政府非领导职务公务员胜任能力模型的构建

权 英，刘新民，徐蕾蕾

（山东科技大学a.文法学院；b.经管学院，山东 青岛 266510）

公务员胜任能力是对公务员进行遴选、使用、考核和培训的基础，也是政府进行公务员管理的重要依据。本文拟在充分考虑政府非领导职务公务员岗位特点和职责要求的基础上，通过行为访谈、问卷调查，对我国非领导职务公务员所应具备的胜任能力进行建模研究。

1 研究设计

1.1 行为事件访谈研究

为了更好地了解不同岗位类别公务员的工作内容和所需要的胜任能力，本研究首先选取工作业绩评价优秀和业绩评价一般的两组公务员进行了行为事件访谈研究。行为事件访谈研究是由麦克里兰结合关键事件法和主题统觉测验而提出来的，它是采用开放式的行为回顾式探察技术，让受访者通过描述他们的工作事件，以了解他们的胜任特征。本次研究共选取了24名非领导职务公务员，并兼顾了样本人员的性别、年龄、工作岗位差别。访谈工具采取STAR方法，从情境、任务、行为、结果四个方面获得建立公务员胜任力模型构建需要的有价值素材。在对访谈资料进行整理的基础上，通过主题分析，共得到了36项胜任特征，包括创新能力、人际沟通能力、敬业精神、奉献精神、服务意识等内容。

1.2 问卷调查与预测试

为确保研究结果的全面性和准确性，本研究在文献查阅和行为事件访谈研究的基础上，编制了“公务员胜任能力调查问卷”，问卷编制参考了时勘等人编著的《胜任特征编码词典》，以使有关表述更符合中国特殊的政治文化背景。对于在词典中找不到的特征描述，根据实际情况进行了修改与补充。为保证问卷编制的准确性和清晰性，邀请了五位研究人力资源或心理学的专家对问卷内容进行了审核，删除了重复项目，对一些描述性语句进行了修改。

预测试问卷共分为三部分。第一部分主要记录被试者的基本情况，包括被试者的性别、年龄、教育程度、职务、行政级别、任职年限、岗位编制等。第二部分为封闭式的描述性语句，要求被试者根据自己的认知和体会，对公务员胜任其工作岗位所需具备的能力素质和工作态度进行评价。问卷共有54个题目，采用利克特（Likert）五点量表形式进行测量。第三部分为开放式题目，用于被试者补充第二部分没有涉及到的能力素质。

为进一步修订问卷及为正式测试提供经验和参考，我们抽取了山东省青岛市的部分公务员进行了预测试，记录了测试所需时间、测试时被试的反应等信息。预测试共发放问卷100份，回收有效问卷88份，问卷回收率为88%。对预测试问卷的检验主要有如下工作：首先进行描述性统计分析，得出样本数据的均值和方差分布，并据此删除均值偏向极端且方差分布极不合理的题项；其次，在删除没有通过描述性统计检验的测项后，通过计算Cronbach α系数和测项量表相关性（corrected item-total correlation,CITC），进行信度分析；最后，采用主成分分析法方差最大旋转法进行探索性因子分析，进行效度分析，删除因子载荷小于0.40的题项。经过统计分析，删除了“工作中能够做一些战略性及前瞻性工作”、“关心社会，积极参加社会公益活动”等6项不符合检验要求的题项，修改了“工作热情，勇于奉献”、“忠于职守，尽职尽责”等5个表述不准确的题项，共获得了48个调查题项。

1.3 正式问卷的形成与调查实施

将预测试获得的48个题项按照随机原则进行排列，可以编制形成公务员胜任能力测评的正式问卷。正式问卷共包括两部分，第一部分是被调查者的基本情况信息；第二部分为封闭式的描述性题项，要求被调查者按照实际工作表现进行打分，记分采用Likert五点量表形式。

在问卷的正式调查阶段，随机选取了山东省青岛市、济南市下属各个区、县、市及职能单位的非领导职务公务员作为调查对象。问卷调查采用现场发放，预约取回的方式，确保了问卷回收质量。累计共发放调查问卷170份，回收问卷170份，剔除了存在问题的27份无效问卷后共得到有效问卷143份，问卷有效回收率为84.1%。

2 模型的构建与检验

2.1 描述性统计分析

此次调查涉及到的是一般公务员，从年龄分组来看，30周岁以下的有46人，占整个调查比例的32.2%；50周岁以上有9人，占调查比例的6.29%。因此可以推断，随着公务员人员年龄及工作年限的增长，在积累了大量工作经验的同时，大部分公务员都被提拔到了领导岗位，所以出现了一般公务员人员普遍年轻的状况。在受教育程度方面，具有本科以上学历的86人，占整个调查比例的67.1%，其中研究生及以上学历有20人，占总体比例14%；大专以下学历的仅有2人，占调查比例1.4%。表明在公务员年轻化的同时，公务员队伍受教育程度呈普遍上升趋势。从任职年限看，大部分被调查者的任职年限集中在10年以下，约占整个调查比例的62.9%；任职年限超过30年的仅6人，占调查比例的4.2%。从职位类别看，综合管理类公务员约占40.6%，行政执法类占28.7%，专业技术类占30.7%，样本分布相对比较均衡。有关调查情况的描述性统计如表1所示。

2.2 公务员胜任能力模型的构建

对调查数据进行因子分析的目的在于删除不合理或重复的项目并对同类项目进行聚类。在进行因子分析之前，先对各个因子项的可接受程度进行检验。根据统计学家Kaiser给出的标准，KMO取值大于0.7，适合做因子分析。本问卷的适当性系数KMO值为0.931，巴特利特球形检验统计量的显著性水平是.000，表示数据非常适合进行因子分析。

首先以主成份分析法提取特征值大于1的共同因子，因子提取数量不限定，再以最大变异法进行共同因子正交旋转处理，选取因子负荷水平在0.4以上的因子，得到7个因子，解释了60.327%的总变异。但因子载荷分析发现，有些明显应该具有一个维度的项目出现了双重负荷，还有些项目未在任何因子上有负荷，因此需要在删除一些题项的基础上再进行因子提取。经过三次因子分析，相继剔除一些无负荷项目后发现，当提取5个因子时，剩余26个指标变量的共性方差几乎都在0.5以上，因子载荷均大于0.40，累计解释了67.764%的变异，比较符合研究的理论预期。最终形成的因子分析的结果如表2所示。

从因子分析的结果看，因子1包含个项目，分别是b6、b19、b23、b25、b28、b31等题项，反映了公务员所应具备的进取精神、自制力、敏感性、毅力等个性品质要求，可以将其命名为“人格特质”因子；因子2包含9个项目，分别是b3、b7、b15、b17、b20、b26、b30、b36、b44等题项，反映了公务员所应具备的学习能力、决策判断能力、执行能力、创新能力、资源获取能力、关系建立与管理能力、挫折应对能力、协作精神等综合业务能力和素质要求，可以将其命名为“业务能力”因子；因子3包含5个项目，分别是b1、b4、b34、b38、b45等题项，反映了公务员所应具备的政治觉悟、道德观念、奉献精神、勤俭意识等道德情操要求，可以将其命名为“道德品质”因子；因子4包含3个项目，分别是b10、b39、b43等题项，反映了公务员所应具备的服务意识、主动精神等工作态度要求，我们将其命名为“服务意识”因子；因子5包含3个项目，分别是b12、b22、b47等题项，反映了公务员所应具备的法制观念和组织纪律性，可以将其命名为“法制观念”因子。

表1 样本数据的描述性统计

表2 样本数据的方差旋转矩阵

3.3 公务员胜任能力模型的检验

通过探索性因子分析给出非领导职务公务员胜任能力指标基础上，我们利用AMOS6.0软件包对模型进行了验证性因子分析，估计方法采用最大似然法。假设模型是一个二阶模型,即NE=2,测量二层因子的相关性，模型的路径参数如图1所示。

由图1的路径系数可以得知，模型一阶因子包括人格特质、业务能力、道德品质、服务意识和法制观念五个维度，其中服务意识和业务能力对非领导职务公务员的胜任能力影响最大，影响系数分别为0.91和0.84；法制观念、人格特质、道德品质的影响次之，影响系数分别为0.80、0.78和0.76。模型二阶因子共包括26个测项，体现了政府非领导职务公务员所应具备的各项胜任能力素质特征。其中，人格特质维度影响最大的是b28和b31项，反映了公务员自身情绪控制能力和独立工作精神的重要性；影响业务能力维度最大的是b17、b26和b30项，表明政府非领导职务公务员最为关键的能力表现是决策执行能力、危机处理能力和岗位职责适应能力；道影响德品质维度最大的是b1、b4项，充分反映了政治思想觉悟和奉献精神对政府公务员的重要性；影响服务意识维度和法制观念维度最大的分别是b39和b12项，体现了社会对公务员服务态度和廉洁意识的基本要求。

从常用拟合指数计算结果来看，Chi-Square=812.36,df=347,Chi-Square/df=2.34,P-value=0.00000,RMSEA=0.072,NFI=0.932,CFI=0.918，表明模型具有较好的稳定性和拟合度。

图1 二阶验证性因素模型标准化参数估计

3 结论与分析

基于以上问卷调查和数据统计分析，发现政府非领导职务公务员的胜任能力是一个可以通过行为表现来反映的构念，通过编制基于行为描述的胜任能力测量问卷，可以获得公务员胜任能力的多维理论框架。

本研究经行为访谈、问卷调查，经探索性因子分析发现，政府非领导职务公务员的胜任能力包含人格特质、业务能力、道德品质、服务意识、法制观念等五个维度。其中，人格特质维度反映了在组成人格的诸因素中，那些最符合公务员公务员工作职责要求的人格特征。业务能力维度反映了公务员有效履行职责所应具备的关键业务能力，除了包括人们通常所认同的决策判断能力、执行能力、关系建立与管理能力、学习能力、协作精神以外，还包括创新能力、资源获取与运用能力、危机处理能力等。道德品质维度反映了社会对公务员道德意识和道德行为的要求。公务员作为一个特殊的群体，掌握着大量的公共资源，其个人的道德观念、道德情操对社会公共服务的好坏有着重要的影响，因而公务员不仅政治觉悟要高，道德品质也要好。服务意识维度体现了服务型政府对公务员的基本要求，公务员必须从服务对象的角度出发，主动了解服务对象的要求，不断提升服务质量。法制观念维度要求公务员不仅要依法行政、廉洁自律，还应具有良好的组织纪律性，不滥用职权，不以权谋私。

政府非领导职务公务员胜任能力的多维结构表明，对公务员的选拔、考核、培训必须从多个方面进行。本研究根据所建立的胜任能力模型，编制了包含5类因素、26个项目的胜任能力测量问卷，检验表明问卷具有较高的信度和效度，反映了非领导职务公务员的岗位特点和能力要求，达到了行为测量学的标准，可为公务员的选拔、使用、管理提供依据。

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