转换生成语法和系统功能语法的对比

马爽

摘 要：尽管人们每天都会使用语言，但是想要为语言做出精准完善的定义却并不容易。为了使人们更好地了解语言，许多语言学家通过不同的途径致力于对语言的研究和描述。当代社会，最具影响力的两大语言学流派分别是有乔姆斯基所创立的转化生成语法学派和韩礼德所创立的系统功能语法学派。致力于研究二者在语言方面的本质以及研究方法方面的不同。

关键词：语言；转化生成语法；系统功能语法；乔姆斯基；韩礼德

一、理论背景与介绍

1.什么是语言

语言的定义有多种，如，“语言是人类交流的工具”“语言是一系列的规则”。但是他们都没有全面地揭示语言的内涵。迄今为止，较为准确并且受到社会及语言学家广泛认可的语言的定义如下：“语言是用于人类沟通的一系列任意性的声音符号。”换言之，语言，是用于人类交流的声音体系。它具有任意性和符号性两个特点。

2.关于转换生成语法和系统功能语法的简介

语言学界包含许多形色各异的重要理论。其中转换生成语法和系统功能语法最具有代表性。几乎所有的语言学家都无法否认乔姆斯基对语言学的贡献。其他语言学流派的学者很多的观点也是基于乔姆斯基的观念之上。系统功能语法是二十世纪最具影响力的语言学理论，对于与语言的相关领域，如，语言教学、社会语言学、话语分析、文体与机器翻译有着极为重要的影响。（Liu&Feng，2007：312）。

（1）转换生成语法

乔姆斯基（1957：12）将语言定义为是一系列的规则。因此，他的转换生成语法是旨在界定语言的使用者对其所使用语言的了解程度的语言理论。也就是说，是语言的使用者将知识运用于输出和理解语句的能力。用他的话说，语言学所试图观察和描述的是语言能力而非语言行为。转换生成语法中的语法是以句法学为中心的句子语法。为了探索语言的真正意义，乔姆斯基将语言的意义分为表层结构和深层结构。乔姆斯基认为，语言能力是天生的，即人类天生具有语言习得策略。语言习得策略是一种语言学习的特有知识（Hu，2006：326）。句子，作为语言的基本构成单位，乔姆斯基的语法将句子划分为三个基本的组成部分：词组结构规则、X-bar理论和生成理论。

（2）系统功能语法

系统功能语法与转换生成语法不同的是，韩礼德的系统功能语法侧重于语言的社会层面。他将语言看作是“做”而非“懂”。他并不赞成语言习得是人类与生俱来的能力，而是认为语言是同其他技能一样，必须由人类通过学习获得。韩礼德（1994：69）认为语言在人类社会交流中有三个作用：

①概念功能：语言是人们传达信息和交流情感的主要工具。

②人际功能：语言具有表达个人与社会关系的所有手段。包括说话人介入某种语言情景和表述某种语言行为的多种方法。

③文本功能：语言具有机械功能，可以将任何一种口语或者书面的语篇转化成为衔接得当结构合理的文本，并且可以将生动的文本与杂乱的句子拼凑的文本区分出来。

在系统理论的基础上，韩礼德进一步提出了他著名的功能理论，后者作为前者的输出。系统理论是一种对意义进行选择的理论，通过系统理论，任何一种语言，或任何其他符号系统可以被解释成为连锁选择的网络，换言之，他认为语言是众多体系中的一个体系。语言体系由多个体系组成。从广义上说，这里有一个代表组合关系的链条系统和代表选择关系的聚合系统。前者主要处理愈发的表层方面，如，句子结构、语言单位及其序列（句子、从句、词组、单词、词素）。后者主要处理语法的意义层面，诸如，体制系统。（Liu&Feng，2007：317）。

二、转换生成语法和系统功能语法的区别

1.理论研究的语言层面

转换生成语法在结构主义语言学盛行的背景下提出。乔姆斯基深受结构主义语言学派的影响并且在接受其核心思想的前提下更加注重人类的思维层面。他认为，语言是人类生来具有的能力，该观点基于以下事实：（1）孩子可以在不费力的情况下学习其自身语言。在未接受正规详尽的指导下，小孩对于母语的习得从未间断。在输入混乱的情况下可以获得完备的输出。（2）孩子学习母语并不受其所处环境的干扰。这意味着即使出生在异国，孩子对其母语仍具有很好的掌握能力。（3）孩子在接触到的有限的语言环境中所学习的关于母语的语法和语言规则是有限的，但是仍具有理解和掌握其所接触到的语句之外的语言能力。表现为孩子可以像理解已经掌握过的语句一样理解完全陌生的语句。（Chomsky，1986：55）。

然而，系统功能语法更加侧重于语言的社会层面。韩礼德 （1985：17）认为：（1）语言使用者所处的语言环境会很大程度上影响其所使用的语言。（2）对具体的语言或是某语言的特殊变体的研究比一般意义上的语言更加重要。（3）它解释了一些在语言方面的渐变群。即从完全意义上的不合文法—不寻常—较为不寻常—不太常见—文法正确的渐变。（4）它通过对文本的观察和统计技术对假说加以证明。

2.学术观点

乔姆斯基的理论源于他对语言学的三个主要的问题：

（1）语言知识的形式是什么？

（2）如何习得语言知识？

（3）如何将语言知识理论付诸于实践？

然而韩礼德主要研究一下两个问题：

（1）语言的社会功能是什么？

（2）语言的社会功能在语言学系统中如何体现？

总而言之，语言学领域的众多理论中，社会层面和心理层面是最基本的（Han&Lin，1996）。

3.研究方法

系统功能语法认为语言在若脱离人类的社会背景的情况下没有任何的作用。它以在实际中运用的语言为研究对象。然而，乔姆斯基更加注重人类在语言学习过程中的心理层面，他以说话人的语言能力为研究对象。因此，系统功能语法的研究方法是实验法，而转化生成语法的研究方法则是理性法。

转换生成语法的研究对象并不是某种特殊的语言，而是致力将特殊语法推广成为适用于所有语言的普遍语法。乔姆斯基（1986）认为一定有一套语法规则可以适用于所有的语言。与此同时，他很重视人类的经验，他认为，必然存在着这基于经验的一系列过程联系着普遍语法和特殊语法，这种经验用字母a表示。因此，他总结出如下的公式： PG=a*UG。TG Grammar 揭示和描述的并不仅仅局限于某一种或者是某几种语言，而是探求所有人类语言所共有的普遍规则，从而揭示人类的认知系统和人类的本质。总而言之，他将TG Grammar称作是“纯粹的科学”。

与转换生成语法不同的是，系统功能语法更加重视对某一特殊语言或是某种语言的特殊变体的描述与研究。该语言学理论研究得知、目标并不是普遍性。除此之外，系统功能语法通过解释了语言及其使用语境的深层关系。它从社会学的角度研究语言和社会的关系。通过观察人们在特定场合下所使用的语言，来研究在此情景下的使用语言。系统功能语法流派的语言学者通过利用统计技术来研究特定场合下某种可能使用的语言变体或个人口语及其使用频率。也就是说，在特定的情况下，我们可以评估人们可能会做出的会话反映。在人们作出具体的会话后，我们再将其与之前评估的会话作对比，从而验证理论假说，得出相应结论。（Li，2006）

4.研究特点

众所周知，乔姆斯基的转换生成语法的形成以数学逻辑思维为指导，他将语言学看作是认知科学的一部分，所以，抽象原则是其理论的主要特征。而系统功能语法则是更加强调语言功能的概念和语言结构。

乔姆斯基认为，语言实在一系列抽象规则的基础下形成，他将这些抽象原则具体成：短语结构规则，X-bar理论及转化原则（Alpha-movement）。

（1）短语结构原则

在语言学模型的第一个阶段，乔姆斯基提出一个新的概念，不同于基础部分中杂乱无序的重写原则，短语结构规则可以生成真正意义上的句子。该规则叫有限的语法规则，更具有生成能力。它可以将诸如名词、形容词、助动词和动词等的其他种类的词结合起来生成词组和句子。它可以被转述成如下的公式：

①S→NP+VP；

③VP→Verb+NP；

③NP→NP（single）+NP（double）；

④NP（s）→D+N；

⑤NP（p）→D+N+s；

⑥D→the；

⑦N→（man，ball，door，dog，book...）

⑧Verb→Aux+V；

⑨V→（hit，take，bite，eat，walk，open...）；

⑩Aux→Tense（+M）（+have+en）（+be+ing）；

{11}Tense→Present/past；

{12}M→（will，can，may，shall，must）.

对于句子的生成过程是将一种符号重写后变成其他符号的过程。但是还规则仍然具有某些局限性：a.它无法将两个相互独立的句子合写成一个句子；b.在描述英语动词方面，他它需要考虑的情况过多，尤其是助动词；c.在描述主动关系和被动关系方面存在缺陷和不足。

（2）X-bar理论

该理论在1965-1970的标准理论阶段被提出。X-bar理论较之前的短语结构规则更加完善，包含了除词汇范畴（N，V，P，A，ADV，Q，AUX，DET，etc.）和短语范畴（NP，VP，PP，AP，ADV，P，QP， S，etc）之外的中间范畴，其所涵盖的范围大于词汇范畴而小于短语范畴，处于中间位置。

X-bar理论与短语结构规则的不同点在于：①它可以在一定程度上解决歧义问题。②可以解释如“长头发的学生”和“物理系的学生”此类短语的不同点；传统语法将名词和动词视为不可被分析的最小语言单位，而则认为诸如名词、动词、形容词、介词等类似的词性皆可进行进一步的拆分。

（3）转换规则（Alpha移动）

短语结构规则仅仅可以生成抽象的句法意义上的陈述句（句子的深层结构）。为了完善其存在的不足，转化规则应运而生。即将句子的深层结构转化为浅层结构。

Alpha（α）移动中的转换并不是固定的，而是灵活多变的，它可以表示句子中的任何范畴。转换规则旨在通过对句子中某些范畴的移动实现句子从深层结构向浅层结构的转变。实现转换的前提在对α移动范围进行限定的一系列条件。转换规则和限定性规则适用于所有语言，具有普遍性。

总而言之，乔姆斯基的转换生成语法着重解释结构关系中的组成部分。他们通过建立生成语法的框架，其包含对预知范围内复杂性和不同的类型的规则。这些规则可以揭示不同语法结构下具有相同的意义的句子之间的关系。（Liu&Feng，2007：223）

系统功能语法主要研究语言功能和语言结构之间的关系。韩礼德认为语言系统主要反映出语言的三个主要的功能：

（1）概念功能：语言服务于其所要表达的内容，即说话者在现实世界中的个人经验，包含说话人内心世界中的潜在意识。

（2）交际功能：语言旨在建立和维持社会关系，为了表达通过语言所建立的不同社会角色。例如，发问者和应答者，该关系通过提出问题和回答问题的语言来建立。与此同时，通过人们之间的相互交流也可以解决事情。

（3）语篇功能：语言需要为其自身和具体的语境提供联系。即保证语言的得体性。

需要特别注意的是，以上的三个问题在被映射到具体的话语中时，会分别呈现出其各自的概念、交际、语篇意义。因此，语言给予我们表达内容、人际关系和产生相关语境的能力。

系统功能语法流派提出是三个语法领域与以上语言的三个具体的功能相对应。他们分别是及物性、语态和主题。及物性是指参与者和具体语境情况下交流过程中所涉及的动词的变化，如，第三人称后加S。语态是指说话人在表述所说内容时是动作的接受者还是执行者。主题是指说话人具体在谈论的问题。（Liu&Feng，2007：316）

三、局限性

文章中所探讨的两个语言学理论在语言学界影响深远，并且难度较大。因此，该文章仅基于作者对这两大理论有限的理解。文章只在理论层面进行了研究，并未能付诸于实验。

系统功能语法和转换生成语法是语言学界两大影响深远的语言学流派，它们对语言学其他理论均有一定的影响。文章只讨论了这两大语言学理论的某些基本观点。待作者有更深层次的理解后会做出进一步的对比。这是一项艰巨的任务，但是终会实现。

参考文献：

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编辑 王团兰