近40年来北宋西北吐蕃史研究述评

摘要：近40年来，学界关于宋代西北吐蕃史的研究取得重大进展，刊布了丰富的研究成果。在宋夏对峙格局下，宋夏关系左右着北宋政府对西北吐蕃的政策走向。学界对凉州、河湟吐蕃政权，沿边蕃部以及宋夏与吐蕃的三角关系进行了深入研究，特别是对厮政权兴衰发展史、部族与家族世系、政治经济与文化、社会性质以及与周边的关系进行了系统、全面的论述，使厮地方政权以丰富的全貌展现在世人面前。北宋政府在政治、经济、军事等方面对西北吐蕃进行经制，设置蕃官与蕃兵、修筑堡寨、交易商品、开发土地资源等进一步加强了蕃汉联系。西北吐蕃的风俗与文化，以崇尚佛教“尊释氏”为显著特征。此外，对熙河开边的成果亦有不同的认识。学界在以上诸层面着力耕耘与研究，今后随着实物资料的进一步利用与新的研究视角、理论方法的运用，也将产出新的研究成果。

关键词：宋代；西北吐蕃；蕃官制度；经济贸易；土地开发；风俗文化

中图分类号：K244 文献标识码：Ａ 文章编号：2096-5982（2024）07-0066-09

自20世纪80年代以来，学界对宋代西北吐蕃史的研究出现热潮相关论著堪称宏富。刘建丽、汤开建和齐德舜等诸位学者对宋代西北吐蕃史研究作了系统梳理，显示出宋代西北吐蕃地方政权、部族与家族世系、政治与民族关系、经济与社会文化等重要领域的研究都取得了丰硕成果。（1）本文在已有的研究成果和学术史回顾的基础上，拟对近40年来北宋时期西北吐蕃史研究成果进行简要回顾与评述，希望有助于推动宋代西北吐蕃史研究。

一、时代特征与关注层面

学界将北宋西北吐蕃的分布划分为五个区域，即陕西沿边的秦凤、泾原二路；熙、河、兰、会、巩等州；黄河以南的洮、岷、叠、宕、阶等州及积石军；黄河以北的湟、鄯、廓等州；以凉州为主的河西走廊。学界并对上述区域吐蕃各部族及居地情况进行了考察。（2）

北宋政府经略西北吐蕃的时代背景，主要是西夏政权兴起，成为影响北宋王朝西北边疆安全的最大威胁。在这一背景下，北宋政府制定“联蕃制夏”策略，将凉州六谷蕃部、河湟吐蕃政权纳入拉拢联合的范围。仁宗中期，宋朝在与西夏作战中接连失败，使宋朝的有识之士开始重新审视“联蕃制夏”策略，遂将经略重点转移到沿边部族上来。学界对北宋西北吐蕃史的关注重点集中体现在三个方面：一是凉州、河湟吐蕃政权的兴衰、政治与经济、社会与文化以及政权性质与周边关系等方面；二是关注西北沿边部族问题；三是讨论宋、夏与吐蕃的关系。

（一）凉州、河湟吐蕃政权的地位与作用

学界对凉州吐蕃的研究大体围绕三个问题展开：一是凉州六谷蕃部政权的形成与权力结构；二是关于凉州六谷蕃部政权内属部族的争论；三是凉州六谷蕃部政权与宋朝的关系及其发挥的作用。（3）本文认为北宋政府实施“联蕃制夏”亦或“以夷制夷”策略，将凉州吐蕃政权视为朝廷的藩镇，其目的在于制衡夏州政权。

唃厮啰政权作为西北吐蕃的第二次联盟，它的兴起和发展有其深刻的内外原因，其内因主要为河湟地区地势险要土壤肥沃，优越的地理环境为经济发展打下良好的基础；佛教的兴盛为当地吐蕃部族提供了精神支柱，起到凝聚人心的作用，进而产生一些较大的势力集团，如李立遵等；长期的动荡纷争，人们渴望和平、安宁，希望出现一个统一的政权，唃厮啰政权的兴起是历史发展的必然结果。以夏州为核心的党项集团实力膨胀，凉州六谷联盟衰微，宗哥族日益壮大，加之北宋政府对其扶植援助是唃厮啰政权兴起的外部因素。（4）唃厮啰政权正是在这样的历史环境中兴起、发展起来的，秦永章从族属上分析其与凉州六谷联盟同源，“即唐末五代时的温末人和当地的吐蕃部族构成了他们的实体”。张亚莎基本赞同这一观点，并指出其民族成分多以蕃化羌人和蕃化汉人为主，显然不同于真正生活在青藏高原的卫藏蕃族，是为吐蕃“别族”。（5）

祝启源全面系统地论述了唃厮啰政权的兴衰发展史，对其政治、经济、文化及社会性质作出深入剖析。（6）我们纵观唃厮啰政权的兴衰史，其实又是一部“盛衰”“分合”交替发展史（7），这种不稳定因素与政权内部政治斗争和政权组织形态有很大关系。唃厮啰政权兴起之时，李立遵、温逋奇需要找一个原吐蕃赞普的后裔作为号召，“他们不但需要欺骗别人，也需要欺骗自己”，来演自己所需要的政治斗争。（8）祝启源指出唃厮啰政权的政体是部落联盟，通过盟誓的形式维持对各大小部落的统治和约束。唃厮啰政权的基层组织是部落，王明珂将汉代河湟羌人部落的下层结构依次划分为次部落、牧团和家庭。（9）在分裂性社会结构中，每个部落有很大的自主性，可以根据部落实力、利益与安全决定是否加入或退出唃厮啰政权。因此，分散化是唃厮啰政权的一个显著特征。

尽管如此，唃厮啰政权在历史上发挥了重要作用。学界对此作出评价：它促进了局部统一，改变了西北政治格局；为抵御西夏，牵制西夏兵力发挥了作用；维护了中西交通，促进了中西经济文化交流；促进了河湟地区的经济发展，增进了汉藏人民的友好关系。（10）黄纯艳就唃厮啰政权的地位问题指出，宋朝将凉州吐蕃和河湟吐蕃皆视为汉唐旧地，始终以藩镇待之，对其首领的官职名号除授特别慎重，因为这关乎其名分地位问题，对唃厮啰政权始终未承认其“国”的地位，对“赞普”名号也从未应允。（11）

（二）宋朝对西北沿边部族的控制与利用

陕西秦凤、泾原、环庆、鄜延四路分布着大量吐蕃、党项生熟户，李埏将北宋政府对生户、熟户不同的管理政策概括为生熟户统治政策；安国楼把西北沿边内附部族隶属于正州县管理的统治模式，称之为部族体制。他们二人指出熟户在巩固西北边防、抵御西夏等方面具有重要作用，官其首领，设置蕃兵是对其控制和利用的主要措施。（12）

吴天墀从分析宋对夏战争存在的缺点入手，指出沿边蕃部武装力量的重要性。李华瑞、杜建录注意到仁宗时期联蕃制夏政策的转向，即由经营强盛的远蕃转向沿边诸蕃，并认为这一政策转向对宋夏战争的进程产生了重要影响，宋朝逐渐掌握了战争的主动权。（13）佟建荣进一步指出，沿边蕃部在宋、夏间不停地流动，不但对宋夏战争的进程产生重要影响，而且改变了蕃部社会内部结构。北宋政府由于对内附部族采取“赐田安置”政策和“计口授田”原则，以“户”为生产单位的组织结构逐渐出现，并逐步趋同于内地社会。（14）此外，关于宋朝西北民族政策对抵御西夏、稳定西北局势所发挥的作用问题，有学者持不同意见。姚兆余认为其政策是失败的，究其原因与宋朝统治者的民族观念有很大关系，对西北少数民族的歧视和怀疑是其失败的根本原因。（15）

（三）宋、夏与吐蕃的三角关系

黄纯艳认为北宋政府与吐蕃交往的最大目标是联蕃攻夏，最基本目标是防止吐蕃与西夏的联合，北宋政府对吐蕃的重视程度是随着宋夏关系的恶化而不断加强的，北宋政府并不希望出现一个强大的吐蕃政权，也不希望吐蕃被西夏所吞并，由此宋夏围绕争夺吐蕃而展开激烈竞争。（16）可以说，北宋政府与河湟吐蕃政权关系的疏密变化，是以制衡西夏为基础。杨文指出西夏对北宋王朝的威胁和河湟吐蕃对北宋王朝的严重依赖，使联蕃制夏政策具有现实基础。（17）学界对北宋政府的联蕃制夏政策以及宋、夏与吐蕃相互之间的关系进行了深入探讨。（18）其中，李华瑞将宋、夏与吐蕃三者之间的关系归纳为两点：一是每当宋朝与吐蕃矛盾激化时，西夏便乘机频繁对宋朝用兵；二是共同抗宋是西夏与吐蕃关系发展的基础，因而宋朝与吐蕃关系的发展直接制约和影响西夏与吐蕃关系的发展。（19）

关于西夏政权的兴起，有学者指出李继迁反宋和元昊称帝的性质不同，李继迁反宋属于“藩镇”叛乱，而元昊称帝则属于“僭逆”行为。元昊称帝前，北宋政府视西夏地方政权为朝廷的藩镇，在通过军事手段无法获胜的情况下，无奈承认其“国主”地位，形成名义上的君臣关系，从而改变了朝廷与藩镇的关系。还有学者对西夏“叛宋”“僭号”等说法持有不同意见，认为如从拓跋思恭占据宥州算起到李继迁时已达上百年，比宋朝建立还早，何来叛宋之理；元昊称帝后，仍上表称臣希望得到宋朝的承认，“这本是合乎情理的友好表示，不料却招来一场横祸”，落下“僭号”的罪名，宋朝才是宋夏战争的肇事方。（20）宋朝自称是汉唐德运的继承者，幽燕、西夏、河湟与交趾皆为宋人所言的“汉唐旧疆”，西夏“所有疆土，并是朝廷郡县之地”（21）。宋人正是在这种理论解说下处理与西夏、吐蕃的关系，因此“名分”至关重要，关乎宋朝“中国”正统地位的解说问题。

二、宋朝对吐蕃的政治、经济政策

（一）政治羁縻与蕃官制度

廖隆盛将北宋政府对西北吐蕃的政策划分为怀柔羁縻、联蕃制夏和开拓时期三个阶段。他认为北宋政府对西北吐蕃的态度视对夏态度的变动而转移，对西北吐蕃的交往充分显示其“以夷制夷”和“财货外交”的特征。杨文进一步将北宋政府经略河湟地区的民族政策进行了细化。他指出，北宋初期（宋太祖、太宗、真宗）分别实行“敦信保境”“无意疆理”和“联蕃制夏”政策，中期（仁宗、英宗）进一步实施“联蕃制夏”政策，后期及末期（神宗、哲宗、徽宗、钦宗）采取“抚战结合”“汉法制蕃”的民族政策。（22）关于河湟吐蕃的政治地位问题，黄奋生指出北宋政府给唃厮啰的政治待遇基本与本部功臣一样，从解除禁止军用物资输出方面看已把河湟地区视为“边郡”。黄纯艳从考察宋朝对唃厮啰政权使用汉唐地方州郡旧称内臣化的册封及官衔构成出发，强调河湟等地区为“汉唐旧疆”，这既是建构宋朝“中国”正统地位的需要，也是建构朝廷与藩镇关系的理论解说。（23）

北宋政府对西北吐蕃部族首领建立起一套蕃官管理制度。安国楼从蕃官的除授、承袭、迁转、待遇以及与汉官的关系等方面进行了系统深入的研究，他特别关注推行蕃官制的社会基础。对西北地区推行蕃官制社会基础的探讨，佟建荣从两个方面进行了有益的探索：一是唐末五代以来，西北地区的民族融合奠定了蕃官推行的民族基础；二是宋人对蕃官民族背景的淡化处理是蕃官制出台完善的主观条件。（24）此观点显然不同于学界对北宋蕃官体制“以汉制蕃”特征和民族歧视政策的已有认识。（25）王道鹏也关注到10—13世纪民族融合的大背景和宋王朝的蕃官制度为西北蕃官的身份认同提供了条件，从整体来看西北蕃官能够适应在宋代社会中的新身份，能够积极融入国家。高建国以《高世忠墓志铭》为中心，揭示了蕃官群体融入宋朝社会时的一体意识和对儒家文化的高度认同，反映了民族融合的必然趋势。（26）

（二）经济贸易与土地开发

由于游牧经济与农耕经济存在天然的互补性，双方格外重视经济联系与交流。有学者将北宋政府与西北吐蕃的贸易形式划分为贡赐贸易、边境贸易、城镇市场贸易等类型。（27）李云泉根据宋代朝贡贸易盛衰情况将其分为前后两个时期，北宋前期统治者从营造政治氛围出发鼓励发展朝贡贸易，南宋统治者则从实际需要出发，逐步限制朝贡贸易的规模，而更加注重经济效益。魏明孔、杜长顺指出，朝贡作为一种特殊的贸易形式，在古代周边民族与中原王朝交往中发挥了重要作用，但朝贡贸易具有明显的局限性，它是一种“特权贸易”，受益的只是周边民族中的上层统治者，下层民众并没有得到实惠。（28）黄纯艳解析了朝贡贸易中回赐的构成，认为宋朝在贡赐贸易中仍秉持“厚往薄来”原则，对贡赐贸易的态度更趋务实，把贡赐贸易作为维持朝贡体系的重要手段。（29）

茶马贸易是学界关注的焦点之一。自20世纪八九十年代以来，学界对茶马贸易的研究出现热潮，重点围绕宋代茶马贸易兴起的原因、贸易形式、特点、作用和意义等方面展开讨论。（30）魏明孔对历史上西北地区的茶马互市予以分期，并对不同时期的基本情况、特点和历史影响作出简要概括。（31）黄纯艳、王晓燕特别关注宋代茶马贸易体制的建立与调整，对榷茶制度、管理机构、价格体系以及运输和赏罚机制等方面进行了较为系统的研究。在这一研究旨趣的引领下，学界加强了对宋代茶马贸易制度和法制建设方面的探讨。（32）

有学者探讨了北宋陕西沿边弓箭手屯田制度和兴衰过程，认为西北地区的弓箭手屯田别具地域特色，并取得显著成效，促进了北宋沿边农业经济的发展。（33）李蔚从西北屯田的组织管理机构、土地来源、生产者、特点和效果等方面进行了考察，指出宋代西北屯田的效益很不理想，但巩固了西北边防，特别是在宋仁宗宋夏交兵时期，为迫使元昊媾和、纳款发挥了重要作用。在此基础上，柳依对宋代西北屯田土地和生产者的来源有所推进。（34）

杨作山将北宋西北屯田分为前后两个时期，认为北宋政府在熙河开边前屯田取得了一定的成效，熙河开边后在熙、河、湟、廓等地的屯田以失败告终。安国楼关注到北宋后期随着开边疆土扩大，土地买卖禁令的废弛，长期以族帐为单位的土地占有模式和界限逐步被打破，部分蕃官得以占有大量土地，以及出现跨部族、跨地区的蕃人地主或大地主，土地所有制发生改变。佟建荣在安国楼提出的蕃部大土地所有制的基础上，进而将蕃部的土地占有制划分为部落首领大土地占有制和个体族帐小土地占有制两种形态，并考察了陕西沿边蕃部的封建租佃制的形成与发展。指出蕃部租佃制的实行，尤其是“蕃汉租佃”与“官蕃租佃”的发展，为西北蕃汉民族融合提供了经济基础，蕃汉经济往来进一步增强，蕃民的族群意识日益淡化，逐渐融入到宋朝的国家社会当中。（35）

三、西北边防与熙河开边

（一）蕃兵的设置与作用

蕃兵的组建与发挥的作用历来受到学者们的重视。关于蕃兵设置的时间，王曾瑜、顾吉辰均认为，宋朝为应对西夏战争的需要，在宋仁宗中期设置蕃兵，王曾瑜将设置蕃兵的时间提前到宋真宗时期。陈武强亦持宋仁宗中期才设置蕃兵的观点。（36）任树民认为正式建立蕃兵的时间是在宋英宗治平元年（1064），其主要依据是此年宋政府在陕西沿边四路公布蕃兵法。（37）刘建丽则将蕃兵设置时间提前到宋太宗太平兴国七年（982），早于安国楼所推测出现附属宋朝蕃部兵员的淳化五年（994）。（38）其实，陕西沿边熟户和归附宋朝的部族，北宋政府可通过调遣部族首领的方式利用蕃部武装力量，这说明宋初就存在蕃兵，只是没有“蕃兵”这个名称而已。

关于蕃兵的族属，任树民从蕃落分布地域情况分析，其主要为吐蕃，而环庆、鄜延两路的党项则是次要来源。（39）赵炳林认为蕃兵由羌人、吐蕃、回鹘和氐族组成，他所言的羌人即指党项。（40）学界对蕃兵的招募、编制、训练、给养、奖罚等制度内容以及蕃兵的战斗力和地位作用问题也有深入研究。此外，程民生指出蕃兵是少数民族的民兵，属于乡兵，并分析了乡兵的特点、类型、阶级构成及对国防所作出的贡献。刁培俊从北宋弓箭手戍守捍边、耕垦备战、战斗御敌、军事工程等方面归纳其军事作用，并特别提示弓箭手作为乡兵的一种，对其发挥的作用不宜评价过高。（41）

（二）堡寨的修筑与功能

北宋西北地区修筑了大量的堡寨，其军事战略功能是修筑堡寨的重要考量因素。对于北宋西北地区堡寨的研究，吕卓民主要从陕北地区修建城寨与战略防御、战略进攻的关系，城寨的分布以及城寨所发挥的历史作用等方面进行了系统研究。（42）有学者考证了陇山左右和河湟地区宋代堡寨分布情况，特别是陈守忠实地考察了上述地区堡寨的具体位置，并在文献与田野，古名与今地之间论证自己的判断。（43）

关于堡寨的功能，前田正名提出保安军顺宁寨作为宋朝外交机构驻地，与西夏保持着特殊的关系。刘建丽将堡寨具有的作用归纳为沿边的“藩篱”、蕃民屯田与聚集地以及蕃汉互市的场所。程龙将北宋西北地区堡寨的军事功能定位于与后勤补给相关的屯田、护耕和疏通粮道。金勇强从商业化的视角考察西北沿边堡寨，探析了堡寨商业化形成的背景、特征、存在的弱点及其历史意义。杜芝明、黄纯艳指出在沿边地区修筑堡寨，依此实施点状控制，因而堡寨具有了模糊疆界的性质。马巍认为林木资源需求是宋政府在秦州修筑堡寨的主要原因，而保障林木砍伐利益和运输安全是堡寨的主要军事职能。（44）此外，学界还围绕修筑水洛城和古渭寨背后的政策走向以及堡寨职官管理体制进行探讨。（45）

（三）熙河开边

北宋政府熙河开边对西北地区产生了重要的影响。李丽从政治、军事、经济、交通等方面分析了北宋政府发动熙河之役的原因。在“恢复”或“收复”汉唐旧疆的视域下看待熙河开边，有助于理解熙河开边的深层原因。邓广铭指出，王安石的政治抱负是通过变法改制，“为天下理财”获取大量财富，用来扭转“外则不能无惧于夷狄”局面，以先复河湟再平西夏，最终制服契丹为目的，实现汉唐疆域规模的再度统一。程兆奇从“恢复”意志分析北宋君臣盲目联金，从复仇心理观察南宋君臣执意联蒙，指出“恢复”意志、复仇心理的形成是由于宋朝优崇士人强化正统观念、华夷意识高涨的结果。黄纯艳认为宋初太祖、太宗以战败契丹建立一元化统治秩序为目标，雍熙战争后逐步放弃华夷一统话语，“汉唐旧疆”逐步成为对外开拓的主要话语，至仁宗朝其内涵主要包括幽燕、西夏（含其吞并的河西等地）、河湟吐蕃和交趾。宋神宗拓边的目的不仅是为了扭转受制于辽、夏的屈辱局面，还包括恢复河湟和交趾，因此“神宗开边是一个恢复‘汉唐旧疆’的整体计划”。刘子健则指出，王安石的外部扩张策略是赞同在西部、南部和西南少数民族地区扩张领土，但反对攻击西夏和辽朝。（46）

关于熙河开边的过程，陈守忠和祝启源已论之甚详。（47）对熙河之役的评价，学界分歧较大。持肯定意见的学者认为熙河开边取得成功，在对夏战略上扭转了被动局面，开拓河湟侧击西夏属于主动防御，是正义的一方，将分散的吐蕃诸部纳入中央政府的管理之下，经济文化得到发展，其进步性是显而易见的。（48）持反对意见的学者认为熙河、河湟战役并没有改变宋夏战争格局，其作用是有限的，面对辽、夏长期威胁，熙宁开边并没有达到扭转屈辱局面的目的，从战争的正义性上也无法肯定。（49）如果我们站在恢复“汉唐旧疆”整体计划的角度来评价熙河之役，其结果不言自明。尽管如此，熙河开边对河湟地区各方面的发展来说，无疑起到了促进作用。（50）此外，对熙河开边的主角人物王韶，学界也较为关注。王可喜对考证王韶生平事迹做了基础性工作。彭向前考察了王韶《平戎策》的军事思想。廖寅通过揭秘王韶早期史进一步指出王韶军事思想的两大来源，推测《和戎六事》应为《平戎策》的一部分，“和戎”与“平戎”的对象并不相同。（51）

四、家族世系与风俗文化

对西北吐蕃家族和相关人物的研究，也是学界关注的焦点之一。有学者对“唃厮啰”这个名号是否为青唐国主的王号以及青唐国主称“王”或“国王”还是“王子”展开争论（52），还对唃厮啰的身世、族属以及出生地等情况进行考证。（53）

20世纪80年代，汤开建和顾吉辰对唃厮啰家族世系人物关系进行讨论，并对家族重要成员进行编年事辑，使得北宋时期的唃厮啰家族世系传承、人物关系和相关人物的活动轨迹愈加清晰。（54）祝启源揭示了从北宋崇宁年间唃厮啰政权解体到清王朝灭亡这一历史时期的唃厮啰家族传承脉络。洲塔在祝启源的基础上，整理出自吐蕃王朝朗达玛始到现今赵法祖的唃厮啰家族世系表。（55）齐德舜对唃厮啰家族从宋至今千年来世代相袭的历史予以系统性研究，内容涉及世系传承、政治、文化、宗教等诸多方面，其研究成果集中体现在四部著作中。（56）

南宋时期的一方墓志铭引起学者对唃厮啰之兄扎实庸咙家族世系的关注（57）， 特别是屈斌从文本生成角度对墓志铭进行重新解读，认为其家族后人通过改写墓志方式来塑造“忠义”形象，淡化“异族”身份，以便获取“宋人”社会的认同。（58）此外，学者对吐蕃大族包家族的由来、居地与迁徙、世系传承及与宋朝的关系展开深入研究（59）， 对西北名将曹玮家族也给予较多关注，齐德舜专门将真定曹氏家族与唃厮啰家族进行对比研究。（60）

关于宋代西北吐蕃的风俗与文化，崇尚佛教“尊释氏”是其显著特征。有学者在宋代西北吐蕃佛教发展的原因、佛教对其地方政权的影响、僧侣的地位与作用以及北宋政府利用佛教的政策等方面做了基础性研究工作。（61）北宋政府充分利用西北吐蕃崇尚佛教的风俗，派遣汉僧智缘前往熙河地区招抚蕃部，朱丽霞认为智缘招抚蕃部取得很大成功，齐德舜却认为智缘在熙河开边过程中所发挥的作用十分有限。（62）除了“尊佛”“重僧”外，刘建丽指出吐蕃人还有“传箭”“和断”“盟誓”“踏歌”“尚白”等风俗。在刘建丽研究的基础上，任树民进一步丰富对各种风俗文化的论述，并认为在沿边吐蕃部族中汉藏历法及法律同时并用。（63）王道鹏探讨了北宋西北熟户的边臣祠神信仰问题。（64）

五、余论

本文对北宋时期西北吐蕃史相关研究成果进行了简要述论，难免有挂一漏万之虞，且牵涉方面众多，难以面面俱到。不妥之处，敬请方家指正。

近40年来，北宋时期西北吐蕃史研究取得了显著成就，现有研究成果为继续推进宋代西北吐蕃史研究提供了重要借鉴与启发。

一是树立整体意识，明确北宋政府“联蕃制夏”、熙河开边以及恢复“汉唐旧疆”的时代背景，在大的时代背景下分析具体问题。

二是在现有研究成果基础上，继续深化、细化对具体问题的研究，可对北宋政府管理蕃部的中央及地方机构、招抚与安置蕃部的具体措施；西夏对沿边蕃部争夺与侵扰；蕃部的心态、生计与安全；蕃民的日常生活及蕃汉边民的互动；唃厮啰政权的自我定位与对宋朝的态度等诸多层面进行深入研究。

三是挖掘新材料，在运用传世文献的同时对实物史料给予更多关注，进一步加强对石刻、器物等实物资料的利用。例如《宋故冯府君墓志铭》中墓志主人冯从易的从商经历，有助于深化认识市易司的作用及商人的政治地位；又如《崇宁铜钟铭》钟铭阴刻部分出现包拱、包震、包遵、包蔺逋叱等汉名及汉蕃结合的名字，可对西北地区包氏家族的研究提供实证。（65）

四是深入挖掘藏文史料，除《安多政教史》等可资利用外，尽可能多的搜集藏文史料。

五是注重实地调查，如对西北地区风俗人情、历史遗迹、交通要道等进行实地考察，对传世文献进行印证。今后随着宋代西北吐蕃史研究的推进，必将激发新的研究方法、新的研究视角和新的理论思考，产出新的研究成果。

注释：

（1） 刘建丽等：《宋代西北少数民族百年研究综述》，《甘肃社会科学》2004年第5期；汤开建：《宋金时期安多吐蕃部落史研究》自序部分，上海古籍出版社2007年版，第7—12页；齐德舜：《〈宋史·吐蕃传〉笺证》，中国社会科学出版社2015年版，第2—5页。

（2） 汤开建：《五代宋金时期甘青藏族部落的分布》，《中国藏学》1989年第4期；刘建丽：《宋代西北吐蕃研究》，甘肃文化出版社1998年版，第61—138页；陈庆英等：《西藏通史》（宋代卷），中国藏学出版社2015年版，第11页；陈守忠：《北宋时期分布于秦陇地区的吐蕃各部族及其居地考》，载《宋史论略》，甘肃文化出版社2001年版，第132—155页；洲塔等：《甘肃藏族通史》，民族出版社2009年版，第147—159页。

（3） ［日］前田正名：《河西历史地理学研究》，陈俊谋译，中国藏学出版社1993年版，第311—356页；［日］岩崎力：《西凉府潘罗支政权始末考》，王钺、汤开建译，《西北民族学院学报》（哲学社会科学版）1984年第3期；顾吉辰：《五代北宋初期西凉府族帐考》，《中国史研究》1984年第4期；汤开建：《关于公元八六一年至一〇一五年凉州地方政权的历史考察》（上），《西藏研究》1988年第3期；汤开建：《关于公元八六一年至一〇一五年凉州地方政权的历史考察》（二），《西藏研究》1988年第4期；汤开建：《关于〈五代北宋初期西凉府族帐考〉一文中的若干问题》，《甘肃民族研究》1987年第3期；杜建录：《潘罗支与河西吐蕃》，《宁夏大学学报》（社会科学版）1991年第1期；钱伯泉：《凉州六谷蕃部的兴衰》，《甘肃民族研究》1992年第1期；赵学东：《略述西凉府六谷联盟与北宋之关系》，《兰州学刊》1986年第3期；赵学东《论凉州六谷部的兴起及其与北宋的关系》，《西北民族学院学报》（哲学社会科学版）1998年第1期；刘建丽：《宋代西北吐蕃研究》，甘肃文化出版社1998年版，第139—158页；白丽娜：《论五代宋初的凉州六谷蕃部联盟》，《西北民族大学学报》（哲学社会科学版）2013年第2期。

（4） 李蔚等：《论唃厮啰政权兴起的原因及其历史作用》，《青海民族学院学报》1981年第4期；祝启源：《唃厮啰政权形成初探》，《西藏研究》1982年第2期；汤开建：《关于唃厮啰统治时期青唐吐蕃政权的历史考察》，《中国藏学》1992年第3期；陈庆英等：《论唃厮啰政权的兴起》，《青海民族大学学报》（社会科学版）2013年第2期。

（5） 秦永章等：《唃厮啰及其族属考述》，《西藏研究》1992年第1期；张亚莎：《11世纪西藏的佛教艺术——从扎塘寺壁画研究出发》，中国藏学出版社2008年版，第254—255页。

（6） 祝启源：《唃厮啰——宋代藏族政权》，青海人民出版社1988年版。。

（7） 汤开建：《关于唃厮啰统治时期青唐吐蕃政权的历史考察》，《中国藏学》1992年第3期；刘建丽：《宋代西北吐蕃研究》，甘肃文化出版社1998年版，第178—189页；齐德舜：《唃厮啰家族世系史》，民族出版社2011年版，第35—91页。

（8） 芈一之：《青海历史概况》（初稿），青海省文物管理处青海师范学院政史系1980年铅印本，第68页。

（9） 祝启源：《青唐盛衰：唃厮啰政权研究》，青海人民出版社2010年版，第168—171页；王明珂：《华夏边缘：历史记忆与族群认同》，上海人民出版社2020年版，第154页。

（10） 李蔚等：《论唃厮啰政权兴起的原因及其历史作用》，《青海民族学院学报》1981年第4期；汤开建：《关于唃厮啰统治时期青唐吐蕃政权的历史考察》，《中国藏学》1992年第3期；齐德舜：《唃厮啰家族世系史》，民族出版社2011年版，第91—95页。

（11）（16）（29） 黄纯艳：《宋代朝贡体系研究》，商务印书馆2014年版，第34—35、218—226、397—424页。

（12） 李埏：《北宋西北少数民族地区的生熟户》，《思想战线》1992年第2期；安国楼：《宋朝周边民族政策研究》，文津出版社1997年版，第37—54页。

（13） 吴天墀：《西夏史稿》，四川人民出版社1980年版，第63—65页；李华瑞：《北宋仁宗时期联蕃制夏政策述论》，《河北学刊》1989年第6期；李华瑞：《论宋夏争夺西北少数民族的斗争》，《西北民族研究》1991年第2期；杜建录：《宋夏对峙与沿边蕃部》，《固原师专学报》1990年第3期。

（14） 佟建荣：《宋夏沿边蕃部人口流动考论》，《西夏学》第1辑，宁夏人民出版社2006年版，第55—60页。

（15） 姚兆余：《论北宋对西北地区少数民族的政策》，《甘肃社会科学》1995年第3期。

（17） 杨文等：《试论西夏政权对北宋经略河湟区域民族政策的影响》，《宁夏社会科学》2010年第1期。

（18） 胡建华：《北宋前期“以夷制夷”政策初探》，《中州学刊》1988年第1期；李华瑞：《北宋仁宗时期联蕃制夏政策述论》，《河北学刊》1989年第6期；杨作山：《北宋时期西蕃与西夏关系述评》，《西北第二民族学院学报》（哲学社会科学版）1990年第1期；杜建录：《宋夏对峙与沿边蕃部》，《固原师专学报》1990年第3期；李华瑞：《论宋夏争夺西北少数民族的斗争》，《西北民族研究》1991年第2期；李华瑞：《北宋朝野人士对西夏的看法》，《安徽师大学报》（哲学社会科学版）1997年第4期；李华瑞：《论西夏联辽、联吐蕃抗宋》，《固原师专学报》1998年第5期；祁琛云：《北宋前期朝野对联蕃制夏策略的非议及其原因》，《宁夏大学学报》（人文社会科学版）2007年第1期；张雅静：《北宋前期宋夏关系对北宋吐蕃招抚政策的影响》，《宁夏社会科学》2011年第6期；陈庆英等：《宋代西北吐蕃与甘州回鹘、辽朝、西夏的关系》，《西藏研究》2013年第5期；韩小忙等：《“联蕃制夏”抑或“以夷制夷”？——北宋前期赵宋对西北远蕃民族政策的再认识》，《宁夏社会科学》2013年第5期。

（19） 李华瑞：《论西夏联辽、联吐蕃抗宋》，《固原师专学报》1998年第5期。

（20） 李华瑞：《北宋朝野人士对西夏的看法》，《安徽师大学报》（哲学社会科学版）1997年第4期；张翼之：《宋夏关系略论》，《民族研究》1982年第5期。

（21） 李焘撰：《续资治通鉴长编》卷590“元符二年四月辛卯”条，中华书局1992年版，第12114页。

（22） 廖隆盛：《北宋对吐蕃的政策》，《“国立”台湾师范大学历史学报》第4期；杨文：《北宋经略河湟民族政策研究》，西北师范大学2009年博士学位论文。

（23） 黄奋生：《藏族史略》，民族出版社 1989年版，第160页；黄纯艳：《宋朝对境外诸国和政权的册封制度》，《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2013年第4期。

（24） 安国楼：《论宋朝对西北边区民族的统治体制》，《民族研究》1996年第1期；佟建荣：《北宋西北蕃官略论》，《西北第二民族学院学报》（哲学社会科学版）2008年第4期。

（25） 顾吉辰：《宋代蕃官制度考述》，《中国史研究》1987年第4期；杜建录：《宋代属户史论》，《宁夏社会科学》1992年第1期；安国楼：《论宋朝对西北边区民族的统治体制》，《民族研究》1996年第1期；陈武强：《试论北宋西北边区的蕃官行政法制》，《贵州社会科学》2007年第8期。

（26） 王道鹏：《宋朝西北蕃官的身份认同研究——以国家、文化、地域等认同为中心》，西北大学2018年博士学位论文；高建国：《尽忠报国：宋朝一位蕃官的仕宦与文化认同》，《西北民族研究》2022年第5期。

（27） 汤开建：《关于公元十——十三世纪安多藏族部落社会经济的考察》，《西北民族研究》1990年第2期；刘建丽：《宋代西北吐蕃研究》，甘肃文化出版社1998年版，第323—338页。

（28） 李云泉：《略论宋代中外朝贡关系与朝贡制度》，《山东师范大学学报》（人文社会科学版）2003年第2期；魏明孔等：《历史上西北民族贸易与民族地区经济开发》，中国社会科学出版社2012年版，第29—31页。

（30） 贾大全：《宋代四川同吐蕃等族的茶马贸易》，《西藏研究》1982年第1期；陈泛舟：《北宋时期川陕的茶马贸易》，《西南民族学院学报》（哲学社会科学版）1983年第2期；白振声：《茶马互市及其在民族经济发展史上的地位和作用》，《中央民族学院学报》1982年第3期；汤开建：《北宋与西北各族的马贸易》，《中亚学刊》第3辑，中华书局1990年版，第139—164页；杜建录：《宋代沿边市马贸易论述》，《固原师专学报》1991年第3期；林文勋：《宋代四川与吐蕃族地区的贸易》，《思想战线》1992年第1期；吕维新：《宋代茶马贸易》，《农业考古》1998年第2期；张雪慧：《试论唐宋时期吐蕃的商业贸易》，《西藏研究》1998年第3期。

（31） 魏明孔：《西北民族贸易述论——以茶马互市为中心》，《中国经济史研究》2001年第4期。

（32） 黄纯艳：《宋代茶法研究》，云南大学出版社2002年版，第166—186页；王晓燕：《官营茶马贸易研究》，民族出版社2004年版，第113—148页；况腊生：《古代茶马贸易制度》，《理论界》2008年第4期；况腊生：《浅析宋代茶马贸易制度》，《兰州学刊》2008年第5期；方文逑等：《宋代官营茶马贸易制度的建构》，《江汉大学学报》（人文科学版）2009年第3期；陈武强等：《宋代茶马互市的法律规制》，《西藏大学学报》（社会科学版）2012年第1期；孟虎军等：《北宋与安多藏族的茶马贸易》，《石河子大学学报》（哲学社会科学版）2015年第2期。

（33） 殷崇浩：《北宋弓箭手屯田制度》，《河南大学学报》（社会科学版）1986年第1期；魏天安：《北宋弓箭手屯田制度考实》，《河南大学学报》（社会科学版）1988年第4期；魏天安：《宋代弓箭手营田制度的兴衰》，《中国社会经济史研究》2006年第1期；李清凌：《试论北宋的弓箭手田制》，《西北师大学报》（社会科学版）1992年第1期；程民生：《略论宋代西北乡兵》，《晋阳学刊》1993年第6期。

（34） 李蔚：《试论宋代西北屯田的几个问题》，《中国社会经济史研究》1988年第1期；柳依：《宋代对吐蕃居地的土地开发》《甘肃社会科学》1991年第4期。

（35） 杨作山：《试论北宋在西蕃地区的屯田》，《西北第二民族学院学报》（哲学社会科学版）1992年第1期；安国楼：《宋代民族边区生产关系的发展与边区的开发》，《中国经济史研究》1996年第4期；佟建荣：《宋夏沿边蕃部封建生产关系的发展》，《宁夏社会科学》2007年第1期。

（36） 王曾瑜：《宋朝兵制初探》，中华书局1983年版，第79页；王曾瑜：《宋朝军制初探》（增订本），中华书局2011年版，第95页；顾吉辰：《宋代蕃兵制度考述》，《中央民族学院学报》1988年第2期；李华瑞：《北宋蕃兵设置时间考》，《中国史研究》1990年第4期；陈武强：《宋代蕃兵制度考略》，《西藏研究》2008年第4期。

（37）（39） 任树民：《北宋西北边防军中的一支劲旅——蕃兵》，《西北民族研究》1993年第2期。

（38） 刘建丽：《略论宋代蕃兵制度》，《中国边疆史地研究》2004年第4期；安国楼：《论宋代“蕃兵”制》，《郑州大学学报》（哲学社会科学版）1997年第1期。

（40） 赵炳林：《论宋代蕃兵的民族构成和分布》，《甘肃民族研究》2006年第2期。

（41） 程民生：《略论宋代西北乡兵》，《晋阳学刊》1993年第6期；刁培俊等：《北宋弓箭手的军事作用》，《四川师范大学学报》（社会科学版）2012年第2期。

（42） 吕卓民：《西北史地论稿》，中国社会科学出版社2011年版，第49—147页。

（43） 周宏伟：《北宋河湟地区城堡寨关位置通考》，《中国历史地理论丛》1992年第2期；宋秀芳：《宋代河湟吐蕃地区历史地理问题探讨》，载《藏学研究论丛》第五辑，西藏人民出版社1993年版，第173—198页；陈守忠：《河陇史地考述》，兰州大学出版社1993年版，第128—224页；李智信：《青海古城考辩》，西北大学出版社1995年版。

（44） ［日］前田正名：《河西历史地理学研究》，陈俊谋译，中国藏学出版社1993年版，第554—561页；刘建丽：《北宋的秦州蕃部与堡寨》，《西北史地》1995年第1期；程龙：《论北宋西北堡寨的军事功能》，《中国史研究》2004年第1期；金勇强：《北宋西北沿边堡寨商业化研究》，《延安大学学报》（社会科学版）2006年第6期；杜芝明：《宋朝边疆地理思想研究》，西南大学2011年博士学位论文；黄纯艳：《宋代的疆界形态与疆界意识》，《历史研究》2019年第5期；马巍：《伐木、置寨、开疆——从采办木材看宋初秦州堡寨体系的建立》， 《青海民族研究》2019年第4期。

（45） 曾瑞龙：《拓边西北：北宋中后期对夏战争研究》，浙江大学出版社2019年版，第15—45页；李永磊：《从古渭寨到通远军——北宋御夏政策转变的个案分析》，《西夏研究》2011年第1期；上官红伟：《北宋经略秦州蕃部土地问题简论》，《宁夏社会科学》2013年第2期；周燕来等：《北宋西北堡寨职官管理体制初探》，《求索》2009年第8期。

（46） 李丽：《熙河之役原因初探》，《青海民族学院学报》（社会科学版）1986年第4期；邓广铭：《北宋政治改革家王安石》，生活·读书·新知三联书店2017年版，第117—127页；程兆奇：《略论宋代的“恢复”情结》，《史林》2001年第3期；黄纯艳：《“汉唐旧疆”话语下的宋神宗开边》，《历史研究》2016年第1期；［美］刘子健著：《宋代中国的改革：王安石及其新政》，张钰翰译，上海人民出版社2021年版，第140页。

（47） 陈守忠：《王安石变法与熙河之役》，《西北师大学报》（社会科学版）1980年第3期；祝启源：《青唐盛衰：唃厮啰政权研究》，青海人民出版社2010年版，第50—137页。

（48） 赵涤贤：《试论北宋变法派军事改革的成功》，《历史研究》1997 第 6 期；李华瑞：《宋夏关系史》，河北人民出版社1998年版，第201—202页；陈守忠：《河陇史地考述》，甘肃人民出版社2007年版，第113—114页；陈守忠：《王安石变法与熙河之役》，《西北师大学报》（社会科学版）1980年第3期；冯瑞等：《王韶〈平戎策〉及其经略熙河》，《兰州大学学报》（社会科学版）2002年第1期。

（49） 王曾瑜：《王安石变法简论》，《中国社会科学》1980年第3期；祝启源：《青唐盛衰：唃厮啰政权研究》，青海人民出版社2010年版，第61—62页；霍升平等：《论熙河之役》，《固原师专学报》1993年第3期；杨作山：《北宋时期秦州路考略》，《宁夏社会科学》2007年第3期；黄纯艳：《宋神宗开边的战争责任与政治解说——兼谈古代东亚国际关系研究中的历史逻辑与现代话语》，《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2016年第6期。

（50） 汤开建：《宋〈岷州广仁禅院碑〉浅探——兼谈熙河之役后北宋对吐蕃的政策》，《西藏研究》1987年第1期；姚兆余：《北宋神宗时期对熙河地区的开发》，《开发研究》1994年第6期；任树民：《王安石与北宋西北开发》，《抚州师专学报》2002年第1期；安国楼：《北宋后期西北边区的开拓与经营》，载朱瑞熙等主编：《宋史研究论文集》第10辑，兰州大学出版社2002年版，第342—355页；安国楼：《论北宋西北开边以后的民族关系》，《郑州大学学报》（哲学社会科学版）2003年第1期；蒲文成：《宋代河湟开发述略》，《青海民族学院学报》（社会科学版）2005年第4期；王晓燕：《王韶经营熙河管窥》，《中央民族大学学报》（哲学社会科学版）2005年第5期；方新蓉：《从宋人对“熙河之役”的评价看宋与吐蕃之间的关系》，《西藏民族学院学报》（哲学社会科学版）2009年第3期；王连旗：《论王韶对西北地区的开拓经营》，《塔里木大学学报》2011年第4期；王志斌等：《论熙河开边与西北蕃汉民族关系》，载周伟洲主编：《西北民族论丛》第12辑，社会科学文献出版社2015年版，第117—130页。

（51） 王可喜等：《王韶行年考》，《古籍研究》2006年第1期；彭向前：《试论王安石对〈平戎策〉的修正》，载姜锡东等主编：《宋史研究论丛》第5辑，河北大学出版社2003年版，第150—159页；廖寅等：《一个“好战分子”形象的塑造——〈宋史〉王韶早期史揭秘》，载姜锡东主编：《宋史研究论丛》第30辑，科学文献出版社2022年版，第3—15页。

（52） ［日］铃木隆一文，秦永章译：《“唃厮啰”——青唐吐蕃王国的王号》，《西藏研究》1990年第2期；汤开建：《唃厮啰是青唐国的王号吗？——与铃木隆一先生商榷》，《民族研究》2007年第1期；张秀清：《也谈“王子”是青唐吐蕃的王号》，《西藏研究》2008年第6期；刘凤强：《从赞普到王子：河湟吐蕃“王子”称号新探》，《西藏研究》2023年第1期。

（53） 祝启源：《青唐盛衰：唃厮啰政权研究》，青海人民出版社2010年版，第19—22页；钱伯泉：《唃厮啰生于高昌磨榆国辨正》，《民族研究》1990年第2期；秦永章等：《唃厮啰及其族属考述》，《西藏研究》1992年第1期；旺多等：《唃厮啰身世的几点考证》，《西藏民族学院学报》（哲学社会科学版）2015年第2期。

（54） 汤开建：《唃厮啰家族世系考述》，《青海社会科学》1982年第1期；汤开建：《再谈唃厮啰家族世系的几个问题——答顾吉辰同志》，《青海社会科学》1983年第3期；顾吉辰：《就唃厮啰家族世系的一些问题与汤开建同志商榷》，《青海社会科学》1983年第1期。

（55） 祝启源：《唃厮啰后裔史迹稽考》，载《藏学研究论丛》第2辑，西藏人民出版社1990年版，第57—79页；洲塔等：《甘肃藏族通史》，民族出版社2009年版，第137—138页。

（56） 参见齐德舜：《唃厮啰家族世系史》，民族出版社2011年版；齐德舜：《〈宋史·吐蕃传〉笺证》，中国社会科学出版社2015年版；齐德舜：《从赞普到土司：唃厮啰家族研究》，中国社会科学出版社2019年版；齐德舜：《宋代吐蕃部族研究》，知识产权出版社2023年版。

（57） 唐嘉宏：《一个宋代墓志铭的研究——关于角厮啰的历史》，《青海社会科学》1981年第1期；汤开建：《唃厮啰家族世系新考》，《宋金时期安多吐蕃部落史研究》，上海古籍出版社 2007 年版，第 231—239页。

（58） 屈斌：《形象塑造与身份认同：〈赵郡王墓志铭〉的文本解读》，《宋史研究论丛》2015年第2期。

（59） 汤开建等：《宋、金时期安多藏族部落包家族考述》，《民族研究》2006年第1期；何威：《岷州包家族考述》，《西藏大学学报》（社会科学版）2014年第2期；齐德舜：《从赞普到土司：唃厮啰家族研究》，中国社会科学出版社2019年版，第158—167页。。

（60） 汤开建：《北宋御边名将——曹玮》，《西北民族学院学报》（哲学社会科学版）1986年第2期；张其凡：《庸将负盛名——略论曹彬》，载邓广铭等主编：《宋史研究论文集》（1984年年会编刊），浙江人民出版社1987年版，第507—527页；汪天顺：《曹玮与北宋西北边防整饬》，《西北民族研究》2001年第4期；汤开建：《论曹玮——兼谈宋真宗时期的西北御边政策》，《北方民族大学学报》（哲学社会科学版）2013年第5期；齐德舜：《从赞普到土司：唃厮啰家族研究》，中国社会科学出版社2019年版，第232—250页。

（61） 祝启源：《试述唃厮啰时期的文化与宗教》，《甘肃民族研究》1985年第3—4期；［日］岩崎力著：《宋代河西藏族与佛教》，李大龙摘译、梁景之校，《民族译丛》1990年第2期；汤开建等：《宋金时期安多藏族部落佛教的兴盛及其原因》，《广西民族学院学报》（哲学社会科学版）2005年第1期。

（62） 朱丽霞：《智缘及其与北宋熙河地区汉藏关系》，《世界宗教研究》2012年第3期；齐德舜：《北宋相国寺僧人智缘生平史籍考辨》，载姜锡东主编：《宋史研究论丛》第24辑，科学出版社2019年版，第329—340页。

（63） 刘建丽：《宋代吐蕃风俗述略》，《西北民族研究》1988年第2期；任树民：《宋代缘边吐蕃风俗文化嬗变之考略》，《西藏民族学院学报》（社会科学版）1996年第3期。

（64） 王道鹏：《神为人用：宋代西北边臣祠神的塑造与演变》，载姜锡东主编：《宋史研究论丛》第19辑，河北大学出版社2016年版，第548—565页。

（65） 《宋故冯府君墓志铭》，载杨海东编著：《临洮金石录》，甘肃文化出版社2018年版，第6页；《崇宁铜钟铭》，载汪楷主编：《陇西金石录》，甘肃人民出版社2010年版，第15—18页。

作者简介：张向耀，华东师范大学历史学系博士研究生，上海，200241。

（责任编辑 刘晓慧）