基于incoPat的高校专利信息统计分析

摘 要：【目的】加强高校专利信息管理，促进专利成果转化，提升科技创新能力，以期推动经济发展。【方法】以桂林电子科技大学为研究主体，运用incoPat专利分析系统，结合情报计量学方法，统计分析2003—2022年间被incoPat专利分析系统收录的专利。【结果】该校专利工作契合其电子信息学科专业发展优势，但存在专利有效率较低、专利成果转化率较低、专利获奖过少等问题。【结论】从提高专利撰写质量、激发研究人员专利转化动力、加强与企业的合作和推广、加强专利转化人才培养、完善评价体系等5个方面为高校专利布局及专利成果转化提供建议和参考。

关键词：incoPat；专利信息；专利分析；成果转化

中图分类号：G306" "文献标志码：A" "文章编号：1003-5168（2024）10-0128-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.10.025

Statistical Analysis of Patent Information in Universities Based on

incoPat

—A Case Study of Guilin University of Electronic Technology

LU Wen

（Library of Guilin University of Electronic Technology， Guilin 541004， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to strengthen the management of patent information in universities， promote the transformation of patent achievements， enhance scientific and technological innovation capabilities， and promote economic development.[Methods] Taking Guilin University of Electronic Science and Technology as the research topic and combining with information metrology methods， the incoPat patent analysis system was used to statistically analyze the patents included in the incoPat patent analysis system from 2003 to 2022. [Findings] The patent work of the school is in line with its development advantages in the field of electronic information science， but there are problems such as low patent effectiveness rate， low conversion rate of patent achievements， and insufficient patent awards.[Conclusions] This paper provides suggestions and references for the layout of patents and the transformation of patent achievements in universities from five aspects： improving the quality of patent writing， stimulating researchers' motivation for patent transformation， strengthening cooperation and promotion with enterprises， strengthening the cultivation of patent transformation talents， and improving the evaluation system.

Keywords： incoPat; patent information; patent analysis; achievement transformation

0 引言

专利作为知识产权的重要组成部分，在保护科技创新成果、促进技术交流与合作等方面发挥着重要作用。在知识经济时代，高校成为创新驱动发展战略的重要实施主体［1］，是科技创新的重要基地，同时也是科技创新的核心力量和科学研究的重要载体。高校拥有的专利体现了高校的知名度和应用价值，并成为衡量高校科技创新发展潜力的重要标志。对高校专利信息进行统计分析，不仅可以帮助高校了解自身的科研实力和创新水平，还有利于发现新技术趋势和潜在合作伙伴，评估竞争对手的技术实力，进而指导知识产权管理和保护策略的制定。

本研究通过梳理桂林电子科技大学专利类型分布、专利申请趋势、专利技术构成、专利发明人、专利法律状态、专利转让与许可、获奖专利等内容，分析桂林电子科技大学专利整体发展现状和存在的问题，提出相应的解决方案，为该校专利布局、专利成果转化等提供参考借鉴。

1 研究方法和分析工具

1.1 检索方法

考虑到桂林电子科技大学在2006年更名前校名为桂林电子工业学院，因此检索式1设定为“（AP=（桂林电子科技大学 OR 桂林电子工业学院） OR AEE=（桂林电子科技大学 OR 桂林电子工业学院）） AND （AD=［20030101 TO 20221231］） AND PNC=（CN）”。将“申请人或受让人”设定为“UNIV* GUILIN ELECT* TECH*”，其余选项设定相同。统计其国外专利申请情况时，检索式2设定为“（AP=（UNIV* GUILIN ELECT* TECH*） OR AEE=（UNIV* GUILIN ELECT* TECH*）） AND （AD=［20030101 TO 20221231］） NOT PNC=（CN）”。

1.2 分析工具

本次专利分析采用incoPat专利分析系统。incoPat目前收录了全球 166 个国家、组织或地区超过1.7 亿件的专利文献，数据可靠且覆盖率高，其强大的深度整合能力可以实现多维度的数据分析。

2 桂林电子科技大学专利分析

2.1 专利类型分布

2003年1月至2022年12月，桂林电子科技大学作为申请人/受让人的国内专利共有13 414件，境外专利共计70件。基于中国专利制度，专利文献存在多种情况下的重复文本，针对不同的分析目的，可以采用不同的去重方法。文章采用“申请号合并”去重的方式，即同一件专利的申请文献与授权文献 2 条记录合并保留 1条记录。因此，检索结果去重后的结果是，国内专利为10 501件，境外专利为68件。其中，国内专利中发明专利占比为65.37%，实用新型专利占比为32.55%，外观设计专利占比为2.09%。考虑到境外专利数量的比例仅为0.64%，本研究重点关注其国内专利的情况。因此，文中所涉及的具体分析过程中，如无特殊说明，均为桂林电子科技大学国内专利。

2.2 专利申请趋势

桂林电子科技大学专利申请量的发展趋势如图1所示。从图1可以看出，专利申请总体呈明显的上升趋势，且经历了缓慢上升期、高速增长期以及回落期。2003—2009年为平稳期，年专利申请量不足百件。2010—2020年为高速增长期，专利申请量从122增至1 515件，增速明显。这一方面说明桂林电子科技大学近十年来更为重视知识产权保护，另一方面也充分证实了国务院2008年8月发布的《国家知识产权战略纲要》对推进我国高校知识产权与专利保护的重要意义［2］。2021—2022年出现了专利申请数量的回落，其原因是：国务院2020年2月出台的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》提出，要建立专利申请前评估制度；2021年10月公布的《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》提出，要坚持质量优先［3-4］。

2.3 专利技术构成

通过统计专利数据的IPC分类号，桂林电子科技大学2003—2022年的专利按“部”的分类情况如图2所示。可以看出该校的专利申请主要集中在G（物理）、H（电学）、B（作业；运输）这三大领域，占专利申请总量的88.63%，这与该校的专业及学科分布基本相符。进一步按照IPC分类号的大类进行统计，可以看出技术构成排名前4位的分别是G01（测量；测试）、G06（计算；推算或计数）、H04（电通信技术）、H01（电气元件），专利申请总量达到5 811件，占全部专利申请量的比重高达55.34%，如图3所示。

根据IPC分类号的小类，选择排名前十的进行统计分析发现，桂林电子科技大学在G06F（电数字数据处理（基于特定计算模型的计算机系统入G06N））、G06N（基于特定计算模型的计算机系统［2006.01］）、G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料（除免疫测定法以外包括酶或微生物的测量或试验入C12M，C12Q））这3个技术领域的专利数量最多，专利功效涉猎广泛，但主要集中在复杂性降低、效率提高以及便利性提供等方面。

为了进一步分析并挖掘桂林电子科技大学的专利技术主题，将检索到的所有专利DWPI同族合并，再进行聚类分析，得到可以直观展示的聚类主题词词云图（如图4所示）。按照专利数量，一级聚类主题排名较高的是：卷积神经网络、劳动强度、散热效率、磁性吸波材料和多芯光纤；根据聚类分析结果，二级聚类主题排名较高的是：卷积神经网络、注意力机制、资源网络接口、包装设计、频率分集、全方位运动、基准电压源、机器视觉、光纤熔融拉锥机、球拍拍柄。

结合专利技术分布、技术构成、技术功效和聚类分析，主题排名较高的研究领域即为桂林电子科技大学专利分布的重点领域，与该校电子信息特色鲜明的优势学科和重点科研平台定位基本一致。其优势学科有信息与通信工程、网络空间安全、机械工程、光学工程、仪器科学与技术、材料科学与工程等；重点科研平台有卫星导航定位与位置服务国家地方联合工程研究中心、电子信息材料与器件教育部工程研究中心、认知无线电与信息处理教育部重点实验室、广西光电信息处理重点实验室、广西制造系统与先进制造技术重点实验室等。这些优势学科和重点科研平台同该校的科技创新发展互为支撑。

2.4 专利发明人

对2003—2022年桂林电子科技大学的发明人，按照其专利申请量进行排名，排名前20位的发明人专利申请量共计4 149件，占该校专利申请总量的39.51%。按照发明人所在学科划分，其中有9人来自机电工程学院，分别是黄美发、徐晋勇、杨道国、唐焱、张应红、刘夫云、黄用华、唐亮和庄未；6人来自信息与通信学院，分别是孙希延、纪元法、欧阳缮、符强、李海鸥和付文涛；2人来自光电工程学院，分别是苑立波和张文涛；2人来自材料科学与工程学院，分别是孙立贤和徐芬；1人来自电子工程与自动化学院，是许川佩。以上专利申请最为活跃的发明人的学科研究领域集中于微结构光纤、光纤传感、智能设计和智能测量、卫星通信、卫星导航、新能源材料、机械工程、自动测试与智能仪器、微波集成电路、精密测试技术、宽带与智能信息处理等方向，如图5所示。

2.5 专利法律状态

通过专利的法律状态，可以了解专利权的授予、转让、许可等信息，对判断该专利的归属权、转让的合法性和有效性、专利权的保护范围和地域性限制、专利价值和潜在风险、专利布局和市场竞争策略等方面都具有重要作用。桂林电子科技大学专利当前的法律状态见表1。由表1可知，在统计时段内，桂林电子科技大学授权的专利数量为4 033件，占比38.41%；未缴年费的专利数量为2 291件，占比21.82%；进入实质审查阶段的专利数量为2 016件，占比19.20%；驳回的专利数量为844件，占比8.04%；撤回的专利数量为819件，占比7.80%；公开的专利数量为248件，占比2.36%；避重放弃的专利数量为235件，占比2.24%；放弃、届满和部分无效的专利数量共计15件，占比0.14%。由此看出，桂林电子科技大学的专利申请总体授权率不高，需要注意及时缴纳年费以保证专利的有效性。

2.6 专利转让与许可

2023年10月17日国务院办公厅印发了《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》，明确提出，梳理盘活高校存量专利，实现高校未转化有效专利全覆盖［5］。

2003—2022年桂林电子科技大学专利权利发生转移的专利数量和获得许可的专利数量变化趋势如图6所示。可以看出，一方面，2013年及以前，专利转让数量仅为个位数；自2014年起，专利转让呈缓慢增长趋势；2020年开始快速增长。尤其是2020年和2022年专利转让数量达到了67件和94件。这327件专利的136个受让人中，仅有59人为广西本地企业或个人。另一方面，专利许可呈跳跃式状态。2008年及以前未有许可专利；2009—2016年共计13件许可专利；2017-2021未有许可专利；但2022年许可专利数突然增至433件。通过进一步深入分析发现，被许可企业共计99家，其中90.92%均为桂林或广西其他地区的企业。这意味着这些专利技术在广西得到了推广和应用，其商业价值在本地得到了认可，为当地的经济和社会发展作出了贡献。

总而言之，专利转让与许可在近两年取得了突飞猛进的发展。究其原因，2020年2月教育部、国家知识产权局、科技部共同发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》后，专利的转让趋势较之前有了大幅度提升。这也从侧面反映出科技成果转化法规逐步配套，相关部委和地方政府积极推动科技成果转化，出台各种鼓励政策，在科技成果转化层面的授权空间、权益分配、制度建设、免责情况等方面实现了大范围突破。

2.7 获奖专利

在检索式1后加入REWARD-LEVEL=（奖），采用“申请号合并”去重，得到3件获奖专利，见表2。可以看出，3项专利奖的发明人均为孙希延及其团队成员，且均属于卫星及应用产业。这也从侧面反映了桂林电子科技大学北斗卫星导航定位技术与应用研究团队是广西北斗行业的重要技术支撑单位。

3 问题及建议

3.1 存在的问题

3.1.1 专利有效率较低。10 501件专利中获得授权的专利数量为4 033件，占比仅为38.41%；未缴年费的专利比例高达21.82%，其中获奖专利《一种GPS和GLONASS双系统组合模拟器及方法》失效的原因也是未缴纳年费。这说明桂林电子科技大学未缴专利年费是专利失效的重要原因。究其原因：一方面，由于专利年费上调产生质量淘汰效应；另一方面，有相当一部分研究人员更多是基于申报项目、职称评聘、业绩考核等需要而申请专利，因此在专利授权后不愿再次续交年费。

3.1.2 专利成果转化率较低。桂林电子科技大学10 501件专利中仅有327件专利进行了转让，转让率仅为3.11%，大部分为“沉睡专利”。造成此现象的原因较多，主要分为三类：一是政府和高校出台了各类专利补贴、资助政策，但前期又缺少质量把控机制，导致专利的质量和市场需求不高。二是高校与科研团队利益分配不均衡。没有明确的法律规定发明人利用高校资源的标准，且高校享有校内产出的各类发明的专利权与申请权，而科研团队投入的劳动成果被忽视，其积极性大大降低；三是高校与合作企业之间利益分配不均衡。高校专利成果转化的主要目的是确保专利成果的权利稳定性、推动科技创新并服务社会，进而为高校带来更多的社会关注和影响力，但企业是以获得最大的经济利益为首要目标，这导致双方利益分配出现矛盾［5］。

3.1.3 专利获奖过少。桂林电子科技大学仅有3项专利获得中国专利奖，且研究方向都为卫星及应用产业。究其原因，主要是专利质量不高、缺乏市场前景、缺乏专利管理人才、激励机制不健全等，这些会直接影响专利的获奖。

3.2 建议

3.2.1 提高专利撰写质量。高校应加强对专利技术的研发和优化，提高专利的技术含量和竞争力。通过不断进行技术研发和创新，提高专利的质量和转化效果。一方面，在撰写专利时，应注重突出专利的创新性和实用性。对技术方案进行充分的研究和实验，确保专利技术具有独特性和领先性，同时能够解决实际应用中的问题，同时强调与现有技术的区别和优势。另一方面，在撰写专利时，可以咨询相关领域的专家，以获得专业的建议和指导，进一步完善专利撰写质量。

3.2.2 激发研究人员专利转化动力。《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》明确提出，强化高校专利转化激励［6］。一方面，建立专利转化奖励机制。对成功转化专利的教师、科研人员和团队给予一定的奖励，激励他们积极参与专利转化工作。奖励可以包括奖金、荣誉证书、职务晋升等方面的激励措施。另一方面，提供专利转化资金支持。高校可以设立专利转化专项资金，支持教师、科研人员和团队开展专利转化工作。资金可以用于专利申请、技术转让、许可等方面，降低转化的成本和风险。

3.2.3 加强与企业的合作和推广。一方面，立足桂林电子科技大学的学科优势，加强与企业的合作和推广。特别是加强与电子信息类企业在重点科研创新平台建设领域的合作，建立专业的中介机构或推广渠道，提高专利转化的效率和效果。另一方面，建立校企合作机制。建立长期的、稳定的合作关系，共同开展研究、开发和产业化等工作，通过签订合作协议、设立联合实验室等方式，加强双方的沟通和合作，促进专利的申请和转化。此外，高校和企业可以联合开展研发项目，共同研发新技术、新产品和新工艺等。通过联合研发，促进科技创新和产业升级，提高专利的申请和转化率。需要注意的是，高校与企业合作申请存在第三方依赖，且企业合作申请比高校更谨慎，因此在选择企业时应保持谨慎态度，充分了解企业背景和信誉［7］。

3.2.4 加强专利转化人才培养。高校应加强专利转化人才培养，提高教师、科研人员和团队在专利申请、转化和推广等方面的能力和素质。通过培训、交流、实践等方式，培养一批具备专业能力的专利转化人才。建立专业的专利管理团队，有助于提高专利申请和转化的效率和效果。

3.2.5 完善评价体系。高校应完善科研评价体系，加强对专利申请和转化的支持和引导。在评价科研成果时，应注重专利的质量和转化效果。

4 结语

高校是科技创新的重要推动力量，专利则是保护发明创造、促进技术转移和转化的重要工具，加强高校专利信息管理对提升科技创新能力和推动经济发展具有重要意义。本研究基于桂林电子科技大学2003—2022年以来的专利申请情况，探究其专利发展态势。总体来说，该校的专利工作契合其学科专业发展优势，但存在专利有效率较低、专利成果转化率较低、专利获奖过少等问题。基于此，后续需要坚持高质量发展，对内加强人才培养激发研究人员动力，对外增强与企业的合作和推广，进一步强化专利技术成果转化和获奖能力，为提高高校声誉和科技竞争力，乃至提升整个国家的创新能力，推动国家科技进步和经济发展作出应有贡献。

参考文献：

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［2］刘举科，郑小平，王恩涌.新建本科院校实施《国家知识产权战略纲要》面临的挑战与对策［J］.甘肃高师学报，2009，14（1）：63-67.

［3］中华人民共和国政府.关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见［EB/OL］.［2020-02-03］（2023-10-19）.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-02/21/content_5481750.htm.

［4］中华人民共和国政府.“十四五”国家知识产权保护和运用规划［EB/OL］.［2021-10-09］（2023-10-19）.https：//www.gov.cn/gongbao/content/2021/content_5651725.htm.

［5］方曦，李清瑞，刘云.利益分配视角的高校“沉睡专利”转化策略模型分析［J］.中国高校科技，2023（9）：68-75.

［6］中华人民共和国政府.专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）［EB/OL］.［2023-10-17］（2023-10-19）.https：//

www. gov. cn/zhengce/zhengceku/202310/content _ 6910282.

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［7］金玉成，程龙.高校专利申请质量影响因素及提升策略［J］.技术经济与管理研究，2017（4）：39-42.