关的管理办法中则有明确的规定，如科技部《国家重点实验室建设与运行管理办法》规定，国家重点实验室统一命名为“xx国家重点实验室（依托单位）”，教育部《高等学校重点实验室建设与管理暂行办法》规定的统一命名为“xx教育部重点实验室（依托单位）”。

从《国家重点实验室建设与运行管理办法》可以看到，国务院部门（行业）或地方省市科技管理部门是实验室的行政主管部门，主要职责之一就是依据本办法制定本部门（行业、地方）实验室管理细则，所以各省市统一命名应与其相统一；第二，从管理办法中还可以看出，依托单位是重点实验室建设和运行管理的具体负责单位，而不是行政主管单位，所以不能混淆二者的关系，将依托关系转变为隶属关系；第三，管理办法规定，实验室是依托大学和科研院所建设的，依托单位须为工商行政管理机关登记注册的内资或者内资控股企业，所以其应为法人单位，而不应是高校的院系或企业的某个部门。

综上所述，将依托单位置于重点实验室名称后并加括号才是单位署名重点实验室的规范写法。

2 同一作者归属实验室和依托单位或依托单位下属部门时的著录

随着我国科研合作的增多，尤其是国家、省、市重点实验室的大量涌现，在职人员挂职和兼职的现象非常普遍，有的单位甚至出现一套人马二块牌子[3]，而伴随各科研单位对知识产权的重视程度的加强，以及因作者单位具有文献计量学价值，可据其分析出各单位各时期的科研水平和情况，作为单位科研水平、综合实力等排名和考评奖励等的依据，故各单位都非常重视论文的单位署名，导致论文作者为兼顾各方利益而标注2个或2个以上单位的现象呈增长趋势，为此，笔者结合实例讨论同一作者归属实验室和依托单位或其下属部门时的著录问题。

例1《重庆理工大学学报（自然科学）》2014年1期：

廖xxa，霍xb，张xc

（重庆理工大学 a汽车零部件先进制造技术教育部重点实验室；b车辆工程学院；c机械工程学院，重庆400054）

例2[20]：

陈x，胡xx，陈xx

（广东省智能电网新技术企业重点实验室，广东电网公司电力科学研究院，广东广州510080）

例3[21]：

郝xx1，2，刘x1，2，焦xx2，武 x1，2

（1.西安电子科技大学 计算机学院，710071，西安；2.智能信息感知与图像理解教育部重点实验室，710071，西安）

例4《清华大学学报（自然科学版）》2013年

12期：

刘 xx1，2，3，4，张 xx5，谭 xx2，3，杨 x2，3

（1.中国科学院计算技术研究所，北京100193；2.中国科学院信息工程研究所，北京100190；3.中国科学院 信息内容安全技术国家工程实验室，北京100193；4.中国科学院大学，北京100049；5.北京科技大学计算机与通信工程学院，北京100083）

由上述示例可以看出，单位署名实验室的著录存在的主要问题是实验室与依托单位的关系混乱，有的按照下属单位的形式著录，如例1；有的按照2个不同单位著录，如例3和例4；有的将实验室与依托单位用不同符号并列，作为一个单位著录，如例2。对此，张忠等人[4]认为，单位署名为依托在法人单位下的科研平台（实验室、研究中心等）其著录格式为：法人单位名称及其科研平台的名称并列，用“/”分隔，如“清华大学精密仪器与机械学系/摩擦学国家重点实验室”；刘清海等人[3]建议用双斜杠“//”隔开，如华南肿瘤学国家重点实验室//中山大学肿瘤防治中心放射治疗科。

对照作者单位署名实验室规范写法的探讨，二人给出的著录格式中署名实验室的单位都不规范，所以笔者认为当作者归属这样2个单位、而作者又想同时标出2个单位时，最好按照2个独立的单位著录比较清晰，单位之间联排时中间用分号“；”隔开，标清序号，同时在作者姓名右上角加注不同阿拉伯数字序号以示区分，例3、例4按照该原则著录即为：

郝xx1，2，刘x1，2，焦xx2，武x1，2

（1.西安电子科技大学计算机学院，西安710071；2.智能信息感知与图像理解教育部重点实验室（西安电子科技大学），西安710071）

刘xx1，2，3，4，张xx5，谭xx2，3，杨x2，3

（1.中国科学院计算技术研究所，北京100193；2.中国科学院信息工程研究所，北京100190；3.信息内容安全技术国家工程实验室（中国科学院信息工程研究所），北京100193；4.中国科学院大学，北京100049；5.北京科技大学计算机与通信工程学院，北京100083）

3 结束语

[1] 候丽珊，王若雪.论文中单位署名实验室写法规范探讨[J].编辑学报，2011，23（8）：330-332.

[2] 崔国平.作者标注多个单位的著录格式探究[J].中国科技期刊研究，2009，20（5）：941-944.

[3] 刘清海，姚亚楠，杨克魁.特殊构成作者单位的标注方法建议[J].编辑学报，2010，22（6）：490-491.

[4] 张忠，唐慧，王开胜.论文同一作者署名多个单位著录格式的探讨[J].编辑学报，2012，24（6）：554-555.

[5] 杜媛鯤.医学论文中作者单位名称著录格式探讨[J].临床荟萃，2012，27（19）：IV.

[6] 韩川.医学论文作者单位署名问题[J].中国科技期刊研究，2011，22（5）：772-773.

[7] 张冰.科技期刊学术论文中作者单位名称著录存在问题及建议[J].内蒙古大学学报：自然科学版，2009，40（2）：225-228.

[8] 陈浩元.科技书刊标准化18讲[M].北京：北京师范大学出版社，2000.

[9] 科技部.国家重点实验室建设与运行管理办法[EB/OL].（2008-09-11）[2014-11-18].http：//www.most.gov.cn/ fggw/zfw j/zfw j2008/200810/t20081017-64389.htm.

[10] 卞松保，柳御林.国家实验室的模式、分类和比较—基于美国、德国和中国的创新发展实践研究[J].管理学报，2011，8（4）：567-576.

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[12] 李辉，季海婷，付博，等.含DC/DC变换器全钒液流电池储能系统安全充放电策略[J].电力系统自动化，2013，37（24）：7-11，18.

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[21] 郝红侠，刘芳，焦李成，等.采用结构自适应窗的非局部均值图像去噪算法[J].西安交通大学学报，2013，47（12）：71-76.

[22] 广东省科学技术厅.广东省科学技术厅关于省企业重点实验室建设与运行的管理办法[EB/OL].（2012-04-13）http：// www.gd.gov.cn/govpub/bmguifan/201205/t20120518_ 161313.htm.

[23] 上海市科学技术委员会.上海市重点实验室建设和管理办法[EB/OL].（2003-10-14）[2014-11-28].http：//www.stcsm. gov.cn/gk/zcfg/gfxwz/fkww j/333808.htm.

[24] 北京市科学技术委员会.北京市科学技术委员会关于印发《北京市重点实验室认定与管理暂行办法》的通知[EB/ OL].（2010-08-10）http：//govinfo.nlc.gov.cn/bjfz/xxgk/ bjskw/201211/t20121113_3091779.htm l？classid=423.

[25] 湖北省科学技术厅，湖北省教育厅.关于印发《湖北省重点实验室管理暂行办法》的通知[EB/OL].（2003-04-03）http：// www.hbe.gov.cn/content.php？id=2346.

[26] 浙江省科学技术厅，浙江省发展和改革委员会.关于印发《浙江省重点实验室（工程技术研究中心）管理办法》的通知[EB/OL].（2014-11-04）http：//www.zjkjt.gov.cn/news/ node01/detail0001/2014/0001_58025.htm.