装备研制项目绩效评估指标选择与分析方法

摘要：对装备研制项目开展绩效评估是查找研制过程和研制结果中的问题与不足并改进项目管理的重要前提。为充分发挥绩效评估在项目管理方面的作用，采用检讨式评估思路，从研制任务完成情况、研制成效情况和研制过程管理情况三个方面研究选择评估指标，提供基于评估指标结果分析潜在问题的思路及改进项目管理的措施建议，对提高绩效评估应用效益具有重要意义。

关键词：装备研制项目；绩效；评估指标；指标选择；检讨式评估

0 引言

在装备建设中，装备研制项目包括研制新型装备、对现役装备改进改型等不同形式，可直接影响未来的装备体系的构成和作战能力。随着装备组成变得越来越复杂，“拖进度、降指标、涨费用”成为装备研制项目常见的问题。因此，开展装备研制项目绩效评估与分析，有助于检验装备研制效果，查找研制过程中的问题与不足，为后续批量购置、作战运用装备及改进装备研制管理等提供依据。

目前关于装备研制项目绩效评估已有较多研究。例如，何榕等^[1]研究了基于熵权TOPSIS的装备建设项目评估指标与评估方法；苗欣宇等^[2]研究了装备科研项目采购绩效的评估指标和系统动力学模型；刘少红等^[3]从质量、进度、成本等方面研究建立了装备研制项目评估指标；沈延安等^[4]研究了装备管理绩效与评估指标；王晶等^[5]研究了装备采购计划执行情况的评估指标与评估方法；张宪等^[6]研究了装备规划绩效的评估指标遴选方法。以上研究大多是关于规划计划或单个装备项目的绩效评估指标选择与评估方法的研究，且突出取得的正面成效，而缺乏对研制过程中潜在问题的分析，不利于后续改进工作的开展。本文采用检讨式评估思路，研究建立装备研制项目绩效评估指标，并利用评估指标结果对相关问题进行分析，旨在更好地发挥装备研制项目绩效评估作用，解决项目管理中的问题与不足。

1 装备研制项目绩效

1.1 绩效的概念内涵

绩效作为管理学概念，包括成绩和成效两个方面的内涵。绩效内涵会随评估对象、评估目的不同而改变。对装备研制项目而言，绩效是指研制交付的新型装备及其取得的军事、经济、社会等方面效益。

从项目管理角度分析，绩效可作为装备研制工作的“指挥棒”，指导和牵引各种研制活动。按照评估时机，绩效评估可以分为事前预测、事中监测和事后总结三大类。其中，事前预测在装备研制前开展，主要用于支撑装备研制论证；事中监测在装备研制过程中的重要里程碑节点开展，主要用于支撑装备研制的转阶段决策和研制计划调整；事后总结在装备研制活动结束并交付新型装备后开展，主要用于总结研制效果，支撑后续购置计划与作战运用决策。本文主要研究事后总结形式的绩效评估指标选择与分析方法。

1.2 绩效评估的主要内容

根据装备研制项目绩效的内涵，主要评估内容包括装备研制的过程、方式方法、交付的新型装备、取得的效益等方面。同时，这些评估内容中也包括潜在问题的表现。

绩效评估内容是评估指标选择的依据，评估指标可视为对评估内容的细化描述。在实际评估中，由于装备研制项目的具体情况不同，评估内容的重点也可能不同。

1.3 检讨式评估方法

任何评估都具有特定的目的。在装备研制项目结束后开展绩效评估，已经难以直接影响研制结果，单纯的正面评价虽然可以分析研制的成效，但是对装备建设发展的实际意义有限。所以，本文提出检讨式评估方法，即从发现与解决问题的角度开展评估分析，总结研制过程中的经验与教训，以便支撑后续批量购置与作战运用，改进其他装备研制管理。检讨式评估结果不仅包括取得的各方面成绩和成效，还包括存在的问题清单。

检讨式评估与其他评估方法的最大区别在于，其围绕常见的“拖、降、涨”问题对评估结果开展追溯分析，即根据评估结果分析可能存在的问题并挖掘问题原因。因检讨式评估聚焦于问题，所以在评估指标选择时更加突出与问题相关的指标。

2 装备研制项目绩效评估指标选择

2.1 主要原则

根据检讨式评估的目的，装备研制项目绩效评估指标的选择原则除了应遵循常用的全面性、系统性、独立性和可操作性等原则，还应遵循以下原则：

（1）定性与定量结合。根据是否便于采用数值形式描述，既应包括定性描述的指标，也应包括量化数值描述的指标。

（2）成绩与问题结合。根据评估内容的重点，既应包括体现研制成绩和成效的指标，也应包括反映潜在问题的指标。

（3）过程与结果结合。根据指标描述的研制阶段与所需信息，既应包括描述研制过程情况的指标，也应包括描述研制结果情况的指标。

（4）表征与内因结合。根据内容描述的层次，既应包括描述绩效表征的指标，也应包括影响绩效内在因素的指标。

（5）绝对与相对结合。根据评估时判定准则的特点，既应包括具有固定判定准则的指标，也应包括不存在固定判定准则的指标。

2.2 评估指标体系建立

针对绩效评估目的，采用树状层次结构从三个方面选择评估指标，具体如下。

2.2.1 研制任务完成情况的评估指标

其指依据研制合同，完成规定的研制任务要求的情况，从研制任务完成程度、经费开支情况和时间进度达标程度三个方面细化选择评估指标。装备研制任务完成情况的评估指标见表1。

2.2.2 研制成效情况的评估指标

其指研制过程和交付的新型装备在提升部队战斗力、牵引带动相关领域进步等方面取得的军事、经济和社会效益，从先进性、作战能力、辐射带动作用三个方面细化选择评估指标。装备研制成效情况的评估指标见表2。

2.2.3 研制过程管理情况的评估指标

其指装备研制过程中的日常管理满足相关规定要求的情况，从研制程序规范性、重要要求落实程度两个方面细化选择评估指标。装备研制过程管理情况的评估指标见表3。

3 装备研制项目绩效评估指标判定与分析

3.1 评估指标判定方法

当应用上述评估指标对装备研制项目开展绩效评估时，应基于研制过程、研制结果中的相关信息，采用合适的方法判定每项评估指标的结果。在上述评估指标中，二级指标描述的是装备研制项目的详细情况，因此也是指标判定的重点。评估指标的判定方法见表4。

在检讨式评估中，为更多地保留研制过程和研制结果的原始信息，对二级评估指标结果不进行聚合计算，而是直接用以描述各方面的绩效情况。

3.2 评估指标结果的分析方法

评估指标结果反映了装备研制项目的全面情况。当其中的某个指标结果较差时，通常说明可能存在某些方面的问题，对此需要开展重点分析。由评估指标结果分析的典型问题及其可能原因见表5。

3.3 解决措施

对于上述问题，应采取针对性解决措施：一方面，应尽可能地降低以上问题对装备运用和战斗力生成的影响，使研制交付的装备发挥出最大成效；另一方面，应为其他装备研制提供经验教训，以提高装备研制项目管理水平。另外，还应注意分析不同问题之间的关系，针对典型问题抓住核心关键解决措施，具体见表6。

4 结语

装备研制项目绩效评估对于最大化发挥项目研制成效、提升项目管理水平至关重要。开展检讨式评估有助于从研制结果、研制过程的表现中分析挖掘潜在问题与不足，为后续改进完善提供依据。本文建立的装备研制项目绩效评估指标不同于正面评价指标，其突出了与潜在问题的关联。本研究是拓展绩效评估应用的一次尝试，后续还需结合实际应用不断完善。

参考文献

[1]何榕，常壮，郑维伟. 军事装备建设项目评估模型构建与应用研究[J]. 军事运筹与评估，2022，37（1）：61-66.

[2]苗欣宇，程中华，李思雨，等. 基于系统动力学的装备科研项目采购绩效评估模型[J]. 军事运筹与系统工程，2020，34（3）：33-39.

[3]刘少红，王倩，肖伟. 装备研制项目量化评价体系的研究与应用[J]. 中国电子科学研究院学报，2022，17（3）：263-269.

[4]沈延安，张君彪，王海涛，等. 装备管理绩效内涵及评估指标体系构建[J]. 指挥控制与仿真，2019，41（3）：62-66.

[5]王晶，刘彬. 装备采购计划执行情况绩效评估模型及方法[J]. 项目管理技术，2020，18（10）：66-72.

[6]张宪，薛奇，刘彬. 装备规划绩效评估指标遴选框架及其技术研究[J]. 军事运筹与系统工程，2020，34（4）：31-37.

收稿日期：2024-06-27

作者简介：

卜广志（1974—），男，博士，副研究员，研究方向：装备体系评估。

王彬彬（通信作者）（1994—），男，博士，助理研究员，研究方向：重大装备建设评估。