基于AHP 对某EPC 工程建设项目整个生命期的风险评估

邓舒月

(武汉科技大学 管理学院,湖北 武汉430081)

一、引言

项目风险是指为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。在工程建设项目中,风险贯穿于整个项目生命期,风险的有效控制对项目的顺利安全实施具有重要的作用。

EPC(即设计、采购、施工)工程项目是工程总承包商按照合同约定,承担工程项目的设计、采购、施工、试运行等工作,并对承包工程的质量、安全、工期和造价全面负责的总承包模式。某工程承包商承包了一个投资7.5 亿元,建筑面积约20万平方米的大型商场兼有办公功能的高档商贸大楼,采用EPC 建设模式。由于项目投资额大,工作工序繁多,建设周期长,参与项目建设的利益相关者众多,在工程设计施工过程中必然存在着诸多风险,业主要做出正确的决策,施工方要在保证成本、工期、质量和安全的目标前提下承担工程项目的设计、采购、施工、试运行等服务工作并获得最大利润,这些都要求必须对各个过程中的风险要素进行有效分析,并采取相应的措施对其风险进行有效控制。本文在前人研究的基础上通过定性和定量相结合的方法对EPC 工程建设项目整个生命期的风险进行分析。

二、对项目风险识别的定性分析——鱼骨图

项目风险识别是对项目进行风险管理的重要一步,也是风险管理的基础。风险识别就是将项目风险的因子要素归类和分层地查找出来,进而确定风险的来源和产生条件,描述其风险特征和确定哪些风险要素有可能影响项目。因此,风险识别不是一次就可以完成的事,应当在项目的整个生命期不断进行。

对项目风险识别的方法有很多,其中因果分析图是进行定性的风险分析的一个有用工具。因果分析图也叫鱼骨图(Fishbone Diagram),是一种透过问题看本质的分析方法,可以定性地表示导致问题发生的原因及所属类别,即是表达和分析因果关系的一种定性分析工具。它可以通过带箭头的线,将风险问题与风险因素之间的关系表示出来。鱼骨图的鱼头表示问题,鱼骨上长出的鱼刺上面按出现机会多寡列出产生问题的可能原因。

结合EPC 承包模式对该工程项目进行风险识别：(1)费用方面,承包商承接总包工程时,要考虑整个过程中管理投入的成本、利润等因素的影响;(2)工期方面,承包商须按合同约定在保证工程质量的前提下安排进度;(3)组织方面,业主对工程实施过程中的参与程度和控制力度较低,承包商就必须对整个过程中的人员配备和协调进行合理的控制;(4)技术方面, 总承包商要完成初步设计和施工图设计, 这就要求承包商对建设工程承担严格的设计责任。

通过以上分析,利用头脑风暴法对该工程项目整个生命周期的风险进行综合评价,并对判断项目的每一单个风险赋予相应的权重。权重取值为0-9 之间,0 代表不成风险,9 代表风险最大(见表1)。

表1 项目风险主观综合评分表

根据以上分析并结合“4M1E”全面管理对项 目风险的识别绘制鱼骨图(见图1)。

图1

由帕累托效应,在项目风险管理中重要的因子通常只占少数,而不重要的因子则占多数,只要能控制具有重要性的少数因子即能控制全局。因此,为控制风险,业主方在前期就必须做好技术研究,保证其可行性和安全性,承包商在施工过程中要做好组织协调,及时处理好地质条件和不可抗力的影响,保证工程质量,安全生产,文明施工。

三、对项目风险管理的定量分析——层次分析法

在工程项目风险管理中,因果分析图只能对问题进行定性分析,而不能判断各个具体因素的影响程度。层次分析法(Analytic Hierarchy Process,简称AHP)是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Saaty 于20 世纪70 年代中期提出的一种定性与定量相结合的决策分析方法。采用AHP 系统分析方法只需要对项目作出初步的选择和判断就可以为决策者提供有效依据,对项目风险进行合理高效地控制,有利于工程项目的顺利进行。

1.建立风险管理层次分析模型

由对该工程项目的定性分析,从高到低对各个影响因素进行层次划分(见图2)。

图2

2.生成判断矩阵并进行计算分析

(1)构造两两比较判断矩阵

由专家调查法得出判断矩阵,两两比较同一层次风险因素的重要程度,列出该层风险因素对应的判断矩阵(见表2)。

表2 两两比较法的得分标准

(2)近似的计算方法

1)要素相对权重W

2)一致性指标C.I.

其中,根据下表和因素的个数可以确定R.I.的取值(见表3)。

表3 平均随机一致性指标表

3.计算各层判断矩阵中每个因素的权重向量W,并进行一致性检验(见表4)

表4 A-B层判断矩阵计算

同理可知,

费用风险C-Ci： WCi=(0.154, 0.099,0.226,0.482,0.038);λmax=5.235;C.I.=0.059;R.I.=1.12;C.R.=0.053 ＜0.1

工期风险P-Pi： WPi=(0.287, 0.198,0.087,0.393,0.035);λmax=5.232;C.I.=0.058;R.I.=1.12;C.R.=0.052 ＜0.1

质量风险Q-Qi： WQi=(0.106, 0.467,0.056,0.265,0.106);λmax=5.368;C.I.=0.092;R.I.=1.12;C.R.=0.082 ＜0.1

组织风险O-Oi： WOi=(0.575, 0.095,0.199,0.095,0.035);λmax=5.055;C.I.=0.014;R.I.=1.12;C.R.=0.013 ＜0.1

技术风险T-Ti： WTi=(0.232, 0.323,0.323,0.028,0.094);λmax=5.303;C.I.=0.076;R.I.=1.12;C.R.=0.068 ＜0.1

,其中x=C,P,Q,O,T)为W′Ci=(0.042,0.027,0.062, 0.132, 0.010);W′Pi=(0.052, 0.036, 0.016, 0.072, 0.006);W′Qi=(0.009, 0.043, 0.005, 0.024, 0.009);W′Oi=(0.020, 0.003, 0.007, 0.003, 0.001);W′Ti=(0.098,0.135,0.135,0.012,0.039)。

4.综合评价风险

根据以上计算结果,可以得到各风险因素的重要性综合权重系数,进行风险因素的重要性综合评价法进行工程项目风险总体评价。

由表1 确定的各风险因素风险程度、各风险要素相对综合权重,来确定各风险因素的风险评分,并得到各风险因素的排序,计算结果见表5。

通过以上具体分析可知,该工程建筑项目风险管理的综合评分为0.2597,属于高风险类别,所以对建筑工程风险进行有效的分析控制具有重要的实际意义。其中,在该项目整个生命期的各风险要素中,前期的技术风险管理和施工过程中的费用风险管理属于重要的风险管理项目。因此,应采取相应的措施：(1)在技术方面,标准的选择、计算分析模型的选用、安全系数的确定、工艺流程的合理性和工程质量的检验等都必须严格要求。在招标文件的规定中,业主要做好设计变更和材料上涨的风险管理,承包商应处理好地质条件变化和自然环境恶劣的风险管理。(2)在费用方面,对工期延误、不适当的工程变更、不恰当的采购策略等引起的费用增加,就必须控制好人工费、材料费、机械施工费、管理费和控制安全事故费的支出,降低工程成本造价。经过风险的定量分析,使各风险要素定量化,从而使风险管理更具针对性和可度量性,让业主和承包商做好必要的事前控制和恰当的过程控制,对项目的质量、工期、造价和安全管理具有重要的实际意义。

表5 该EPC 建筑工程项目风险管理综合评价表

四、结语

EPC 承包模式已渐成为工程承包的主流模式,而盲目的控制往往事倍功半,浪费人力、物力、财力,为了事半功倍使工程建设项目顺利安全进行,获得最大的经济利润,对项目整个生命期进行有效的风险管理是必要的。在工程建设项目的启动、计划、实施、收尾的整个过程中,存在着诸多风险因素,只有对各风险要素进行科学有效的分析,采取实用的方法进行控制,使其损失降到最小。所以,通过定性和定量的分析法对风险进行科学的计算,从而进行有效的控制管理。

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