风险防范：地方高校办学新课题

刘树忠

(湖南工程学院 党政办公室，湖南 湘潭 411104)



风险防范：地方高校办学新课题

刘树忠

(湖南工程学院 党政办公室，湖南 湘潭 411104)

随着改革开放的不断深入，我国高等教育取得了飞速发展，高校办学拥有了更多的自主权，但与此同时，也使高等教育的发展充满了各种风险，特别对于地方高校而言，常因财政拨款有限、地理位置欠佳、科研局限性大、社会影响力小等因素使得办学风险进一步突显，这既有高校自身的原因，也有外部无法控制的大环境的原因。为了防范和化解高校办学风险，地方高校管理者应在办学过程中牢固树立风险管理理念，强化风险防范意识，进行全面的风险管理，以保证地方高校健康可持续发展。

地方高校；风险管理；制度体系

一 高校办学风险的内涵

高校办学风险是指高等院校在办学过程中，因受各种不确定因素的影响，而使其教育教学及相关活动面临损失或遭受重大打击而产生的各种风险。办学风险具有客观性，但并非不可控制，在对教育、教学、科研和管理有关的各种风险进行全面分析和评估的基础上，将各种风险进行排列、组合、归类，并制订出科学的防范措施，从而可以妥善、有效地处理风险及其带来的损失，因此，通过人们认识的主观能动性，能够实现对办学风险的有效管控，降低高校办学风险发生的概率。回顾我国高等教育的发展历程，高校办学风险的产生及危害程度的大小经历了从无到有、从小到大的演变。在计划经济时代，我国高校是以政府行政部门下属事业单位的身份而存在，在人、财、物的分配和使用上，甚至在教学和科研等具体事务上，受到政府的严格限制与管理，这种体制下，政府承担着高校办学存在的一切风险，因此，高校自身办学风险几乎为零。随着市场经济的逐步发展和高等教育改革的不断深入，我国高校逐渐从政府包办转变为自主管理的独立法人实体。这种变化使高校在招生、课程设置、人才培养、队伍建设、发展方向等诸多方面具有了高度的自主权，与此同时，也使高校置身于政府、社会、国内、国际等多因素的复杂关系之中。由于社会经济结构多元化格局的逐渐形成，拥有各自利益的独立实体必将对高校造成重大影响，使办学充满风险。特别是对于地方高校而言，因其在师资引进、招生就业、科研资助等方面无法和中央部属院校相比较，处于明显的不利地位。加之部分地方高校受到地方政府财力的制约，得到的教育经费十分有限，使得办学风险尤为突出。因此，从财务、教学、决策、师资等方面全方位研究我国地方高校办学存在的风险现状和成因，构建高校风险管理防预体系，有针对性地提出风险化解策略，是地方高校发展所面临的重要课题。

二 地方高校办学常见风险

地方高校办学风险类型涉及到了政策、管理、招生、财务、教学质量、师资引进等方方面面，会给学校、学生和社会带来多重不利影响，因此，仔细分析地方高校办学风险的类型和成因将对防御和化解风险起到一定的帮助作用。

(一)高教政策风险

高等教育政策的合理性、科学性程度及相应的政策环境的好坏，对高等教育发展会产生明显的推动或阻碍作用。从我国高等教育政策建设的历史来看，大致可分为高等教育政策建设的起步阶段 (1978-1991年)、逐步完善阶段(1992-2001年)、体系初步建立阶段(2002至今)三个基本阶段。在这个过程当中，除国家层面的政策法律外，在不同时期，一些地方结合本地实际情况，也出台并施行了一些具有地方特色的政策法规，这对高等教育的长远发展起到了至关重要的作用。尽管如此，我国高等教育政策建设依然有不足之处，如稳定性差、欠缺平衡、可执行性不强等问题。而这些问题都会给高校办学带来不确定性，从而造成潜在危机。

(二)管理决策风险

管理决策风险是指学校高层管理者因管理不善、决策失误对学校经营造成损失的可能性，或管理活动不能达到预期目的的可能性。[1]现实中由于学校高层管理者的个人能力、综合素质、知识经验缺陷而导致的学校重大战略决策失误，给学校带来办学风险较为常见。这主要反映在办学定位风险和战略决策风险两个方面。特别是在目前我国高等教育大众化、市场化、国家化的背景下，地方高校之间的竞争日趋激烈，在学校发展方向、办学定位当中的任何一次错误的决策，都将使办学风险迅速扩大。

(三)生源市场风险

1999年教育部出台了《面向21世纪教育振兴行动计划》，从此拉开了我国高等教育快速发展的大幕，招生数量呈现出了大幅度的增加。地方高校是扩招的主力军，而与中央部属高校相比，地方高校无论是知名度，还是教学质量、管理水平，都与部属高校存在着一定的差距，因此，大多数地方高校校在招生过程中不得不依靠降低分数线的办法来保证生源的数量。再加上近几年来我国高考报名人数下降明显，并呈现逐年递减现象，势必对我国地方高校生存和发展形成直接挑战，也加剧了地方高校办学的风险。

(四)财务风险

我国高等教育进入大众化教育阶段以后，接受高等教育的人数不断增加，国民整体素质得到了相应提高，但同时也造成了各高校教学场地、住宿设施和教学设备都出现严重不足的现象。为了解决燃眉之急，无耐之下，全国高校掀起了一波高校新校区建设的浪潮，这使得高校办学成本急剧增长、办学经费日益紧缺。在新校区建设中，由于国家教育资金投入有限，许多高校都只能通过向银行贷款、向社会和教职工借款来满足新校区建设的资金需求，但是很多高校在贷款和借款时没有考虑到自身的偿还能力，随着还款高峰期的相继来临，一些高校纷纷陷入巨大的债务风险之中。据统计，截止2007年底，我国地方高校贷款数额达到了前所未有的极限数值，总额为2113亿，平均每所学校向银行贷款1.4亿元，使得我国高校已经陷入群体性的债务危机之中，随着还款日期的到来，这些学校只能借此还彼，以贷还贷，一旦这些学校资金链断裂，后果将不堪设想，如处理不当，极有可能转化为社会风险。[2]当然，地方高校财务风险的形成除了与国家教育资金投入有直接关系外，还与地方高校内部缺乏财务风险管控制度密切相关。

(五)教学质量风险

近些年来，我国高等教育事业取得了快速发展。但是很多高校在办学过程中仅仅关注扩大学校规模，而忽视学校内涵的提升，教学质量不仅没有提高，反而出现了逐渐下降的现象，致使办学质量滑坡，办学效益下降，最终导致地方高校或多或少地出现了生源危机。就此问题，笔者于2013年10月，在湖南省内选取5所高校和5家知名企业，随机发放调查问卷2000份，其中有88%的人认为近年高校教学质量有所下降，有近10%的被调查者认为有大幅度下降，在被调查者中，没有人认为教学质量有所提升。同时笔者还对上述几所地方高校的学生进行了访谈，结果发现，学生整体表现为学习主动性差、不思进取、缺乏社会责任感、没有明确的理想和信仰，而大学生自杀事件和犯罪却呈现出了上升的趋势，这些现象都是高校教学质量下降的客观反映。而教学质量是地方高校得以生存和发展的重要前提和保障，教学质量下降直接导致培养出来的学生专业水平不高，综合素质较差，就业能力较低，不能满足市场需求，其后果是生源短缺、学校声誉受损，最终引发办学风险。

(六)师资引进风险

地方高校要想在激烈的校际竞争之中立于不败之地并且实现长远发展，就必须办出自己的特色，而办学特色的确立和实现，需要一批具有国际视野和创新意识的高水平高层次人才，因此，学校除了下大力气培养校内自有人才之外，还应加大国际国内高层次人才的引进力度。然而，地方高校在人才引进的过程中存在着诸多矛盾之处，如当前与长远、培养与引进、成本与效益、稳定与流动等等，这些矛盾如果不能得到很好地处理和解决，就会给学校师资引进带来极大的风险。例如，高校扩招使学生数量急剧增加，学校的师资队伍出现了严重短缺，为了满足日常教学所需，各地方高校在2003年前后大量引进师资，使师资队伍规模在短时间内迅速扩大，但有相当一部分高校在引进教师的过程中仅仅注重了数量，而对质量的要求就出现了放松，并没有对引进教师的教学能力、科研水平、创新意识、综合素质进行全方位的严格考核。随着我国出生人口比率下降，参加高考的人数逐年下滑，高校的在校生规模将固定在现有数量甚至出现萎缩，高校之间的竞争不再是简单地拼规模、拼数量、拼面积，而是通过提高核心竞争力使高校自身的发展由外延转向内涵。如此以来，当初为了满足日常教学所需而仓促引进的教师，对学校的长远发展并不能起到关键的推动作用，这无形之中对地方高校的办学和发展形成了潜在风险。

三 加强地方高校风险管理的对策

制度建设具有稳定性、全局性和根本性，是统一意志、规范行为、开展有效管理的主要依据。所以，地方高校要想有效预防和控制办学风险的发生，实现可持续发展，最重要的就是建立完善的制度体系，进行科学规范的管理。

(一)完善高等教育政策法规体系，为防范办学风险提供政策保障

地方高校办学风险客观存在，而政策法规的重要功能就是减少不确定性和降低风险。应该承认，国家有关高等教育的政策法规的相继颁行，为切实解决地方高校办学中存在的问题提供有力的法律政策依据，对防范办学风险、推动地方高校的可持续发展起到了积极作用。但是，目前我国有关高等教育的法规政策还有许多不完善的地方。一是法规条例的规定模糊、笼统，特别是对地方高校持续发展的一些重大问题诸如独立学院的产权归属、财政资助、税收优惠政策等，只具有导向性，缺乏操作性，导致政策无法落到实处；二是政策制度稳定性差、随意性强，致使地方高校学校发展中的短期行为现象严重。因此，国家相关部门应切实履行制度创设者的职能，在完善和改革不合理的制度的基础上不断的进行政策制度创新，提高制度的连续性和稳定性，整合各方资源和利益，为地方高校发展营造良好的政策制度环境，有效防御地方高校办学的制度风险。

(二)树立风险意识，加强风险防范

树立风险意识，构筑高校可持续发展机制，规避办学和发展中可能出现的风险，是高校正确处理改革、发展和稳定关系的内在要求。因此，高校管理者应统一认识，加强风险防范，努力提高高校风险管理水平，有效地防范和化解高校各种风险。这种风险意识不应仅仅局限于高校管理者层面，还应使全体教职工都能牢固地树立危机意识，结合国家政策、法律和制度等加强危机教育，使全体教职员工在思想意识中时刻绷紧各自工作内的风险这根弦。此外，高校高层领导者权力过分集中，民主意识较为淡薄，管理过程中出现“一言堂”现象十分普遍，而高校领导者个人的素养及战略眼光并不一定完全处于一个较高的水准，由此导致的决策失误使学校面临办学风险的案例并不少见。所以，必须建立相应的制度体系来限制高层过分集中的权力和充分发挥广大教职员工的聪明才智，避免和降低决策风险的发生。

(三)健全运行和监督制度，提高教学质量

高校知名度的大小对生源竞争起到了非常关键的作用。对于地方高校而言，在文化底蕴、历史积淀等方面缺乏“名牌效应”，在经费、科研、教学等方面条件又十分有限，直接导致了地方高校在这场没有硝烟的战争中处于较为明显的劣势地位。而高校要想提升品牌影响力的重要途径就是提高教学质量，地方高校必须牢固树立教学质量是生命线这一办学理念，办出自己的特色。为了提高教学质量就必须将教学工作居于高校运行和管理的中心地位，同时完善教学质量评估体系，建立科学有效的教学质量管理运行机制，健全教师教学质量考核激励制度和教学质量分析制度，加强教学管理人员和教师的自我约束，并及时反馈教学工作中各个环节的问题，以保障整个教学秩序合理高效地运行。

(四)完善师资管理机制，防范师资风险发生

在师资引进方面，实施高校人才发展的倾斜政策，通过建立有吸引力和激励效用的薪资制度、打破壁垒聘任高级技术人才、强化高校人才的学术氛围、做好后勤保障改善工作环境等，吸引高层次优秀人才到地方高校任教。在师资培养的举措方面，学校应鼓励教师进行校校交流、校企交流，定期进行高校教师与企业技术人员讲课互动，从而使其理论知识与现实技术充分融合。支持教师出国访学、留学与深造，让高校教师及时掌握和了解行业技术发展的最前沿。在师资的管理和使用方面，学校应进一步制定和完善相关的人事管理制度，切实将人才晋升与合理化考核落到实处，按照“人尽其才才尽其用”的原则将教师区分为教学型和科研型，进行科学合理的安排和使用，在考核和管理上也应进行区别对待。对于教学型师资，应安排到教学一线岗位，年度考核和职称评审也以课堂教学效果、学生满意度为主要衡量指标，从源头上消除教师的考评顾虑，让这部分教师专注于教学工作。对于科研型教师，应以科研成绩为主、教学成果为辅，两者相结合的原则来评价，教学权重可适度放低，科研权重以职称高低逐步加大，年度考核和职称评审以科研项目、发表论文、获取专利等为主要评价标准和手段。

(五)增加高等教育投入，加强财务监管

健全的财务管理制度可以减少办学风险、提高办学效益、促进地方高校健康发展。在地方高校办学风险中，由于债务过重所引发的财务风险是其中最为主要的一部分。根据2012年《全国教育经费执行情况统计公告》可以看出，近10年来，全国普通高等学校生均预算内公用经费支出虽然处于逐年增长状态，但总体来讲涨幅不大，对于在这期间高校因扩大办学规模背负的债务而言只能是杯水车薪，因此，国家必须增加对高等教育的投入，才能从根本上缓解地方高校的财务风险。高校还要在国家增加教育投入的同时，构建和完善相关规章制度，如大额贷款备案与告诫制度、财务审计和监管制度、财务预警机制等等，通过完善内部审计与内部控制制度，[3]将负债率控制在安全合理的范围内，从而切实有效的从源头上防范地方高校办学资金的挪用、转移、负债率过高，避免财务风险的发生。

四 结 语

我国地方高校办学在市场化、大众化的进程中已经改变了原有模式，学校办学过程中受到许多不确定因素的影响，使地方高校存在着财务风险、教学质量风险、学科建设风险、学生管理风险、突发事件风险等等。地方高校管理者要充分认识到，化解办学过程中存在的各种风险的根本措施在于树立风险管理理念，通过完善内部制度和加强风险管理体系建设来解决自身的问题，此外，地方高校为了防范和化解办学风险需要主动寻求政府、企业等社会各界的支持与合作，将社会各届力量纳入到风险管理系统中，以保证其健康有序的发展。

[1] 林晓丹.我国高校风险管理探究[J].福建师范大学学报,2008(4):38-39.

[2] 李 钊.论民办高校办学风险中的政府责任[J].中南大学学报,2009(6):419-421.

[3] 吴晓冰.高等学校全面风险管理研究[D].厦门大学,2006:10-15.

To Guard against Risks: New Issues in the Development of Local Universities

LIU Shu-zhong

(General Office,Hunan Institute of Engineering,Xiangtan 411104,China)

With the deepening of the reform and opening up,China’s higher education has achieved rapid development,and universities have more autonomy.But at the same time,the development of higher education is full of risks.Local universities,in particular,often face the limited funding,poor geographical location,research limitations,and little social influence which make the managerial risk more serious,Such risks come from both the universities themselves and the external uncontrollable circumstances.In order to guard against and reduce the risks of higher education,managers of local universities should firmly establish the concept of risk management in the process of running the universities,and strengthen the awareness of risk prevention so as to conduct a comprehensive risk management and ensure the healthy and sustainable development in local universities.

local universities;risk management;system

2014-10-17

教育部人文社会科学研究青年基金项目“地方高校办学风险与控制的研究”(12YJC880062)；湖南省教育科学十二五规划项目“长株潭区域高校协同发展研究” (XJK014BFZ002)。

刘树忠(1975-)，男，河北宽城人，硕士，讲师，研究方向：高教研究。

G647

A

1671-1181(2015)02-0110-04