基于Tobit模型的河南省R&D投入产出影响因素分析

摘 要：【目的】科技创新能力是地区综合实力的重要标志之一，科学地识别影响科技资源投入产出的因素，是实现经济跨越式发展和可持续发展的关键。【方法】基于Tobit模型对近十年河南省Ramp;D投入产出面板数据进行相关检验，分析得出各变量对河南省Ramp;D投入产出产生的不同影响。【结果】企业研发机构投入和高水平人才比例与河南省Ramp;D投入产出效率呈显著正相关，而政府支持力度和对外开放程度则对Ramp;D投入产出效率的作用不显著。【结论】建议河南省通过转换政府职能、注重人才引进、加强对外交流、改善区域环境等方式，优化Ramp;D投入产出，更好地提升科技效能。

关键词：Ramp;D；影响因素；Tobit模型

中图分类号：F223" " "文献标志码：A" " " 文章编号：1003-5168（2024）10-0144-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.10.028

Analysis of Influencing Factors of Ramp;D Input-Output in Henan Province Based on Tobit Model

WANG Xin

（Henan Scientific Research Platform Service Center， Zhengzhou 450003， China）

Abstract： [Purposes] Scientific and technological innovation ability is one of the important symbols of regional comprehensive strength. Scientifically identifying the factors that affect the input and output of scientific and technological resources is the key to realize the economic development by leaps and bounds and sustainable development. [Methods] Based on the Tobit model， this paper conducted a correlation test on the panel data of Ramp;D input and output in Henan Province in recent ten years， and analyzed that each variable had different impacts on Ramp;D in Henan Province. [Findings] The results show that the investment in Ramp;D institutions and the proportion of high-level talents are positively correlated with the efficiency of Ramp;D input-output in Henan Province， while the government support and the degree of opening to the outside world have no significant effect on the efficiency of Ramp;D activities. [Conclusions] It is suggested that Henan Province should optimize Ramp;D input-output mode by transforming government functions， focusing on talent introduction， strengthening foreign exchanges， improving regional environment， etc.， so as to better improve scientific and technological efficiency.

Keywords：Ramp;D; influence factor; Tobit model

0 引言

近年来，河南省委、省政府持续打造一流创新生态，全力建设国家创新高地，统筹整合科技资源，支持创新驱动发展战略实施。河南省人民政府办公厅印发《关于河南省支持科技创新发展若干财政政策措施的通知》，支持打造一流人才政策体系，加大高层次人才科研和对接高端人才资源支持力度［1］。现有数据表明，2022年河南省Ramp;D经费投入强度再创新高，全省投入Ramp;D经费1 143.26亿元，比上年增加124.42亿元，增长12.2%。Ramp;D经费投入强度为1.96%，比上年提高0.21个百分点。随着河南省科研投入强度再创新高，论文、专利等科研成果产出的总量不断增加，产出质量也在不断提升。但河南省科技投入结构不优、资金配置效率不高、区域协调发展不平衡等情况也比较突出，这反映出Ramp;D产出效应与其投入影响因素有着密切的关联。因此，有必要对河南省Ramp;D投入产出影响因素进行深入研究。

1 文献综述

1.1 投入方面

①研发投入效率：朱云章等［2］通过DEA实证分析，构建Tobit指标模型，设计影响因素指标体系，揭示提升河南省研发投入效率的途径。②研发投入与经济发展关系：赵安南等［3］通过建立灰色关联度模型，分析河南省经济发展水平与研发投入之间的关联度；戴丽娜等［4］通过构建高质量发展综合评价体系，测算河南省各省辖市（示范区）经济指数，分析其对高质量发展的影响。

1.2 产出方面

①科研成果产出效率：徐蒙等［5］将灰色理论与DEA模型相结合，通过构建科技创新投入产出效率评价指标体系，对河南省18个地市科技创新效率进行测算，根据测算结果并结合实际情况，提出了促进科技创新链和创新成果产业链有效结合的建议；姜华等［6］从科研绩效角度出发，运用DEA和SFA模型对我国52所“双一流”高校的科研产出成果进行分析，重点测算作为产出指标的论文数、高被引论文数与科研项目经费的效率值及其相关性。②科研成果产出能力：庞弘燊等［7］在多个创新城市排行榜单中，选取5个城市进行科研成果产出能力的评价及对比分析，基于多维度的量化指标，构建城市科研成果产出能力评价体系，提出提升城市科研成果产出能力和增强城市科技创新能力的有关建议。

1.3 影响因素相关文献研究

Yoon［8］研究发现，Ramp;D经费投入的多少对科研绩效的高低有正向推动作用。Wu等［9］指出科研成果与内部激励、政府支持等呈正相关。Salimi等［10］指出Ramp;D投入的增加能够在一定程度上带动地区经济发展。付玉梅等［11］通过整理全国范围内财政性科研经费投入与学术论文产出的基础数据，探究政府与科研经费投入与科研成果产出的关系，以及其他配套措施与地区制度环境的交互作用。赵甜甜［12］认为，私人资本、政府扶持力度、经济发展水平、高新技术产业占比、人力资本等Ramp;D活动投入均能促进经济发展。

2 研究设计

2.1 数据来源

本文根据数据的可获得性、有效性等原则，将研究时期范围选取在2013—2022年。其中，Ramp;D活动的投入产出相关数据主要来源于2014—2023年《河南统计年鉴》《河南科技统计年鉴》、河南省统计局官方网站。

2.2 指标选取

结合现实背景与河南省科研需求，基于已有研究的基础和局限，选取外部政府支持、企业研发机构投入、高水平人才比例和对外开放程度4个指标作为衡量河南省Ramp;D投入产出效率值的影响因素，见表1。

2.2.1 政府支持度。张凯凡［13］将政府开展Ramp;D活动的资助额占比作为衡量政府支持力度的指标；陈娜等［14］选取Ramp;D活动经费中来自政府的资金作为支持指标。因此，本文选取Ramp;D内部经费支出中政府资金所占比重，作为衡量政府支持力度的指标。

2.2.2 企业研发机构投入。徐莉等［15］采用企业内部的研发机构与企业数量的比值作为Ramp;D效率研究的一项指标；迟美琦［16］在中国工业企业Ramp;D效率时空格局研究中，将Ramp;D研发机构占比作为衡量指标。因此，本文选取规模以上工业企业办科技机构数占规模以上工业企业总数的比重，作为衡量Ramp;D活动的指标。

2.2.3 高水平人才比例。刘和东［17］将科学家与工程师的数量作为衡量企业科技创新人员水平的指标；严慧斌［18］则关注了教育水平对于地区科技创新能力的影响，将在校人数作为反映当地教育水平的指标；张路佳［19］以机构中硕士和博士人数占比来反映人力素质。本文在对比相关文献资料后，采用博士研究生和硕士研究生学历人员占机构从事Ramp;D活动人员的比例，作为高水平人才比例的指标。

2.2.4 对外开放程度。赵继宗［20］采用区域进出口总额占GDP的比重作为衡量地区开放度的指标；黄海涛等［21］采用出口销售额在总销售额中的占比表示对外开放水平；张海洋［22］选择使用外商投资额来表示地区对外开放程度。因此，受限于数据的可获得性，本文采用外商投资额（实际利用外资）占生产总值GDP的比重，作为地区对外开放水平的指标。

3 实证分析

3.1 模型设计

Tobit模型是为了纪念美国经济学家James Tobin在研究因变量受限问题上做出的贡献而产生的。1958年，Tobin采用极大似然法对耐用品消费需求进行研究，截取了回归模型。当研究其与效率影响因素之间的关系时，若在DEA-BCC模型中得到的效率值介于［0.1］之间，则使用最小二乘法进行回归分析，得出的估计值会偏于0，而Tobit模型能够很好地弥补这一不足。可表示为：

Y[*i] =αXi+ɛ

[iYi=Y*i，当Yigt;0 Yi=0，其他]" " " "（1）

式中，Y[*i] 为潜在因变量，Yi为实际因变量，Xi为解释变量，α为解释变量的系数。当α为正时，说明环境因素对DEA效率值存在正向影响，反之影响不显著。

3.2 影响因素测度

本文以引起效率值变化的影响因素作为解释变量，以综合效率值作为被解释变量，构建回归模型。其中Tobit回归模型具体形式是：

TEij=β0+β1GOV+β2DOR+β3PWA+β4MAR+ε" " （2）

式中，TEij为第j个时期第i个的综合效率指数；β0是常数项；GOV、DOR、PWA、MAR为解释变量，分别是外部政府支持、企业研发机构投入、高水平人才比率、对外开放程度4个影响因素。各个解释变量的待估影响系数i=1，2...n；ε为误差干扰项。

为保证Tobit模型回归分析结果科学真实，先对整体模型的有效性进行分析。从表2可知，P值等于0.023，小于0.05，说明本次构建的模型有意义，且放入的解释变量具有有效性。

3.3 回归结果分析

从表3可知，GOV、DOR、PWA、MAR共4项为解释变量，crste作为被解释变量进行Tobit回归分析，从上表可以看出，模型公式为：

crste=0.263-0.606*GOV+2.318*DOR+

1.552*PWA+3.314*MAR" （3）

由以上分析可知：

①政府支持度对Ramp;D投入产出效率的影响系数为-0.606，z=-0.724，P=0.469gt;0.05，并没有呈现出显著性。这说明尽管政府对Ramp;D活动的投入在一定程度上提升了其效率，但成效并不显著，资金支持并未完全实现预期目标。原因主要是：一方面，政府对Ramp;D活动的支持可能在力度上尚显不足，且相关政策导向不明确；另一方面说明政府资金的使用可能缺乏针对性，未能有效对接Ramp;D活动中最需要支持的领域和环节，造成资源浪费，降低了Ramp;D活动的创新效率。

②企业重视程度对Ramp;D投入产出效率的影响系数为2.318，z=2.386，P=0.017lt;0.05，呈现出0.05水平的显著性。因为企业重视程度反映的是规模以上工业企业办科技机构数占规模以上工业企业总数的比值，比值越大，说明科技机构数越多，越有利于提高Ramp;D投入产出效率。国家对于工业科技创新支持力度加大，研发机构通过提高研发的投入效率和转化的执行效率，有效地将科研成果转化为实际生产力，从而实现了科技成果的最大化利用和产出。

③高水平人才比例对Ramp;D投入产出效率的影响系数为1.552，z=2.822，P=0.005lt;0.01，呈现出0.01水平的显著性。影响系数为正，说明高水平人才对Ramp;D活动投入产出效率具有正向推动作用，高水平人才比例每增加1%，Ramp;D效率增加1.55%。Ramp;D活动的核心在于高水平人才，高水平人才支撑高科技创新，只有在科技创新活动中引领和培育人才，才能实现科技创新高质量发展。

④对外开放程度对Ramp;D投入产出效率的影响系数为3.314，z=1.463，P=0.144gt;0.05，其结果并没有呈现出显著性。说明在当前时期，对外开放程度对Ramp;D产出效率的提升虽有着正向影响，但效果不明显。市场开发程度越高，吸引外商投资的机会就越大，合作与交流就越顺利。通过向处于领先地位的外资企业学习，加速更新企业管理理念，完善管理体系，营造更好的技术研发创新环境，从而提高自身Ramp;D活动效率。

4 结语

本文运用Tobit分析Ramp;D投入产出效率的影响因素。实证结果得出，企业研发机构投入、高水平人才比例会对Ramp;D活动产生显著的正向影响，但政府支持度、对外开放程度并不会对Ramp;D活动产生影响。将4个影响因素对Ramp;D综合效率值的变化进行Tobit回归分析后得知：政府支持度每增加1％，Ramp;D效率降低0.61％；企业研发机构投入、高水平人才比例每提高1％，Ramp;D效率分别增加2.32%和1.55%；而对外开放程度的增加对Ramp;D效率的提升作用不显著。建议河南省加大对资源投入使用率的监管，做好Ramp;D研发创新政策的引路人，有效带动Ramp;D效率的提升；利用高校与企业战略合作模式开展产学研活动，建设高质量的人才培养基地，输送高水平科研人才的同时，更好地吸引外部高水平人才；充分发挥河南省在“一带一路”中的节点作用，加大力度打开市场，拓展创新平台；完善竞争机制，鼓励中试基地、实验室、高科技园区、科技企业孵化器等平台为Ramp;D活动提供设施齐全的区域环境；完善内部激励制度，充分调动科研创新主动性，提升创新意识，营造良好氛围，提升Ramp;D投入产出效率，实现均衡发展。

参考文献：

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