浅淡工程变更与索赔的合同管理

吕 玲

（辽宁中天设备安装有限公司，辽宁阜新123000）

1 正确认识和理解工程变更与索赔的含义及分类

1.1 工程变更的含义及分类

1）工程变更的含义：当业主决定更改合同文件中所描述的工程，使得工程任何部分的结构、质量、数量、施工顺序、施工进度和施工方法发生变化，即称为发生了“工程变更”。

2）工程变更分类：包括工程量变更、工程项目的变更、进度计划的变更、施工条件的变更等。如果按照变更的起因划分，变更的种类有很多，如：发包人的变更指令（包括发包人对工程有了新的要求、发包人修改项目计划、 发包人削减预算、 发包人对项目进度有了新的要求等）；设计错误，必须对设计图纸作修改；工程环境变化；新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划；法律法规或者政府对建设项目有了新的要求等等。当然，这样的分类并不是十分严格的，变更原因也不是相互排斥的。

3）无论何种情况确认的变更，变更指示只能由监理人发出。 变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。

1.2 工程索赔的含义及分类

工程索赔的含义：在工程承包合同发行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。 业主可通过冲账、扣拨工程款、没收履约保涵、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。

工程索赔的分类：

1）按照干扰事件分类，可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。

2）按合同类型分类，可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。

3）按索赔要求分类，可以分为：工程索赔；费用索赔等。

4）按索赔起因分类，可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

5）按索赔的处理方式分类，可以分为：单元项索赔；总索赔等。

2 发生工程变更与索赔的合同管理内容

2.1 工程变更的程序

承包人应在收到变更批示或变更意向书后的14 天内， 向监理人提交变更报价书，报价内容应根据变更估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。 变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。 监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料，监理人收到承包人变更报价书后的14 天内，根据变更估价原则，商定或确定变更价格。工程变更程序主要包括：提出工程变更、审查工程变更、编制工程变更文件、发布工程变更指令、确定工程变更的单价及实施工程变更等。

2.2 工程索赔的处理程序

1）提出索赔要求。 承包人向发包人的索赔应在索赔事件发生后，持证明索赔事件发生的有效证据和依据正当的索赔理由，按合同约定的时间向发包人索赔通知。发包人应按合同约定的时间对承包人提出的索赔进行答复和确认。 当发、承包双方在合同中对此通知未作具体约定时，可按以下规定办理：

（1）承包人应在确认引起索赔的事件发生后28 天内向发包人发出索赔通知，否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间不得延长。 承包人应在现场或发包人认可的其他地点， 保持证明索赔可能需要的记录。发包人收到承包人的索赔通知后，未承认发包人责任前，可检查记录保持情况，并可指示承包人保持进一步的同期记录。

（2）在承包人确认引起索赔的事件后42 天内，承包人应向发包人递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求追加付款的全部资料。

（3）如果引起索赔的事件具有连续影响，承包人应按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的金额。 承包人应在索赔事件产生的影响结束后28 天内，递交一份最终索赔报告。

2）承包人索赔的处理程序。发包人在收到索赔报告后28 天内，应作出回应，表示批准或不批准并附具体意见。 还可以要求承包人提供进一步的资料，但仍要在上述期限内对索赔作出回应。 发包人在收到最终索赔报告后的28 天内，示向承包人作出答复，视为该项索赔报告已经认可。

3）承包人提出索赔的期限。 承包人接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。 提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

2.3 索赔费用的计算方法

索赔费用的计算方法一般采用分项的方法，每个索赔事件所造成的损失成本分别计算索赔值的一种方法。 分项计算通常分为三个步骤：

1）分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不应错失。 这些费用项目通常应是合同价格在成本的项目：

2）算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通常与合同价中的费用值进行比较，即可得到该项目费用的索赔值；

3）工程索赔值汇总，获得总费用索赔值。 分项法中索赔费用主要包括该项目工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、相应的管理费，并获得间接费用和利润。由于分项的方法是基于实际发生的成本的纪录或文件，因此，在施工过程中，收集的第一手资料是很重要的。

3 加强工程变更和索赔管理的措施

3.1 建立完善的管理制度

明确领导职务、技术问题、予结算等有关人员的责权利。明确后才可以正确规范工程管理人员在设计变更和工程签证的项目管理准则，提高他们的积极性，以履行其职责。

3.2 合同交底制度的建立

让每一个参与建设工程的人熟知合同，合同交底记录详细，必要时，蒋合同的复印分发相关人员，让大家更深一步了解合同规章制度，加深对其重视，做到心中有数，分清甲乙方经济技术责任，方便后期工作运用。

3.3 提高责任心和自身业务水平，严格设计变更和工程签证关

每个项目的相关人员，第一要认真学习和了解施工图纸及合同的有关规定，其次要经常深入施工现场，了解异常情况和施工工艺的变动对工程造价的影响。 例如，地下室层高2.2m，如果试想提出变更，要谨慎。 因2.2m，计算综合脚手架，工程类别有机会提高。

总之，该项目在实施过程中的工程变更是不可避免的，工程变更，索赔是不可避免的，所以承包商应要求抓住各种索赔的因素和事件进行索赔，以减少经济损失，与此同时，同时业主和监理工程师也应注意合同管理，工程变更和索赔的要求，严格按照合同和索赔程序办理各项索赔，加强索赔意识，减少业主的损失。 只有这样，才能从根本上减少工程变更和索赔事件的发生。