探寻制度创新视角下的当代中国政治发展实践路径：一个文献综述

闫辰　王海荣

[摘 要]国内学术界从制度创新对中国特色社会主义政治发展道路的重要性、当代中国政治发展进程中制度创新的瓶颈和根源以及当代中国政治发展进程中制度创新的路径选择等问题上做出了不同解读和理解。通过检视这些学术成果，可以看出以制度创新视角分析中国特色社会主义政治发展的实践路径的研究尚处起步阶段，还有许多亟待深化的地方。深入研究中国特色社会主义政治发展进程中的制度创新问题既要重视从学理角度来阐释中国社会主义政治政治制度创新的特有属性和内在逻辑，又要注重从政治实践的角度，在中国社会主义政治发展基本理论和原则的指导下，深入研究适合中国基本国情的政治制度创新实践路径。

[关键词]制度创新；中国政治发展；实践路径；文献检视

[中图分类号]D621 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2014）04 — 0019 — 03

新制度主义研究者中的先驱詹姆斯·马奇（James G. March）和约翰·奥尔森（Johan P. Olsen）认为，相互依赖关系是在政治制度与自主社会的关联谱系中必然存在的。政治制度是考察经济社会发展的一个关键变量，具有一致性（coherence）和自主性（autonomy）的特征，而不仅仅是当做社会成员的行动背景而存在。〔1〕与之相近，道格拉斯·C.诺斯（Douglass C.North）强调：“制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。制度变迁则决定了社会演进的方式，因此，它是理解历史变迁的关键。”〔2〕正是在这个意义上，制度创新影响着政治变迁，甚至是政治变迁中最重要因素。一方面“制度创新把一切推动社会发展的积极因素制度化为一个相当长时期内发挥积极作用的动力”〔3〕。另一方面，制度创新的水平和能力又决定着一个国家政治发展的前景。

制度创新为中国政治发展所带来的红利体现在诸多方面。无论是权力运行和监督结构的完善，还是国家治理模式的现代化，抑或是改革成果共享机制的构建，制度创新都将产生积极影响。通过政治制度创新来推动中国特色社会主义政治发展是当代中国现代化发展进程中的关键问题，学术界对于此已经积累了比较丰富的成果。本文拟对这些研究成果进行理论检视，并探寻如在中国政治发展语境下推动制度创新。

一、制度创新是中国特色社会主义政治发展道路的现实选择：学术界的四种观点

从世界发展历程来看，后发展国家的政治发展都需要借鉴其他国家尤其是先进国家的发展经验，中国亦如是。但是，这并不等于中国应当简单复制西方政治制度。总的来说，当代中国政治发展的前进与发展最终还是要依靠基于自主经验而展开的制度创新。政治发展成果的巩固需要制度创新。制度创新也有助于促进政治观念的更新，也能使政治结构的合理化。学术界对制度创新在中国特色社会主义政治发展中的实践价值的探讨，有四种代表性观点：

第一种观点通过考察政治文明的演进过程得出结论。该观点认为政治文明的发展和政治现代化建设可以通过制度创新得以实现。这一观点的代表人物桑玉成、董幼鸿等人就认为“人类政治发展的经验表明，政治文明的进程同时就是政治制度的设计和创新过程，因而可以说，正是政治制度的设计和创新水平，决定了一定时期的政治文明程度。”〔4〕这些以代议制为例的学术成果指出了西方代议制的重要性。同时，一些重要的政治问题在代议民主制的形成和发展过程中得到了相当程度的解决。他们认为“历史发展的实践表明，作为一种制度设计，代议制较为成功地解决了民主政治的实际运作问题。”〔4〕从社会主义发展史来看，巴黎公社根据社会主义原则创造性地进行了各项制度设计，创新了各项制度。可见，注重制度的设计和创新在社会主义政治文明建设过程中既具有历史渊源，又具备基本经验。

第二种观点认为从苏联政治模式和西方模式的“不适应论”以及建国后社会主义政治建设的教训出发，强调制度创新是当代中国政治发展的必然选择。李景治等人认为，新中国在中国共产党的领导下，将马克思主义基本原理和中国实际情况相结合，形成和发展了符合自身国情的基本政治制度。但在政治权力的运行和监督结构等中层制度和具体体制机制方面仍受到苏联政治模式的影响。同时，随着改革开放的深入发展，西方政治思潮涌入中国，许多人提出当代中国政治制度建设应该和世界民主发展潮流接轨，采取权力分立等西方式的政治模式。但这种观点并不符合中国国情，也没有从根本上理解西方政治模式的本质。基于此，他们认为中国特色社会主义政治发展“既没有现成的实践经验可以借鉴，也没有成熟的具体制度作依托，只能依靠制度创新”。〔5〕此外，这种观点总结了社会主义阶段中国政治发展的经验与教训，认为“与社会主义基本制度相适应的具体制度创新不足， 导致具体制度不健全、不完善”。〔5〕因此，为了能够进一步实现人民民主，体现出社会主义优越性，必须创新政治治理模式和体制机制。

第三种观点从政治发展的“危机理论”出发强调制度创新可以有效克服中国政治发展中所出现的合法性危机、整合危机以及参与危机等。持这一观点的学者指出：规范地来看，政治制度创新是中国特色社会主义政治发展道路的理论要求和相对优良的策略选择。其中的原因就在于政治制度创新的功能在于“创设制度性成果、发展制度性规范、更新制度性功能”〔6〕，进而提升政治制度化水平。高度制度化的管理组织和程序不仅可以减少政治问题的不确定性，而且将可能造成危机后果的政治要求纳入到制度化的轨道当中，从而有效促进政治发展过程在可能产生各种危机的情况下继续推进。经验地来讲，政治制度创新是中国特色社会主义政治发展道路的实践指向和相对可行的策略选择。其逻辑必然体现在政治制度创新有利于增加政治参与机会，尤其是普通公民的政治参与机会，并规范参与的行为方式。〔7〕

第四种观点认为制度创新是中国特色社会主义政治发展的内在要求、动力机制和核心内容。持这一观点的学者认为制度创新之所以是当代中国政治发展的现实选择，从内在要求层面来看是因为中国社会主义的政治发展具有“特殊性”，在没有现成经验模式的参照下，自主探索是中国政治发展的唯一选择。同时，一方面“政治发展客观实践的动态演进与变动不居，要求制度必须适时变革与更新”；另一方面“政治发展的成果需要制度建设来加以确认和保障”。〔8〕从动力机制层面来看，是因为一方面通过制度创新能够为经济增长提供动力，而经济的快速发展可以为政治发展提供物质支撑；另一方面通过制度创新能够从观念上破除思想观念束缚，调动社会积极性，为政治发展提供思想文化资源。从核心内容层面来看，政治制度层面上的制度化、政治行为层面上的理性化、政治文化层面上的的现代化等都是政治发展的题中之意，而政治制度创新和制度建设是实现这些目标的重要手段。〔8〕

二、当代中国政治发展进程中制度创新的瓶颈及根源：三种分析

当代中国政治发展进程中制度创新的瓶颈和根源，学术界主要有三种分析：第一种分析从历史制度主义出发，认为路径依赖是影响制度创新和中国政治现代化的重要因素。他们认为当代中国对政治发展过程中形成的发展路径存在依赖。这一现象表明当政治制度自构建之时起，它的存在和发展便会体现出一种明显的惰性，这就导致了制度会沿着特定轨道发展，并扩大其规模，任何试图改变其发展轨迹的做法都将付出代价。即便出现更为优选的制度模式，旧制度也并不容易被取代。他们指出在新中国成立之后，中国的政治制度在发展过程中的路径依赖现象严重。而收益递增效应则极大地影响了中国在建国初时制度选择。同时，当代中国政制在收益递增效应作用下不断强化对既有路径的依赖。这种依赖虽然能够为日后的政治发展提供制度基础和目标指向，并维持优良的政治制度的运行，但是它也可能保持了某种恶性体制的生命力。〔9〕

第二种分析认为从理性选择制度主义出发，探讨了在中国政治发展过程中不同利益主体对制度创新的影响。王彩波教授分析指出在中国政治发展过程中，社会公众、利益集团、执政党、立法机构、中央政府、地方政府都在的“成本—收益”式的理性算计下采取行动。当其预期净收益大于预期成本的理性目标被认为能够通过改革实现时，利益相关者推动的直至最终实现目标的改革才是有可能展开并完成的。因此，中国特色社会主义政治发展能否顺畅、改革举措能否取得实效必须考虑如何依靠和调动体制内机构的政治改革动力的问题。〔10〕

第三种分析从制度短缺、制度滞后、制度虚置等具体层面论述分析了当前中国政治发展过程中制度创新的困厄。持这一观点的学者认为：一方面，与当前中国政治运行相配套的具体制度在供给上相对短缺，如选举制度、公民政治参与制度、民主协商机制等有待进一步完善，特别是权力的运行和监督体系仍需进一步改进。这些制度的供给不足是制度短缺的重要原因。另一方面，尽管党和政府不断加强了行政管理体制改革，在理顺党政关系，优化政府职能结构方面取得了一些成绩，但是从与经济社会发展的客观实际的契合配套程度来看，行政管理体制仍需完善。可见，相关改革不到位也会带来制度创新滞后的不利后果。此外，制度虚置是由于“制度供给能力也不断增强，但是在制度执行方面却相当乏力”所导致的。〔8〕

三、当代中国政治发展进程中制度创新的路径选择

鉴于学术界对影响制度创新因素的不同理解，学者们从不同角度、不同层面提出了制度创新的路径选择。

第一，探讨中国特色社会主义政治制度创新的具体实践路径可以从新制度主义政治学的分析路径出发。有学者认为新制度主义政治学作为一种新的研究方法，以制度变迁与制度创新为主要研究领域。从不同的研究视角和理论资源出发，新制度主义政治学各理论流派，大致形成了以算计路径、文化路径和路径依赖为代表的三种制度分析路径。对于中国特色社会主义政治制度创新而言，这三种制度分析路径具有重要研究意义。〔11〕与此同时，未来中国的政治制度创新，还应当更加注重理顺政治权力关系，优化执政党、政府和人大的关系。同时更新政治理念，构建以先进的政治理念为核心的政治发展观，并且运用制度手段规范利益相关者的参与，使之实现制度化参与。〔12〕

第二，制度创新的路径选择在于重视民众的制度需求，从观念变革、机制完善、健全执行、培育文化等多层面推动制度创新。有学者主张一方面要面对公民的变革要求，真实地体现与满足公民在政治发展中的现实需要，这是制度创新的目标指向，另一方面增强公民的主体意识是在政治发展过程中的重要工作，也是制度创新的题中之意。同时，制度创新的成果要寻求法律上的支持，通过法制加以巩固。〔3〕与之相近的观点认为，制度创新的实践途径首在解放思想革新观念，破除妨碍制度创新的思想束缚。次在深化改革政治体制，完善政治制度；推动制度的有效执行，确保制度扎实完整落地。三在公民政治文化的培养，改善政治有效运转的外围环境。〔8〕

第三，从革新政治观念、平衡制度供需关系、保持制度变迁连续性三个维度上推动制度创新。有学者指出：一方面，由于制度变迁受到价值观念冲突的影响，因此在当代中国政治发展进程中推进制度创新的基本前提就是推动理论创新和实现观念变革；另一方面，考察制度变迁必须重视制度安排中的以“成本——收益”为内容的重要变量，在制度创新过程中要保持边际成本与边际收益的相对均衡，把制度创新所带来的可能风险控制在供给者和需求者都能容忍的范围内。所以，在当代中国政治发展进程中，要实现制度创新，关键在于实现制度均衡，即平衡制度供求的关系。同时，在当代中国政治发展进程中应注重制度惯性的影响，保持制度变迁的连续性，这是推进制度创新的重要基础。〔7〕

此外，有学者提出在当代中国推进政治制度创新，首先应当进一步解放思想，以先进理念作为先导，积极创新理论。并通过总结改革开放以来我国的实践经验和人民群众的发明创造，夯实制度创新的理论与实践基础。另外，还要处理好继承传统、借鉴国外与自主创新的关系。〔5〕

四、结语

应该说中国学者对中国特色社会主义政治发展和制度创新的研究取得了一些理论成果，值得参考。然而，目前以新制度主义政治学视角分析中国特色社会主义政治发展的实践路径的研究尚处起步阶段，还有许多亟待深化的地方：首先，学理的本土化探索与研究不够充分，相当一部分的研究成果只是对新制度主义政治学诸流派、制度变迁理论等方面的介绍和移植；部分关于当代中国政治发展进程中的政治制度创新问题的研究仅仅是对既有理论的简单套用，与我国实际仍有不小距离。与此同时，在思考政治制度创新的恰当起点、顺序和路径时，不能很好地从中国的现实经验出发。其次，研究角度和方法亟待丰富。现有的大多数研究主要侧重于从宏观层面提出当代中国政治政治发展的现实路径，提出政治制度创新总体性的方向，价值层面的倡导是其主流，既缺乏中观层面的解释框架，也缺乏对具体制度安排的深入研究。从研究方法上讲，大多数采用规范研究方法，比较缺乏实证研究方法的运用。在加强定性研究的同时，更需要加强对政治制度创新的定量研究。

通过检视现阶段的研究成果，我们认为在深入研究中国特色社会主义政治发展进程中的政治制度创新问题时，中国学者更需要遵循“从‘理论阐释到‘重点问题再到‘实践路径”这样一条逻辑线索，即首先在宏观和基础理论方面，在梳理国内外关于制度创新理论的基础上，从学理角度来阐释中国社会主义政治政治制度创新的特有属性和内在逻辑；其次要重点论证推动政治制度创新与促进中国特色主义政治发展之间的逻辑必然性；最后是要从政治实践的角度，在中国社会主义政治发展基本理论和原则的指导下，深入研究适合中国基本国情的政治制度创新实践路径。

〔参 考 文 献〕

〔1〕James G. March and Johan P. Olsen.The New Institutionalism： Organizational Factors in Political Life〔J〕， The American Political Science Review， Vol. 78， No. 3 （Sep.， 1984）， PP.734-749.

〔2〕〔美〕道格拉斯·C.诺斯.制度、制度变迁与经济绩效〔M〕.刘守英，译.上海：上海三联书店出版社，1994.

〔3〕王彬.当代中国政治发展与制度创新〔J〕.江西社会科学，2002，（10）：110.

〔4〕桑玉成，董幼鸿.论社会主义政治文明建设中的制度设计与制度创新〔J〕.东岳论丛，2003，（04）：23-24.

〔5〕李景治.当代中国政治发展中的制度创新〔J〕.社会科学研究，2007，（03）：02.

〔6〕刘乃源，马雪松.政治制度建设：社会主义政治建设的核心内容〔J〕.广西社会科学，2012，（09）：09.

〔7〕闫辰，王海荣.中国特色社会主义政治发展道路中的制度创新问题探析〔J〕.北京电子科技学院学报，2013，（03）：13-14.

〔8〕张娟.制度创新：中国政治发展的现实诉求与路径选择〔J〕.南都学坛：人文社会科学学报，2010，（01）：116-120.

〔9〕史成虎，张晓红.制度创新：当代中国政治体制改革的本质与核心〔J〕.广东省社会主义学院学报，2013，（02）：36-38.

〔10〕王彩波，闫辰.中国特色社会主义政治发展道路研究论纲——本质内涵、动力系统与实践路径〔J〕.吉林大学社会科学学报，2013，（05）：151.

〔11〕虞崇胜，罗亮.当代中国政治制度创新的路径选择--基于新制度主义政治学的考察〔J〕.行政论坛，2011，（01）.

〔12〕罗亮.新制度主义视阈下的当代中国政治制度创新探析〔J〕.中共南京市委党校学报，2010，（05）.

〔责任编辑：张 港〕