批评性语篇分析之基于系统功能语法透视三维分析模式

冯菲菲

摘 要：阐述了如何应用系统功能语法和三维分析模式进行批评性语篇分析，具体包括对Fairclough 的三维分析模式和Halliday的系统功能语法的说明，以及在进行批评性语篇分析时如何采用Halliday的系统功能语法补充和发展Fairclough的三维分析模式。

关键词：批评性语篇分析；系统功能语法；三维分析模式

中图分类号：D61文献标志码：A文章编号：1673-291X（2012）08-0239-03

一、Halliday的系统功能语法

批评性语篇分析提倡对语篇，尤其是公众语篇进行批评性分析。其主要目的是提高人们的批评意识，提高人们对语言运用的鉴赏能力，以便更好地应对当今社会中语言对社会生活的广泛介入所带来的一系列问题。批评语言学家认为，“语篇是说话者在形式结构和意识形态意义两方面进行选择的结果。”语言是一个多功能的系统，所以，韩礼德的系统功能语法就很自然地成了批评性语篇分析的主要理论基础和方法论来源。韩礼德认为，语言是社会活动的产物。作为人类的交际工具，语言承载着各种各样的功能。但总的来说，语言的功能可以归纳为三大纯理功能：概念功能、人际功能和语篇功能。

（一）概念功能

“概念功能指的是语言对人们在现实世界包括内心世界中的各种经验和经历的表达。也就是说，语言通过这种功能来反映主观世界和客观世界中所存在的事物和发生的事以及与之相关的时间、地点、环境等因素。”批评语言家把语言系统视为一种选择性系统。及物性、情态和分类均可做出选择。以下内容将会从及物性、名物化、被动化三个方面展开论述。

1.及物性

及物系统是表达概念的一个语义系统。韩礼德的系统功能语法中的及物性与传统语法中所说的及物性有着本质的区别。传统语法中的及物性是根据动词能否直接带宾语将动词分为及物动词和不及物动词两种。显然，这种区分过于简单，它忽视了各种动词之间的语义差别。韩礼德认为，“及物系统是再现语言的根本，它的作用是把人们在现实世界包括内心世界的各种经验和经历表达成若干种过程并指出各个过程的参与者和环境成分。”及物系统包括6个过程：物质过程、心理过程、关系过程、言语过程、行为过程、存在过程。现实世界中的同一件事可以用语言系统中的不同过程来表达，或者使用同一个过程，但变换参与者的位置。“选择哪种过程，如何安排参与者的的位置，在很大程度上取决于人们的意识形态，选择哪种过程表达具有重要的文化、政治或意识形态意义。”通过研究语篇中的每一个小句属于哪一种过程，每一个小句的参与者与环境成分都是什么关系，可以进一步揭示语篇所暗含的目的和意义，从而达到了批评性语篇分析的目的。为了更好地进行语篇的分析，必须掌握及物系统的6个过程以及应该如何对它们进行分类。

2.名物化

分析英语语篇需要格外注意名物化（nominalization）的运用。名物化指说话者本来可以用动词结构或句子表达某个意思，但是却选择了名词或名词短语。名物化有两种表达方式：（a）添加适当的派生词缀把其他词类的词转换成名词；（b）用名词短语代替动词结构或句子。大量使用名词性结构替代动词性结构能有效削弱整个语篇的动作感。“名物化通过删除情态成分、模糊时间概念和掩饰过程的参加者及因果关系，创造一种非人格化的效果。”

通过分析名物化的表达方式并对其进行适当的还原展开，如acceptance, competition, determination等，这些词形式上是名词，语义上却是动词性的，是一个小句或者一个过程的压缩形式。如果我们把acceptance这个词展开应该是“somebody （must）have accepted something”。通过展开分析，我们很容易看出，“在名物化的过程中，过程的参与者被隐去了，同时整个句子的时态和情态也被省略，所以通过分析可以使我们更加清楚事实的真相和因果关系，从而进一步揭示语言、权力和意识形态之间的关系” 。

3.被动化

在分析语篇的小句时，必须指出小句是主动语态还是被动语态。主动语态的小句通常表达要“做某事”的含义。被动语态则倾向于表达某种客观事实。被动语态中动作的施动者往往被省略，这样就可以使文章内容在看似客观公正的同时掩盖很多事实的真相。如事件的责任人和负责的单位在被动语态中经常被省略，因为“被动语态为掩饰因果关系和行为者提供了方便，同时能有效地减弱行为或动作过程的动作感。”

再比如类似于如下的表达方式：

（1）Membership cards must always be carried and shown on request. 这种表达方式在社团和机构的规章制度中司空见惯。它隐去了规章的制定者又增强了话语的状态感。福勒和克莱斯指出：“ 它们的区别就在于过程一般在行为者的控制之下，可以被修改，而状态则往往难以修改，只能让人接受。”

此外，被动化是“主题化”的一种手段。辛斌指出：“被动化将表示受事的宾语成分移到首位，充当有标记主位以突出该成分所表达的信息” 。例如：

（2）Police shoot 11 dead in Salisbury riot. （The Guardian）

（3）Rioting blacks shot dead by police as ANC leaders met. （The Times）

例（2）选择主动语态，行为者“police”出现在句首充当主位；例（3）选择被动结构，这句话突出了被害者将责任者放到了句子中间。“在英语的句子结构中，中间位置最不引人注意，所以说话者通常把表示次要信息的成分放到此处” 。通过分析我们可以明显地看出两家报纸观点的不同，《泰晤士报》站在警察一方，而《卫报》在突出警察对此次事件中11人的死亡负有不可推卸的责任。

（二）人际功能

进行批评性语篇分析研究时，仅仅分析语篇的概念功能、分析语言的形式结构特征远远达不到批评性语篇分析的目的，所以，分析概念功能的同时必须分析语篇的人际功能。人际功能指的是语言在反映人与人之间的关系，表达说话者的身份、地位、态度、动机和他对事物的推断上的功能。人际功能通过语气和情态来实现。通过这一功能，讲话者使自己参与到某个情景语境中，来表达他的态度和推断并试图影响别人的态度和行为。此功能还表示与情景有关的角色关系，也就是讲话者和听话者在交际过程中所扮演的角色之间的关系，如提问者与回答者，告知者与怀疑者等之间的关系。

语气（mood）表明讲话者选择了某种语言角色，同时也赋予了听话者一种语言角色。“如果讲话者选择了命令语气，就承担了发出命令的角色，同时把听话者置于预期的遵守命令的角色之中。”英语中共有4种语气：直陈语气、祈使语气、疑问语气和感叹语气。情态（modality）指讲话者对他讲话中所涉及的概率或频率以及义务或意愿做出的判断，由情态助动词表示。

除情态助动词外，人称代词也可以表示情态功能，如we, you, us等等。讲话者可以通过情态助动词和人称代词的使用表达自己的观点和意识形态。

综上所述，在进行批评性语篇分析研究时，通过分析语篇的语气和情态，可以进一步揭露隐藏于语篇内的语言、权力和意识形态的关系。

（三）语篇功能

语篇功能指的是把信息和语言成分组织成为连贯的语篇并把它与语境相联系的功能。它主要由主述位系统和信息结构（衔接系统）来实现。主位是话语的出发点，是句子的开始。一般情况下，讲话者习惯将重要信息或者讲话的主题放在句子的首位，借以向听话者强调他所传递的信息或者引起听话者的高度注意。通过研究主位结构，可以了解和掌握有关中心内容在语篇中的分布情况。如果我们能正确地找出语篇中每个小句的主位分布，就可以发现讲话者的起点是什么、想要传递的信息与哪些内容有关。Fairclough指出，通过对比和分析语篇的主位，可以明确语篇中没有被明确阐明的观点、态度和意识形态。

二、Fairclough的三维分析模式

Fairclough 认为，批评性语篇分析应以权力和意识形态为研究目标。在Language and Power一书中，Fairclough指出：“语言是表达权力和意识形态的工具而不是透明的媒介，他认为语言本身是具有意识形态性质的。”在该书中他还指出，语篇中语言、权力、意识形态之间的关系不是透明而是隐含的，所以语篇分析的宗旨应该是揭示语言、权力和意识形态之间的关系并使这些关系透明化。Fairclough认为，任何话语都是由语篇、话语实践、社会实践三大要素构成的。

Fairclough指出：“语篇是交际过程或者话语实践的产物，这个过程包括语篇的生成、传播和接受，所有这些都是由特定的社会实践条件决定的。”受此观点的影响，Fairclough提出了著名的“三维分析法”（three dimensional model）：语篇的描写（description）、阐释（interpretation）和解释（explanation）。他指出：“描写是指描写语篇的形式结构特征；阐释是指阐释语篇生成与传播，传播和接受它的交际过程的关系；解释是指解释交际过程和它的社会语境之间的关系。在这一模式中，对语篇的描写是分析的出发点，在这一层面具体分析语篇的词汇、语法和篇章结构三大特征。阐释层面则关注语篇与语篇的生成过程之间的关系。解释层面更多地关注语篇与权力以及斗争过程之间的关系。”Fairclough的“三维分析法”提出了语篇与社会语境之间存在着密不可分的关系，同时强调真正透彻的批评性语篇分析必须对语篇所产生的社会语境进行分析。

三、结论

基于以上的分析讨论，我们不难看出，在进行批评性语篇分析时，Fairclough三维分析模式的第一个阶段主要是针对于语篇的概念功能的描写，第二阶段主要是对语篇的人际功能的阐释，最后是对全文的语篇功能的解释，三者缺一不可。但同时提出了对真正透彻的批评性语篇必须对语篇所产生的社会语境进行分析。这就要求分析者要具有较高的政治素养和敏锐的洞察分析能力。同时，就是这一点的加入使得分析者的结论有不可避免地会带有个人的感情色彩，从而使得分析结论客观性的信度有所降低。鉴于以上提到的本篇论文存在的缺陷，作者今后会在以下几个方面做出努力：

第一，丰富自己的语言和语用知识，以期对话语的直觉性有更加充分合理的解释。第二，掌握更多的语言和语用知识，这样才会对语篇交际效果的洞察才会更清楚、更深刻。第三，在英文原文文献的翻译方面继续努力，争取让自己的文章读起来更加具有学术性。同时，本文作者发现，国内现有的关于批评性语篇分析的研究，绝大部分都是关于英语语篇的研究，很少有关于汉语语篇的研究。尤其是关于我国领导人的讲话等方面的批评性研究则更是少之又少。所以，这方面也是作者以后努力的一个方向。

最后，作者本人，身为外语教师，会努力把自己的研究成果应用于大学外语的教学当中，在今后的教学中，注意培养和提高学生阅读英语语篇时的批评意识。这对提高学生对英语文章的深入理解是非常有好处的，同时也会提高学生英语学习的兴趣。

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[13]Fairclough, N. Discourse and Social Change [M]. Cambridge: Polity Press, 1992: 180.

Critical discourse analysis based on the three-dimensional analysis model of the systemic functional grammar perspective

FENG Fei-fei

（Heilongjiang science and techonolgy college,Harbin 150027,China）

Abstract:Describes how to apply the model of three dimensional analysis of systemic-functional grammar and critical discourse analysis, including three dimensional analysis model for Fairclough and description of Halliday's systemic functional grammar, and how at the time of critical discourse analysis with Halliday's systemic functional grammar to add Fairclough and development of three-dimension analysis mode.

Key words:critical discourse analysis; systemic functional grammar; three-dimensional analysis model[责任编辑 海 川]