湖南省科技评价体系发展现状及对策研究

贾晓玲 史威 宋莉丹 张明军

摘要：科技是第一生产力，科技评价体系是我国科技创新发展的指挥棒和风向标，对创新驱动发展意义重大。文章调研分析了国内外科技评价体系的研究与发展现状，总结了主要经验和做法，对湖南省科技评价体系的发展现状进行问题梳理，并有针对性地提出了对策和建议，以期提高湖南省科技评价体系的建设水平，更好地为创新发展营造良好环境，加快推进湖南科技创新驱动高质量发展。

关键词：科技评价;科技评价体系;科技管理

中图分类号：G301; C01 文献标志码：A

党的二十大报告强调科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，强调我国要坚持实施创新驱动发展战略。科技评价制度是科技创新发展的指挥棒和风向标，对创新驱动发展战略的顺利实施意义重大。近几年，国家高度重视科技评价改革，建立了多层级、多领域、多部门协同的政策体系。2017年，党中央、国务院出台了《关于深化职称制度改革的意见》。2018年， 中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》。2020年，教育部、科技部发布了《关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》。2021年，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》等。这些文件对科技评价机制建设的体系化和制度化建设具有重要的指导意义。

科技评价是科技管理部门、高校及科研院所等单位进行科技管理的主要手段，包括项目评价、机构评价、人才评价、成果评价、学科评价和绩效评价等，在引导科研人员的创新活动、促进科技资源的合理配置方面发挥着重要作用。当前，国家明确将“创新能力、质量、实效、贡献”作为科技评价体系的导向，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值，激发科研机构和科研人员创新创业活力，对我国深化科技体制改革、深入实施创新驱动发展战略、加快推进创新型国家和科技强国建设意义深远。

1国内外研究现状

1.1国外研究现状

近年来，发达国家逐渐形成了更加公平、科学的科技评价体系与标准，更加强调网络化、区域化的协同合作创新，强调机构、地区之间的合作，对重点领域重大方向采取优先支持方式[1]。目前，欧美等先进国家已经建立了较完善的科技评价制度，并形成了符合国家发展实际的特色科技评价体系：科技评价组织具有多层次性，评价范围呈现多角度、宽视野，科技评价标准选取维度各异，科技评价程序多元化，科技评价方式多样化，评价指标多样化[2-5]。

自20世纪初美国率先开展科技评估以来，经过近一个世纪的发展，科技评估已受到许多国家的广泛关注和高度重视。以欧美为代表的一些国家，在世界范围内开展了科技评价制度建设工作。目前， 日本的“大学卓越研究中心”（COE）采取倾斜式重点投资的方式建立重点领域、优势尖端领域的研究中心和研究基地，COE 研究中心的评审引入了由多个单位组建的第三方机构“COE 计划委员会”，摆脱了行政部门的直接干预，评价过程包括书面评价、听证合议及面谈等环节，使评审更加公开透明[6]。英国高等教育评估体系从以同行评议为基础的科研评估实践（RAE）改制为以计量为主体的研究卓越框架（REF），更加重视评估过程和评估结果的描述，高校可以根据评估报告中的质量描述及时进行科研政策与学科规划调整，稳固领先的学科与领域，加大对劣势学科和领域的政策和资助倾斜[7]。澳大利亚的澳洲国立大学社会科学研究院科研评价与政策项目组（ REPP ）是世界上首屈一指的系统性学术评价中心，它主要研究科研绩效与学术研究结构的深层次定量分析。其成员将定量评价指标分为质量指标和影响力指标，并进行细化， 根据不同评价类型科学合理设置评价指标与权重，评估更加科学化、合理化[8]。科技评价已成为许多国家现代科技管理的必要手段和科学决策的重要依据。

1.2 国内研究现状

改革开放40周年，科技评价事业经历了从无到有、从萌芽到成长的过程，科技评价从最初单纯的项目评审、成果评价扩展到学术评价、人才评价、机构评价、政策评价、科研活动对社会经济的贡献评价等，成为政府加强科技管理和完善科学决策的一个重要工具。目前，我国科技评价体系建设尚处于起步阶段， 现有的各级各类评价体系有待进一步创新。科技评价一直是困扰我国科技创新发展的关键瓶颈问题， 已经成为科技管理实践和学术理论研究的热点，一些学者围绕人才评价、项目评审等相关评价实践，对完善评价理论，建立科学的评价体系、评价机制和评价办法，构建合理的综合评价指标进行了积极思考与探索，展开了相关研究[9]。

科技人才评价和选拔是科技管理活动的重要组成部分，正确认识现有科技人才评价和选拔研究现状，对于建立科技人才评价和选拔体系具有重要作用。李思宏等[10-11]梳理了人才评价的评价维度与评价方法，并对目前科技人才评价和选拔体系存在的问题，提出了改进思路。近年来人才评价研究主要集中于实践研究，李海燕等[12]对医学科技人才评价指标体系进行分析，剖析了相關研究实例，为今后开展医学科技人才评价指标体系及综合评价方法研究提供参考。

科技项目的评价体系是科技研究的“指挥棒”， 构建科学合理的评价体系，对实现科技项目的合理评价，激发科研人员的创新思维和激情，提高科技项目的实效性意义深远。李来儿、于意等[13-14]分析了目前我国项目评价体系的发展现状及缺陷，通过借鉴国外科技项目评价体系的特点，提出应该对科技评价制度予以法律保障、对科技项目评估专家予以约束制度、加强对科技项目进行追踪评估等建议，探索构建中国特色的科技评价体系，真正实现我国科技事业的可持续发展。

当前，我国科技评价体系仍然存在资源导向、重量轻质、“标签”积累、重微观评价轻宏观评价等诸多问题，与科技创新工作的开展要求不相匹配，不能较好地营造创新发展的环境，推动科技创新工作加速发展。科技评价作为配置科技资源和实施科技管理的重要手段，问题和矛盾错综复杂，严重影响了科技创新的发展，科技评价改革迫在眉睫。

2 湖南省科技评价体系发展现状

为认真贯彻落实习近平总书记关于湖南的重要讲话和指示批示精神，更好地推动湖南高质量发展， 当前，湖南正在加快构建湖南现代化产业体系的“四梁八柱”。科技创新作为支撑引领经济社会高质量发展的重要力量，在我省战略体系和发展布局中占据着重要位置。在创新驱动发展中，科技评价制度建设非常重要，作为“看得见的手”，可以有效推动科技创新发展，促进科技资源优化配置， 营造较好的创新发展环境，对政府的科技创新发展战略布局和目标定位意义重大。

当前，湖南省的各类科技计划均建立了相应的管理办法，实现了初步的分类评价， 同时成立了专业的第三方服务机构，承接各类科技活动，保障政府部门“放管服”改革顺利完成。但当前湖南省的科技评价体系建设仍处于起步阶段，存在科技评价指标体系不合理，科技评价过程管理不严格，科技评价质量和效率有待加强等问题，探索符合湖南省创新发展规律的科技评价体系任重道远。

2.1 科技评价指标体系不合理

湖南省的科技评价指标体系研究还处于起步阶段，以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系尚未建立，还没有形成统一规范的评价指标体系，严重影响了湖南省科技创新发展。一方面， 评价方式比较单一，评价机制存在同质化问题， 同一个科技活动采用一个评价指标，没有对不同研究领域和不同单位层级的科研项目与科技人员进行差异化分类评价。另一方面，现有的科技评价指标体系较多集中于项目团队或个人的设备平台、已取得的相关成果（论文、奖励、项目、专著等）等研究基础，不能较好地反映创新发展规律与特征。

2.2 科技评价重立项轻管理现象依然存在

科技评价贯穿于“立项-管理-验收”全过程，包括事前评价、事中评价和事后评价。项目管理部门往往把工作重心放在了项目立项环节， 但项目中期考核、项目验收属于薄弱环节，甚至部分项目严进宽出， 缺乏项目评审全周期的严格考核。当前科技项目重立项、轻管理现象比较明显，缺乏项目实施过程中的科技评价，绩效验收也往往偏于形式，科研成果的追踪评价更是缺乏， 降低了财政资金使用的效益，不能较好地保障湖南省科技创新发展的服务支撑能力[15]。

2.3 科技评价质量和效率需进一步加强

专家作为科技评价的具体实施者和执行者，其业务水平、独立性和责任心对科技评价工作的质量具有重要影响。科技评价时部分项目对专家要求比较高， 一方面交叉学科领域及其他新兴领域项目需要研究方向对口的专家，另一方面研发类和技术创新类项目应侧重选择科研一线、企业专家。但当前科技评价原则上采用随机抽取专家模式，专家匹配不精准不科学现象存在，导致科技评价质量难以保证、评价效率不高。科技评价过程中真正有价值有前景的项目落选，大大打击了科研工作者申报项目的积极性和创新活力[15]。

3 湖南省科技评价体系建设对策建议

3.1 优化科技评价指标体系， 建立分层分级分类的科技评价体系

要研究制定更加科学的评价指标体系，克服“四唯”，强化创新质量和贡献，坚持建立分层分级的科技评价体系，探索建立以创新质量和贡献为导向的评价机制。一方面，要重视标志性成果的质量、贡献和影响，不过多地把文章数量、影响因子高低作为量化考核指标，应重点评价其学术价值和影响，科技成果实行代表作制度;另一方面，实施分类评价，坚持建立分层分级的科技评价体系，针对不同的科技活动有重点地对其标志性成果的质量、贡献和影响进行评价，各有侧重，相互协调。

3.2 加大对科技项目的跟踪评价， 完善全过程科技评价体系

加强科技项目事前、事中、事后全过程管理，建立“立项-管理-验收”全流程科技评价机制，严格控制项目立项、中期评估、验收等评价质量。既要保证项目实施的科技含量，又要监督项目实施的运行质量， 项目完成后还要根据绩效指标进行评价验收，验收后不定期地对成果应用情况进行追踪评价与反馈，对全过程进行科学合理的评价[16]。

3.3 加强科技专家库建设和管理，提高科技评价质量和效率

加快建立更加科学高效的科技专家库，进一步对专家领域和研究方向进行细化，对专家层次进行分级分类，提高专家匹配的精准度，更加科学地对科技活动进行评价。同时加强科技活动的科研诚信信息管理，建立科技专家信用评价体系，对专家行为进行约束，强化评审专家的自律机制和监督机制， 出台专家信用管理相关细则， 畅通专家失信行为的投诉举报、调查处理、复查申诉、保障与监督的渠道，保障科技评价高效开展。

4 结语

本文调研分析了国内外科技评价体系的研究和发展现状，总结了主要的经验和做法， 同时对湖南省科技评价体系中存在的问题进行了系统分析，并提出了完善的对策建议。湖南省科技部门需高度重视科技评价体系的建设，坚持营造“创新能力、质量、实效、贡献”的科技创新良好环境，凝心聚力打造具有核心競争力的科技创新高地， 为实现湖南省“三高四新”美好蓝图提供强有力的科技支撑。

参考文献

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[14]于意，张今杰.我国科技项目评价体系的困境及其出路[J].湖南人文科技学院学报，2017（6）：40-46.

[15]高燕，张思琴.深化江西省科技评价改革的对策研究[J].科技广场，2020（4）：68-73.

[16]段成瑶.欧美科技评价体系的启示[J].中国高校科技，2017（增刊1）：53-55.

（编辑 李春燕）

Development status and countermeasures on the research of science and technology evaluation system in Hunan province

Jia Xiaoling1， Shi Wei1?， Song Lidan1， Zhang Mingjun2

（1. Hunan Science and Technology Service Center， Changsha 410013， China;

2. Changsha University of Science & Technology， Changsha 410114， China）

Abstract Science and technology constitute the primary productive force. Science and technology evaluation system is the baton and vane of China， s science and technology innovation and development， which is of great significance to innovation-driven development. This paper investigated and analyzed the research and development status of science and technology evaluation system at home and abroad， summarized the main experience and practices， sorted out the problems in the development process of science and technology evaluation system in Hunan province， and put forward targeted countermeasures and suggestions， in order to improve the construction level of science and technology evaluation system in Hunan province， create a better environment for innovation and development and promote Hunan， s scientific and technological innovation to drive high-quality development.

Key words science and technology evaluation; science and technology evaluation system; science andtechnology management