基于耗散结构理论的图书馆知识资本价值转化与协同演进❋

黄 华 周 媛 肖可以

(1，2．湖南科技大学 湖南湘潭 411201;3．湘潭大学 湖南湘潭 411105)

1 图书馆知识资本

20世纪末，人类社会经历着从工业经济向知识经济和网络经济的转变。作为一种经济形态，知识经济最明显的特征是以人为载体的知识资源作为最重要的生产要素来进行配置、生产与使用。经济学者张晓峰在《智力资本与战略性重构》一书总结到:“企业价值来源核心在于知识资本，资源配置依据知识资本，提升组织智商高于一切目标〔1〕”。

笔者综合图书馆专家对知识资本的理论叙述将图书馆知识资本界定为:为实现图书馆目标服务，被图书馆所拥有、能给图书馆带来现实价值和潜在价值知识要素的总和，包括(1)人力资本:指图书馆员工的个人能力、知识、经验、技巧等，是个人所受教育、经验、对工作和生活的态度以及创新能力的综合体，是以知识为载体进行价值增值的人。〔2〕(2)结构资本:是使图书馆得以运行的组织结构、制度规范、信息技术系统、工作方式等员工回家后仍能留在图书馆内的资本。结构资本沉淀在组织内部，为图书馆提供鼓励人力资本进行创造和利用其知识的环境，是人力资本具体化、权力化及支持性的基础结构。〔3〕(3)类知识产权资本:主要包括专利权、著作权、网络经营权、书目数据库、全文数据库、网络中心软件、计算机自动化控制系统软件、电子版权、学科建设资源配置、新的工作流程和信息加工手段、新的发展计划与藏书策略等。〔4〕(4)用户资本:指所有与用户有关的能为图书馆价值实现提供帮助和支持的因素之和，是以用户满意、用户忠诚等形态蕴涵于用户关系中的价值存在，用户资本是图书馆使用价值实现和价值转化的具体体现。〔5〕

2 图书馆知识资本系统价值转化

2．1 图书馆知识资本系统特征

图书馆知识资本的各构成要素之间存在着密切的逻辑关系，具备明显的层次性、价值实现的互相制约性和相互依存性等特征。图书馆知识资本系统不仅是一个非线性系统，它还是一个邻域系统。邻域系统是指将原属于系统环境的、与原系统联系最紧密的第一外环境因素纳入原系统而形成的新系统。从邻域系统内部结构看，主元素对邻元素的支配和控制作用有限，且两者在利益和目标上并不一定完全一致，可能存在差异甚至冲突〔6〕，这是邻域系统最典型的特征。

在图书馆知识资本中，以人力资本为核心的主元素具有一定程度的内生性和可控性。用户资本是与人力资本联系最紧密的第一外环境因素，并能反作用于人力资本，作为图书馆知识资本邻域系统的邻元素，用户资本具有一定程度的外生性、不可控性以及与主元素利益目标的不一致性。图书馆为满足用户的需求，其服务理念和项目必须朝着有利于用户的目的，提高用户对图书馆的忠诚度和信任度，使图书馆真正成为用户感知知识、吸纳知识、运用知识、创造知识的基地，这就要求图书馆的管理策略要兼顾各方利益，促生互动效应，达到图书馆与用户之间双赢或多赢的效果，使图书馆知识资本的价值和使用价值不断向用户转化。

2．2 图书馆知识资本系统结构

图书馆的人力资本、结构资本、类知识产权资本和用户资本之间形成相互依存的有机网络，知识是这个网络的“血脉”，并在网络中流动、转化，这一耦合而成的网络，既是价值创造的网络，又是靠价值实现网络。〔7〕知识资本每个要素本身也形成了网状结构，比如:图书馆的人力资本本身就是图书馆价值网络中的重要组成部分，每一个知识型成员都是图书馆价值网络中的一个重要信息节点，图书馆潜在的、隐含的知识价值经人力资本的投入、激励、组合，对信息资源、文献资源进行搜集、整理、存储、传递、转移，转化为图书馆的编码知识;由人力资本促成的人力资源服务力、创造力、管理力，不仅具有价值和使用价值，而且具有可持续增值能力。

由图书馆的组织结构、制度规范与图书馆文化等构成的结构资本，一方面作为人力资本的衍生物，人力资本可以对结构资本进行适时的更新和改造;另一方面，结构资本又独立于人力资本，并成为知识资本实现价值增值的重要途径。

图书馆类知识产权资本的价值和使用价值，是围绕用户服务系统的运转进行的资本投入，与用户受益面或接受服务的方式直接相关，最能体现图书馆知识转移的力度。类知识产权资本是结构资本作用下人力资本转化的重要成果之一，其存量和水平一方面影响图书馆人力资本水平的提高，另一方面直接影响服务质量的水准而对用户资本产生影响。

用户资本是图书馆知识资本系统要素中的邻元素，是知识资本转化为使用价值的前提条件，在知识资本运营中起着催化和导向作用。图书馆价值的实现在为用户提供服务的过程中完成，没有用户的参与和利用，知识资本的价值转化将无法实现;不能满足用户需求，图书馆知识资本系统其它要素的运营将失去目标和意义。

2．3 图书馆知识资本系统的价值转化

图书馆知识资本向使用价值形态的转化是图书馆知识资本运行的终极目标〔8〕，知识资本使用价值的转化始于人力资本，人力资本向用户资本的转化是通过图书馆人力资本参与的服务、咨询、合作、交流等活动，扩大用户群体的规模，提高用户质量，加强用户关系来实现的;人力资本在结构资本的作用下，通过个体独创或团队合作，通过一系列技术创新转化成类知识产权资本;类知识产权资本的一部分如专利、专有技术等或直接转让，或通过人力资本的能动作用，将类知识产权资本物化于服务中，向用户资本进行价值转化，用户资本再将吸取的使用价值反作用于人力资本，图书馆知识资本系统由此循环往复，形成新一轮知识资本积累，维持知识创新体系的不断更新，完成知识资本系统的价值转化。

知识资本从知识形态向使用形态的转化是通过系统各要素相互协调、配合与支持实现的，其中人力资本是知识资本绩效实现的重要因素，在知识资本创造价值的过程中起主导作用;结构资本是知识资本绩效实现的基础平台，为人力资本的最佳利用创造条件，并与人力资本共同合作创造组织价值;类知识产权资本在知识资本的运营中起催化作用，是图书馆获得竞争优势的关键;用户资本是图书馆实现使用价值、转化为生产力并创造财富和成果的重要途径。

图书馆知识资本各要素之间互相依存、密不可分，使知识在个体、群体、组织之间流动和转化，从而缩小知识差距、实现知识共享、消弭信息鸿沟、促进知识增值、创造用户资本价值，产生社会效益，形成知识服务体系。图书馆知识资本的实质是物质流与知识流相互耦合、交互作用的过程。

3 图书馆知识资本系统价值转化中的协同演进

图书馆知识资本系统的价值转化是否顺畅，与系统状态密切相关。当系统处于均衡的稳态时，转化一般会比较顺畅，而系统处于非稳态时，转化过程必然受到影响甚至中断。图书馆知识资本向使用价值的转化循环是一种有序均衡状态，但图书馆知识资本系统的这种均衡态并不能永远维持，任何系统都有演化的趋势。普里高津的耗散结构理论认为:远离平衡态的开放系统，通过不断地与外界交换物质、信息和能量，系统从原来的无序状态演化为一种有序状态，从低级有序状态向高级有序状态演化，一旦系统的某个参量的变化达到某一个特定的阀值时，系统就可能出现突变或非平衡相变〔9〕，即系统从一种平衡状态向另一种平衡状态协同、转化、演进。

3．1 基于耗散结构理论的图书馆知识资本特性

根据耗散结构理论，一个系统要形成耗散结构需满足4个基本条件:开放系统、远离平衡态、非线性相互作用、涨落。这些条件对于图书馆知识资本系统同样适用。

3．1．1 开放系统

熵是描述复杂系统混乱、无序程度的一个概念〔10〕，系统越“混乱”，熵值越大;系统越“有序”，熵值越小。根据熵增原理，在封闭系统中，能量和物质只能从较高状态向较低状态进行不可逆的转化，系统自身产生的正熵值逐渐增大，系统从有序向无序转变。而在开放系统中，系统会与外界进行物质、能量的交换从而导致外界的负熵流入，由于总熵值由正熵和负熵代数相加而得，这些负熵会抵消正熵从而使总熵值减小，系统有序程度增加，在一定条件下就形成耗散结构。

图书馆如果很少与外界交流学习，知识更新速度就会缓慢，同质性知识越来越多，系统的总熵值升高，混乱程度势必增加。因此图书馆要改变守旧封闭模式，努力营造一种开放的环境，鼓励各系统间进行无障碍的学习和交流，面对读者走向社会，使图书馆管理内容与时代发展，与读者需求同步;对引进的技术、设备、高层次专业技术人员等进行合理的资源配置，实现集成创新，使图书馆的各项工作更加有序;应向国内外借鉴先进科学的管理理念和方法，不断创新、探索、升华，切实提高图书馆管理水平。

3．1．2 远离平衡态

远离平衡态是相对于平衡态和近平衡态而言的，是指系统内可测的物理性质极不均匀的状态，此时系统开放度很大，且内部的线性关系被破坏，要素的流动和变化非常频繁，系统有可能进化、发展为耗散结构。普利高津认为“非平衡是有序之源”，图书馆经过长期的发展，组织结构、工作流程、部门关系已基本趋于稳定，图书馆内部会出现类似“平衡态”的状况，图书馆有必要采取重组组织结构、统筹全方位利益、鼓励创新和变革等方式来打破这种“平衡态”，善于分析、科学管理，使其远离平衡态，为知识资本系统朝着耗散结构演化提供条件。〔11〕

3．1．3 非线性相互作用

耗散结构理论认为系统内部存在简单的线性相互作用和复杂的非线性相互作用，两者对于系统演化的作用不同。在线性相互作用下，系统的宏观特性仅仅是其每个要素特性的简单叠加，不会引起系统新质的产生;而非线性相互作用是多种作用相互制约、耦合而成的整体效应，能够引起系统新质的产生。

图书馆知识资本系统作为一个特定复杂的非线性系统，在知识资本的四个构成要素中，结构资本和类知识产权资本与其它要素的合作可理解为与其它要素的相互匹配;就系统功能的发挥需要图书馆知识资本各要素协作而言，其本质可理解为要素间的匹配程度，比如，图书馆人力资本向类知识产权资本转化时，若没有结构资本的配合，人力资本的价值转化必将受到影响，进而影响到整个系统功能的发挥。

3．1．4 涨落

涨落是指系统由于受到扰动而对现有状态的偏离，当系统处于平衡态或近平衡态时，涨落不会发生作用;当系统处于远离平衡态时，一个微小的涨落即可通过非线性作用被放大，从而引起系统剧烈变化，形成新的有序结构。此处的“涨落”类似于“诱因”〔12〕，如果该“诱因”有利于知识资本系统演化为耗散结构，则可人为地进行保持和强化;反之，则应尽快地将其消除和弱化，因此必须利用各种因素为涨落的出现创造有利条件，改进完善旧的组织结构或形成新的组织结构，使组织结构逐渐适应整体发展。

人力资本和用户资本都具有能动作用，图书馆知识资本系统因而具有极强的动态。〔13〕图书馆知识资本通过涨落而发生系统演进的主导因素是图书馆知识资本的内生性因素，人力资本是推动系统演进的重要因素之一，用户资本的目标导向使人力资本、结构资本和类知识产权资本的价值转化有了明确的方向。图书馆源源不断地获取外部知识，系统内部的平衡态被打破以及建立起来的个人、团队、组织间的非线性关系，使系统中的微小涨落在一定条件下被放大，当其变化程度越过阀值时，图书馆知识资本系统就形成稳定有序的耗散结构，从而产生新的知识体系。

3．2 图书馆知识资本价值转化的协同演进

知识资本系统作为一个复杂的、非线性的邻域系统，在演化中遵循系统的一般规律，如当用户需求偏好发生变化、转移等导致用户资本变动时，图书馆为满足用户需求可能考虑推出更能满足用户需求的新业务、改变服务的组织方式等，这些变动必然促使图书馆的人力资本、结构资本和类知识产权资本的结构出现相应的变动。上述变动过程就是图书馆知识资本系统演进、跃升，从一种稳态向另一种稳态过渡的过程，这些过程完成后，系统又重新进入新的更高层次的均衡状态。系统的新结构取代旧结构、图书馆用户服务从单一领域向多元化发展等都是图书馆知识资本系统演进的具体体现，并因此促使图书馆人力资本、结构资本、类知识产权资本的不断创新、改进、升华，以不断满足图书馆用户资本更高、更新、更迫切的需求，使图书馆知识资本系统达到新的均衡点的平衡。

系统演进主要取决于系统的各构成要素间相互耦合、互相关联的协同作用。〔14〕通过建立协同工作环境，实施协同管理，改善用户信息交流方式，实现信息资源共享，提高服务质量和效率，解决用户需要解决的问题。如果要从一个不平衡不协调的状态转化到另一种协调平衡的状态，就需要一些力量来使系统发生转变，如果产生正方向的合力就可以将系统推向一个平衡点，达到协同状态，使系统出现质的变化。

由此可知，协同作用寓于图书馆知识资本系统之中，时刻伴随着图书馆知识资本系统的价值转化，构成了该系统演进的动力机制。图书馆知识资本的价值转化是在系统不断演进中实现的，图书馆在耗散结构原理的涨落协同中不断创新、跃进、探索、进取、追求、协调稳定发展!

1．张晓峰．智力资本与战略性重构．北京:中国经济出版社，2006:11－15

2．徐笑君．智力资本管理创造组织新财富．北京:华夏出版社，2004:3－8

3．朱乃肖．智力资本与管理创新．北京:中国科学技术出版社，2009:17－30

4．毛赣鸣．国家创新体系中的图书馆知识资本循环机制．情报资料工作，2006(3):23－26

5．黄华．试论图书馆无形资产的开发与利用．江西图书馆学刊，2009(1):36－38

6．冯天学．图书馆知识资本系统的结构与功能．科学学与科学技术管理，2006(7):93－97

7．冯天学，田金信．知识资本的概念、结构与特征分析．哈尔滨工业大学学报(社科版)，2006，8:82－86

8．冯天学．企业知识资本系统的价值转化与系统演进．学术交流，2008(12):157－161

9．冯天学．企业知识资本作用机理的经济学分析．中国管理科学，2006(10):598－602

10．张宁．熵概念研究．北京联合大学学报(自然科学版)，2007(3):1－3

11．邢红．耗散结构理论对图书馆管理工作的启示．图书情报工作，2010增刊(1):46－47

12．赵云．基于耗散结构理论的知识整合研究及效果评价．机械制造，2011(1):80－82

13．姜文，汪应洛．基于耗散结构理论的知识创新研究．科技进步与对策，2006(8)

14．李荣元．协同学与图书情报系统演进之管见．图书情报工作，1996(1):33－36