物流均衡理论构建及应用研究*

徐　剑， 于福娟， 罗　晴， 刘　航

(沈阳工业大学 管理学院， 沈阳 110870)



物流均衡理论构建及应用研究*

徐剑， 于福娟， 罗晴， 刘航

(沈阳工业大学 管理学院， 沈阳 110870)

摘要：随着经济水平的不断提高，物流在调整经济结构，促进经济增长等方面发挥着越来越大的作用。物流业进入以转型升级为主线的发展新阶段，现有理论无法有效支撑物流的发展。通过对均衡理论的研究，结合物流系统的特点，提出了物流均衡理论，给出了数量均衡、结构均衡、时间均衡的三维均衡结构，分析物流均衡的发展过程以及影响物流均衡层次的关键因素，对物流均衡的应用进行探讨，以期丰富物流相关理论。

关键词：均衡理论； 物流均衡； 三维均衡； 区域物流； 制造企业物流

随着我国现代化进程的不断推进，经济水平得到大幅度提升，对物流水平的需求也在不断提升[1]。物流业在稳增长、调结构、促转型和惠民生等方面发挥着重要作用，是市场经济发展的必要条件，具有基础性、战略性作用。随着经济的发展，交通设施的投入和生产设施设备的投资也会增大，物流基础设施的发展和完善促进了物流业的发展，同样，物流业的发展会促使新技术、新能源的开发，通过扩大产品市场需求带动与交通运输直接或间接相关的产业发展，带动地方经济发展[2]。均衡是物流运行的基础，也是物流运行所要到达的目标，物流均衡有利于最大化地利用资源，降低经济运行成本，提高经济运行效率，推动产业结构优化升级。

国内外关于均衡的研究主要是在教育、人口和经济方面。物流方面关于均衡的研究主要有Andrew Potter等(2008)通过模拟试算对运输效率、运输成本等影响运输需求扩增的因素进行研究[3]。鲍静溪(2008)提出了区域物流均衡分析框架，对区域物流发展不平衡的原因进行了分析并提出对策建议[4]。盛欢(2012)给出了物流供需系统的概念，分析了物流供需均衡的内涵[5]。崔晓迪(2014)以区域物流供需耦合系统的特征为基础，运用SD的理论方法分析了区域物流供给、区域物流需求和环境之间的耦合动态机制[6]。

综上，国内外关于物流均衡方面的研究集中在供给量和需求量在数量方面的平衡上，缺少对物流均衡的系统性研究。本文从数量、结构、时间三个方面对均衡进行研究，同时考虑技术装备水平和经济效益提出了物流均衡理论，并探讨了物流均衡理论的应用。

一、相关理论中均衡的含义

1. 一般均衡理论对均衡的理解

一般均衡状态是指在经济中各因素的共同作用下，存在这样一个价格体系：消费者都能提供投入要素，并且达到消费效用最大化；企业都能使投入和产出均衡达到利润最大化；市场能够达到总供给与总需求均衡。

2. 平衡发展理论对均衡的理解

3. 区域均衡发展理论对均衡的理解

区域均衡发展理论中的均衡是指在市场经济条件下，由于资本、劳动力和技术等生产要素的自由流动导致区域内部各地区的收益平均化，进而实现区域内各地区经济的均衡增长[11]。

4. 约束理论对均衡的理解

约束理论提出了在生产运作活动中定义和消除制约因素的一些方法，以消除瓶颈，持续改进。通过识别影响着系统运作的众多因素中的关键因素，找到解决方法加以改善，提高工作效率[12]。约束理论就是一种帮助系统找出瓶颈并尽可能克服这些瓶颈，消除系统不均衡，实现系统均衡的管理哲学。

二、物流均衡理论

1. 物流均衡的涵义

均衡是指相对稳定的、没有变化趋势的一种状态。在经济体系中，一个特定的经济单位或变量在一系列因素的相互作用下达到的一种相对静止并保持不变的状态即为均衡[13]。

物流均衡是指产业链或供应链上下游的各个产业环节上供给和需求在数量、结构和时间上均达到平衡(大体相等)。物流均衡是产业发展的基础，在一定的技术水平下，要求在功能上使产业中间环节的供给和需求的物流量达到平衡，在结构上使物流资源与各产业资源相匹配，在时间上使各环节之间准时正确衔接。这三个方面相辅相成，缺一不可，伴随着物流均衡的整个过程，共同构成了物流均衡的基本结构。

物流数量均衡是指物流供给与物流需求在数量上的均衡，物流的供给量能满足物流的需求量。不均衡的表现情形有两种：一是供给不能满足需求；二是需求不足，供给能力过剩。物流需求是指在社会活动中所产生的物流服务的需求[14]。物流供给是指在一定时期内社会能够向市场提供有效物流服务的最大能力或全部资源。

物流结构均衡是指物流结构与产业结构相匹配，即在同类型的产业或同类型的均衡层次下，物流需求主体的需求比例与能够提供该类型物流服务的供给主体的供给比例平衡的状态。

物流时间均衡主要是指物流到达时间是否满足顾客的需求，即物流准时性和效率性。

为了实现物流均衡，当供给大于需求时，需要鼓励各类企业加大投资，不断发展壮大，提高地区内的收入水平和消费水平；当需求大于供给时，需要协调整合物流产业资源，提高物流装备技术水平。技术水平是影响物流均衡层次的关键因素。当物流系统达到均衡时，即实现了资源利用的最大化，整个物流系统的效率达到最优，有效地降低了物流成本，提高了经济效益。

2. 物流均衡的分类

物流均衡包括静态均衡和动态均衡，二者都是分析系统平衡状态的方法，但是角度不同。静态均衡是以一种相对静止、独立的角度来看待系统，是指在不考虑时间及其他变动因素的情况下，系统中各个变量没有发生变动的一种相对稳定的状态，即在各个产业环节上的供给和需求在数量、结构、时间上达到平衡。在静态均衡中，系统中所有变量都是处于某一时期的状态，不随时间的推移而变化。动态均衡理论包括动态和均衡两层含义。所谓动态，就是要充分考虑时间的作用，不管是社会环境、经济发展基础，还是民主素质、资源配置等都不是一成不变的，随着时间的推移，这些因素都会随着时间的变化而发生潜移默化的改变[15]。动态均衡是指随着时间的推移，在一定外来干扰力的情况下，系统内的各变量从一个时期的相对稳定状态沿着一定的路径向另一个时期的状态进行演变，从而达到一个新的稳定状态[16]。

均衡是相对的，不均衡是绝对的。物流均衡是一个动态发展过程，当物流供给量小于物流需求量时，现有需求得不到满足，会影响物流需求的增长速度，故需要加大物流供给量，使两者达到均衡；当投入的物流供给量大于需求量时，会有一部分物流资源闲置，造成浪费，此时又出现新的不均衡，需要在减少物流供给量的同时促进需求，从而使物流向均衡方向发展。物流运行按照“不均衡—均衡—不均衡—均衡……”的路径不断发展。不同的装备技术水平，均衡的层次不同，随着装备技术水平的提高，物流总是由低层次的均衡不断向高层次的均衡发展。

三、物流均衡理论的应用

物流均衡理论的应用十分广泛，包括物流的各个环节、各个方面。本文主要从宏观、中观和微观三个层次，对区域物流、城市物流和和制造企业物流进行应用分析。

1. 物流均衡理论在区域物流中的应用

交通和通信技术的飞速发展、各国贸易与产业政策的自由化、经济全球化、区域经济一体化带动了区域物流的发展。同时，由于区域经济的发展，相互关联的经济单元在产供销过程中产生大量的原材料、产品、资金、信息、人员等要素的流动，由此也会对区域物流产生大量需求，区域物流为经济的发展提供了保障。区域物流均衡能够避免瓶颈因素造成的资源浪费，实现总成本最低。区域物流由低层次均衡向高层次均衡的转换过程，是产业结构调整和优化的过程，有利于推动区域产业结构升级。

区域物流均衡包括区域物流供给量与区域物流需求量之间的均衡；区域物流结构与区域产业结构之间的均衡，即能否满足区域经济发展的需要；区域物流系统内部各流通环节之间的均衡，即区域物流的准时性和有效性；同时，应考虑区域物流技术水平的层级和经济效益。

由于物流系统中各要素间的相互依赖性和互补性，如果过于侧重某一要素的发展，落后的要素会阻碍其他要素的发展，使整个物流系统都难以得到发展，因此找到物流系统中的瓶颈要素极为重要。应引入约束理论的思想，以物流均衡为出发点和目标，从均衡的角度分析，构建区域物流运行监测指标体系，对区域物流的运行状态进行实时监测，及时发现不均衡的原因，进而作出调整。根据大量的监测数据对区域物流运行预警，从而降低物流成本，促进区域经济发展。

2. 物流均衡理论在城市物流中的应用

城市物流服务于城市经济发展的需要，是在城市内部以及城市与外部物品的实体流动。城市物流均衡是指供应链上下游各个环节上的供给与需求在数量、结构和时间上达到均衡。

数量均衡是指城市物流内部供应链上下游各个环节能负担的最大物流量的均衡，是供给量和需求量的均衡；结构均衡是指各个流通环节的设备设施、技术水平之间的均衡；时间均衡考虑的是上下游节点衔接的准时性和有效性。

基于物流均衡理论的三维结构，以物流均衡为出发点和目标，对城市物流配送体系进行分层设计。业务层是交通层、物理层的集合，是整个体系的基础；监督层负责对业务层的运行情况以指标的形式进行度量，核实业务层的运行情况；管理层负责对业务层和监督层的实施与反馈情况进行宏观调控。

3. 物流均衡理论在制造企业内部的应用

制造企业内部物流系统是指为了实现制造企业高效优质生产，服务于企业与生产活动相关的一切活动的，由供应物流、生产物流、销售物流以及物流信息等各个子系统构成的有机整体。按照制造企业内部的职能活动划分，制造企业内部物流系统的主要构成包括供应物流系统、生产物流系统、销售物流系统以及物流信息系统。

供应物流系统与生产物流系统之间的均衡实质上是指原材料的均衡，即原材料的数量及原材料品种的平衡；生产物流系统与销售物流系统之间的均衡是指产量的均衡，即企业最终产品的品种与相应品种产品数量的平衡；销售物流系统与供应物流系统之间的均衡是指客户的订单与采购的原材料的种类、数量相同；物流信息系统与其他子系统之间的均衡需要考虑客户需求与企业供给的均衡，即企业需要根据客户的需求生产出相应种类、相应数量的产品。因此，制造企业内部物流系统均衡的评价标准可以概括为：以满足客户的需求为基础，生产所需原材料的品种和数量与供应的原材料一致，最终生产出的产品种类和产量恰好满足销售需求[17]。

均衡的物流系统可以为制造企业生产经营提供强有力的保障。基于物流均衡理论，应通过分析物流均衡与制造企业内部物流系统的关系，构建制造企业内部物流系统的结构模型。应对企业内部物流各子系统进行协调管理和整合，对制造企业的各个物流子系统进行重新规划和调整，作出合理的物流管理决策，使企业的外部需求与内部供给相匹配，减少一切不必要的浪费，从而提高制造企业的服务水平。

四、结论

本文分析了一般均衡理论、平衡发展理论、区域发展理论以及约束理论，提出了物流均衡的概念，给出了数量均衡、结构均衡、时间均衡的三维静态均衡结构，并分析了物流动态均衡的推进和演变过程，提出技术水平是决定均衡层次的关键，从区域物流和制造企业内部物流两方面对物流均衡的应用进行了探讨。物流均衡能充分体现物流系统各要素的协调与互补性，强调均衡发展符合经济及物流的发展规律，为研究物流理论提供了一个新的视角和方法。

参考文献：

[1]邵柏春.区域内物流水平与经济水平的互动关系研究 [J].物流技术，2015，34(1)：56-57.

[2]王文方.东北三省物流业发展与经济增长关系研究 [D].长春：吉林大学，2015.

[3]Andrew P，Chandra L.Investigating the impact of demand amplification on freight transport [J].Transportation Research Part E：Logistics and Transportation Review，2008(9)：835-846.

[4]鲍静溪.物流产业均衡发展研究 [D].昆明：云南财经大学，2008.

[5]盛欢.湖北物流系统的供需均衡研究 [D].武汉：武汉理工大学，2012.

[6]崔晓迪.区域物流供需耦合系统的SD 模型构建与仿真 [J].物流技术，2014(5)：104-107.

[7]原鹏飞.房地产价格波动对宏观经济影响的一般均衡分析 [D].厦门：厦门大学，2009.

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[10]孙可奇.基于动态均衡理论的山东区域经济发展战略研究 [D].天津：天津大学，2012.

[11]袁政.区域平衡发展优势理论探讨 [J].武汉大学学报：哲学社会科学版，2013(5)：666-612.

[12]王浩艺.基于约束理论的供应链快速响应瓶颈分析 [D].哈尔滨：东北林业大学，2014.

[13]陈宁宁.基于物流均衡的区域物流体系比较研究 [D].沈阳：沈阳工业大学，2014.

[14]吴念蔚.柳州物流系统的供需均衡研究 [D].北京：北京交通大学，2010.

[15]江秋宏.基于动态均衡理论的区域经济发展战略研究 [J].经营管理者，2015(2)：248-251.

[16]柳一群，黄丽华.著名动态均衡与协调理论述评 [J].价格月刊，2006(2)：44-45.

[17]徐剑，罗娟.基于物流均衡的制造企业内部物流系统结构研究 [J].物流工程与管理，2015(37)：67-69.

(责任编辑：吉海涛)

*本文已于2015-07-07 16∶39在中国知网优先数字出版。 网络出版地址： http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150707.1639.002.html

Research on construction and application of logistics equilibrium theory

XU Jian, YU Fu-juan, LUO Qing, LIU Hang

(School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

Abstract：With the continuous improvement of the level of economy, logistics plays an important role in adjusting economic structure, promoting economic growth and so on. Logistics industry has entered into the new stage of the main line of development of transformation and upgrading, but the development of logistics can not be effectively supported by existing theory. Through the study of equilibrium theory and the characteristics of logistics system, the logistics equilibrium theory is proposed, which gives three-dimensional equilibrium structure with number balance, structural balance and equilibrium time. The process of development and the key factors affecting the equilibrium level of logistics are analyzed, the application of logistics equilibrium is discussed, in order to rich the theory of logistics related.

Key words：equilibrium theory; logistics equilibrium; three-dimensional equilibrium; regional logistics; manufacturing enterprise logistics

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2015.06.11

作者简介：梁洨洁(1969-)，女，江苏南京人，副教授，博士，主要从事组织行为学等方面的研究。

收稿日期：2015-05-07

中图分类号：F 207

文献标志码：A

文章编号：1674-0823(2015)06-0535-04