监理在建设工程施工阶段的投资控制

姚 军

(郑州铁路局郑州工程指挥部，河南 郑州 450052)

通常一个项目的投资主要是由决策阶段和设计阶段所决定，施工阶段对工程项目投资影响相对比较小。施工阶段的投资控制实质上是对工程量与价的控制，因此作为项目业主的委托方——监理方在保质量、保进度的前提下，对项目的工程款支付、设计变更、现场签证单、索赔处理和竣工结算也要进行有效监督，这样才能从根本上实现对施工阶段投资的有效控制，下面就监理在建设工程施工阶段投资控制的有关问题进行一些讨论。

业主在项目开工前，首先把施工合同提供给监理单位。作为监理工程师往往只注重工程质量和进度，对施工合同中的部分合同条款很少关注，比如合同变更的范围和内容、变更程序、变更的估价原则、承包人的合理化建议、计量与支付、工程进度付款以及合同价款调整的条件和方式、材料及设备的检验和供应情况、质量保证金、承发包人违约处理、竣工结算等等。监理工程师对这些合同内容要替业主把好关，尽量详述合同条款，避免业主和施工方在履行合同时发生争议，也防止施工方利用合同条款表述不明确而成为最终工程结算的纠纷点。

项目开工前监理工程师要严格审批施工方报送的施工组织设计，只有经监理工程师同意，并经业主确认，施工方才能按此设计进行施工。在施工过程中，业主也要履行其义务，否则就会引起施工方的索赔，监理工程师要有认真负责的态度，有效地避免施工方不必要的索赔。在各阶段施工过程中，监理工程师对施工方报送的施工方案也要协助业主做好优化工作。施工方案的不同，工期也不同，造价也会不同，因此监理工程师在保质量、保工期、工程造价低的前提下，应根据项目的复杂程度、人员装备情况等多种因素，提出技术上更加先进，工艺上更合理，组织上更加精干的施工方案。

设计变更是施工阶段投资控制的关键，设计变更的提出可能来自业主、施工及设计方等方面。无论是由哪方提出，首先要界定变更设计责任，公正准确确定变更设计的原因、责任单位、技术方案、费用承担单位及分摊比例，经过业主、施工、设计及监理各方确认后由设计部门出具相应图纸或说明，由监理工程师办理签发手续，下发到有关部门实施。因此监理方对各类变更都要认真审查，严格把关，不是所有变更都要列入变更签证，要分析设计变更发生的原因，明确责任。如果是业主方提出的变更要求，即使在技术经济上是合理的，也应考虑将变更后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更可能引起施工方的索赔所产生的损失，加以比较，权衡利弊后再做出决定。对要发生的变更事项，监理工程师应做好工程量和单价分析，上报业主认可，有设计单位发出相应图纸，最后发出变更通知。

对于各种设计变更的处理监理要及时到位，没有经过监理工程师和业主代表签发的变更一律无效，监理工程师口头同意的变更，事后应按有关规定及时补办手续。签证是施工过程的记录，也是工程合同价款调整最直接的依据。监理应明确划分签证中的内容是否在施工合同中包含，尽可能在最终结算时少留活口。在施工总承包合同中，如果仅Ⅱ、Ⅲ类变更包含在风险包干费中，那么对Ⅰ类变更，在签证过程中还要防止施工方报增不报减，对于减少的内容，要求施工方补充完善。施工方报送的签证中要详尽描述尺寸、部位及数量，必要时可依靠摄影照相等手段帮助，防止漏项、错算、高估冒算、多算的签证。对签证量大的额外工程，必须拟定施工方案，经监理及业主优化认可后方可施工。

在工程投资控制过程中，施工方的自购设备和材料也是工程直接费的重要组成部分，监理工程师必须协助业主把好自购设备和材料关。首先，价格控制，引入竞争机制，监理单位监督施工方做好自购设备和材料的招标工作，在保证产品质量的前提下，最大限度地降低工程造价，不能化整为零。该招标而规避招标，对于不能招标的设备及材料，监理工程师要通过造价信息网或其他渠道随时掌握市场中各种材料的价格，为业主或施工方在选择设备、材料时，把好价格关，降低工程造价。其次，材料用量控制，在施工管理中，不仅要保证材料的质量，数量也要严格控制。必须加强材料的现场管理，做到职责分工明确，“管”“用”一体。材料进场后，监理工程师要根据施工计划用量对材料使用量进行监督，减少在材料签收与使用中的漏洞，节约用量。再次，在材料的代用方面，对于不能避免的材料代用，须由材料供应方书面提出，报设计方认可，监理审批。

索赔是工程建设施工阶段投资控制的重要手段。如果监理能及时协调，索赔因素可能及早消除。如业主负责的征地拆迁工作中，由于业主方没有按时完成拆迁工作而不具备施工条件，由此引起的窝工索赔，或因业主供应的材料和设备未按合同规定的时间、地点堆放等等可能引起的费用，监理应向业主及时反映，以避免索赔的发生。对不可避免的索赔发生，监理方应以相关法律和合同条款为依据，公正客观地处理，以避免矛盾激化。

根据监理方批准的施工进度计划和施工方案说明，应合理安排好施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组织措施，工期过长或过短都会增加投资。受业主影响压缩工期，会造成大量的人工费增加;工期过长，又会使管理费用增加。

在工程施工阶段，监理工程师每天做好监理日志工作。特别是有设计变更发生时，监理工程师要详细做好相关记录工作，如变更发生原因、施工过程中现场各方人员、工程量增减情况以及一些突发事件的过程等，在事后处理中可以作为重要的备查依据。

在监理工程师履行其职责的同时，业主也要落实监理单位的责任，在委托监理合同中明确负责变更设计、验工计价等各专业监理工程师的责任及相应的违约处罚措施。业主在为监理工程师履行职责提供必要条件的同时，支持监理人员按规定履行职责，同时要建立严格的变更设计签证、计量等可追溯制度，加强对监理工程师工作的监督检查，对出现的违约问题要严格追究监理单位和监理人员的违约责任。

［1］操华良．浅谈施工阶段的投资控制［J］．四川建材，2009，5．

［2］沈永武．谈工程经济签证中监理工程师的职责与作用［J］．中国建设信息，2009，14．

［3］关绍泉．浅谈EPC总承包模式下的投资控制［J］．价值工程，2012，1．