《洪范》与西方现代激励理论之比较

刘高远

(焦作大学人文学院，河南焦作 454003)

《尚书·洪范》是一篇儒家经典，也是中国古代的治国大纲，其中提出的“三德”、“五福”、“六极”理论是中国古代关于行为激励理论的最早论述。《洪范》认为，君王管理国家的行为激励方式有三种:正直，刚克，柔克。这三种激励方式的适用对象分别是，对平和、顺从的管理对象(平康)使用放任的管理方式，实行无为而治(正直);对桀骜不驯的管理对象(强弗友)采取强制的管理手段，对他们施加“六极”的惩罚(刚克);对积极协助管理的管理对象(燮友)使用怀柔的方式，对他们赐予“五福”的奖赏(柔克)。从阶级层次看，对社会下层(沈潛)实行严厉的强制管理手段，对社会上层(高明)实行笼络的怀柔管理手段［1］。将其与美国行为学家斯金纳(B.F.Skinner)、马斯洛(A.H.Maslou)的激励理论比较可以发现，《洪范》的激励理论与西方现代激励理论的一般论述相符合，柔克相当于斯金纳所谓的正强化，刚克相当于斯金纳所谓的负强化，而正直则与避免自然消退有关，《洪范》的“五福”层次与马斯洛的需要层次理论相似。

1.“向用五福”与斯金纳的正强化理论相合

斯金纳认为，以奖赏的方式对一种行为进行肯定或鼓励可能促使该行为在今后重复发生，这种肯定或鼓励的过程就是对该行为的强化过程，相对于否定或贬斥的强化过程，这种强化过程又叫正强化。

《洪范》的柔克激励相当于斯金纳的正强化，具体方法是“向用五福”，主要施之于贵族官员或“燮友”。燮字在甲骨文中写作，从又从辛从燚，又象人手，辛作指事符号时表示方向，燮字会人手持拨火棍向前拨弄火焰之意，表示管理灶火。所谓“燮友”是指管理对象中主动亲近君主的积极分子。“向”在甲骨文中写作，本义是指古代房子朝北的窗子，引申为方向之义，这里表示引导。“向用五福”的意思是用赐予“五福”的方法引导臣民的行为。“五福”指“寿”、“富”、“康宁”、“攸好德”和“考终命”五种人类基本需要［2］。“寿”指寿命，在金中写作，从耂畴声，畴亦表意，耂象手向前扶、头顶长发的老人，畴则象田间的蜿蜒水渠，寿字以田间流水表示生命的绵延久长，《洪范》的“寿”指人对生命的需要。“富”在金文中写作，上宀下酉，会家中有酒、生活富裕之意，《洪范》的“富”指人对物质生活资料的需要。“康宁”的“康”指康乐，“宁”指安宁，《洪范》“康宁”的意思指人摆脱疾病和免受无辜刑罚，是人对健康与安全的需要。“攸好德”的“攸”在甲骨文中写作，从匕从攴，匕象占卜的兆纹，攴象人手持杖，攸字会人在占卜之后手持枝状物祈祷之意，金文添加了表示在宗教仪式上淋洒酒浆的氵，写作，“攸”有祈求之意，《洪范》的“攸好德”指人追求美德的需要。“考终命”的“考”指寿考，即长寿，考字在古代与老字相通，都是活得时间长，“考终命”的表面意思是人的生命能正常延续至终点，其实另蕴深意。孔子认为“仁者寿”［3］，意思是，只有仁德的人才能长寿;《中庸》引孔子语:“故大德……必得其寿［4］。”意思是达到完美道德境界的人必然能够长寿。《洪范》的“考终命”指终生追求完美道德以达到自我价值的实现。

《洪范》“五福”的排列顺序是:生命、富裕、健康与安全、追求美德、终生践行仁德。美国行为学家马斯洛认为，人的基本需求有5个层次:生理、安全、归属和爱、尊重、自我实现，按照从低级到高级——的顺序排列。“五福”层次与马斯洛的需要层次相类似，也分5级，亦按从低级到高级的顺序排列。

图1 《洪范》的五福层次

图2 马斯洛的需要层次

2.“威用六极”与斯金纳的负强化理论相合

斯金纳认为，以惩罚的方式对一种行为进行否定或贬斥可以抑制这种行为在今后重复发生，这种否定或贬斥的过程就是对该行为的强化过程，相对于肯定或鼓励的正强化，这种强化过程叫负强化。

与斯金纳的负强化原理相当，《洪范》主张用刚克的方式对管理对象不可接受的行为进行惩罚，具体方法是“威用六极”。威字在金文中写作，从戌从女，女符指古代女性首领，戌则象斧头形刑具，威字的本义是母系氏族时期女性首领的生杀权力，这里指行使权力，即惩处、恐吓。极字从木亟声，许慎《说文解字》解为“栋也”，指房屋上的脊檩，但此解是引申义而非本义。极字的初文写作亟，在甲骨文中写作，象人受压迫之状，本义是施压、处罚，《洪范》此处使用初文的本义。

古代专制君王掌握着对人生杀予夺的权力，不仅可以通过对人施加刑罚剥夺其财产和生命，而且宣称自己能通过向人施加各种神异的祸患进行惩罚，“制乃(你们)短长之命”［5］，这些惩罚手段与“五福”相对，合称“六极”。“六极”即“凶短折”、“疾”、“忧”、“贫”、“恶”、“弱”六种惩罚［6］。“凶短折”的“凶”字在古代的意义为夭折，“短”的古代意义为二十岁前死亡，“折”的古代意义为未婚而死，合称“凶短折”，是君主让人过早死亡的惩罚;“疾”是身染疾病的惩罚，因为疾病既是古人生命中的痛苦，也是对生命的极大威胁;“忧”是忧惧、焦虑的惩罚，因为忧惧和焦虑是社会压力对心灵造成的痛苦;“贫”是在物质生活上贫穷的惩罚;“恶”是外貌形象丑陋、鄙恶的惩罚;“弱”是性格懦弱、遭受欺侮的惩罚。

虽然贵族官员属于“高明”阶层，是统治阶级的核心力量，但如果他们在得到了又富且贵(既富方谷)的优厚待遇后却没有对国家有所贡献(有好于而家)，那他们是有罪过的，就应当受到惩罚(时人斯其辜［7］)。商王盘庚在迁都前对属于“高明”阶层的贵族官员用前辈几代人的情谊联络感情(人惟求旧［8］)，说他们的祖上都认真贯彻商王的政令，所以都得到先王的尊重(王播告之修，不匿厥指，王用丕钦［9］)。盘庚苦口婆心地对贵族做劝说解释工作，要求他们做好自己的本职管理工作，履行各自的职责，不要再反对商王迁都的主张，否则的话，就会对他们使用“刚克”的惩罚手段!(各恭尔事，齐乃位，度乃口。罚及尔身，弗可悔［10］)，而对属于“沉潜”阶层的民众，盘庚则没有对待贵族那样的耐心，直接使用威胁的口吻命令道:都仔细听好我讲的话，不要拿我的命令当儿戏(明听朕言，无荒失朕命［11］)!

与斯金纳的负强化理论相似，《洪范》主张将“六极”作为威慑管理对象的负强化手段，使人不敢背离目标，必须为王所用。

3.“汝则念之”以避免自然消退

斯金纳认为，激励是一个过程，激励的效果需要反馈。作为管理者，要时刻注意并及时发现管理对象行为趋向的改变，并尽快采取适当的强化方法。如果管理者对管理对象的积极努力无动于衷，必然导致管理对象正确行为趋向的逐渐消退。

斯金纳的强化理论认为，管理对象在实施了某种积极行为以后，即使领导者仅仅表示已注意到这种行为，也能对管理对象的行为起到强化的作用。与此理相同，《洪范》要求君王对于臣民献计献策(有猷)、建功立业(有为)、严守准则(有守)的行为，要时常加以表扬(念之);对于作出追求美德的表态(予攸好德)，要给予奖赏(锡之福)［12］;对背离准则(皇极)的行为要给予惩罚(威用六极)［13］，目的在于肯定正确的行为，鼓励这种状态保持下去;奖励积极的行为，以防止其自然消退;惩罚错误的行为，以防止消极行为的进一步发展。

4.《洪范》与西方现代激励理论在原理上的一致性

4.1 将激励看作一个可控的强化过程

西方现代激励理论学派林立，但都依据一个共同的心理学原理，即将激励看作一个可调节的刺激过程，将管理对象的需要、行为与管理者的目标、反馈联结为一个互动过程，并试图加以控制。《洪范》以“五福”的需要为动机、以“平康”、“强弗友”或“燮友”为行为表现，以君主确立的最高原则(皇极［14］)为管理目标，以此理解人们的行为规律，以“正直”(明察)作信息反馈，并借助“柔克”(奖励)、“刚克”(惩罚)手段对管理对象的行为加以引导。

4.2 基于人类趋利避害的心理特征

斯金纳强化理论的心理学基础是生物的条件反射和人的趋利避害本能。斯金纳通过动物实验总结出具有强化特征的习得律。中国古人则从大量事实经验中总结出“趋利避害，畏死乐生”的共同心理特征［15］，并基于这一心理特征，提出通过“作福”、“作威”的刺激手段，强化管理对象养成所希望的良好行为习惯。

4.3 揭示人类需要的层次性及可提升性

马斯洛的需要层次理论将人类需要理解为一个阶梯式、可选择性满足的心理活动机制，排列出5个自低级向高级递升的需要层次。当低一级层次的需要得到满足后，便会提升自己的需要层次，追求新的更高一级需求。按从低级到高级的顺序排列，“五福”理论大体也是按从低级到高级的顺序排列，第4级向往美德(攸好德)和第5级终生践行仁德(考终命)都是较高层次的精神需要。

5.《洪范》与西方现代激励理论的区别点

5.1 经营管理－行政管理或行政管理 －经营管理的发展路径不同

西方行为激励理论发轫于企业经营管理研究，由经营管理领域的成功启发公共管理领域的借鉴。《洪范》的行为激励理论总结了早期国家行政管理的经验，成为儒家经典。由于儒学在中国社会的巨大影响力，《洪范》理论常被植入企业经营等其他性质的管理领域。

5.2 契约雇佣或人身依附的控制手段不同

行为激励是管理者控制刺激强度的过程。在现代西方商品经济模式下，社会关系经常表现为契约型的雇佣关系，激励的控制方式主要以劳动报酬、奖金或期权等形式出现，被管理者有选择性接受的余地。而在古代中国，社会成员与专制君王的关系是超经济的，君主的激励控制是强化人们对自己的人身依附，被管理者没有选择余地。

5.3 理论思维或实证主义研究方法的不同

现代西方行为科学注重运用实验、观察、统计与测量等方法进行实证研究，不同的研究者使用方法不同，观察的角度不同，认识的角度不同，将整个行为学理论分割得支离破碎，亟待一种整体性框架弥补其理论上的贫乏［16］。《洪范》激励理论以国家的身份对管理经验进行总结，字数寥寥，但体系宏大，具有理论上的完整性。因为它创立得早，主要依靠理论思维，成为古代幸存的理论心理学成果。在当前西方激励理论陷于繁琐、机械的纷乱局面时，中国古代的《洪范》激励理论框架或可整合西方行为学界各守一隅的纷杂学说。

［1］［2］［5］［6］［7］［8］［9］［10］［11］［12］［13］［14］蔡沈.书经［M］.上海:上海古籍出版社，1987.77(洪范)，79(洪范)，54(盘庚上)，79(洪范)，76(洪范)，54(盘庚上)，53－54(盘庚上)，55(盘庚上)，55(盘庚中)，76(洪范)，74(洪范)，75－76(洪范).

［3］李泽厚.论语今读［M］.北京:生活·读书·新知三联书店，2004.179.

［4］四书白话注解［M］.长春:长春古籍书店，1982:24.

［15］范晔.后汉书［M］.北京:中华书局，1965:1615.

［16］叶浩生.实证主义的衰落与理论心理学的复兴［J］.南京师大学报(社会科学版)，1998，(1):65－69.