在科技领军人才引进中开展知识产权评议的思考与探究

白海芳 范小秋

摘要：人才是推动科技创新的“第一资源”，也是企业可持续高增长、防风险的重要保障，更是科技型企业快速发展重要支撑。各地为了能够高标准、低风险引进各类科技人才， 需要不断优化评审体系。文章从科技领军人才政策、人才评价维度现状出发，重点分析了开展知识产权评议的组织保障、重点内容、操作路径，为各地在引进科技领军人才中加入知识产权评议提供借鉴。

关键词：科技领军;人才引进;知识产权;管理

中图分类号：C961 文献标志码：A

0 引言

党的二十大报告中指出：教育、科技、人才是全面建设社会主义现代化国家的基础性、战略性支撑。人才是促进科学技术不断创新的“第一资源”， 既是科技企业保持高增长、高附加值的重要保障，也是科技企业抵抗经营风险的重要支撑。文中所指的科技领军人才，是指具备优秀的知识背景，掌握关键技术并具有独立知识产权，能够对地区实施创新驱动发展战略和提升经济高质量发展起到引领支撑作用的科技人才。总的来说，科技领军人才一般具有经验储备强、创新能力高、行业影响力大、产业贡献度多等特征，被各级政府相关部门视为重点引进对象。据经验判断，一个顶级人才可以引来一个团队，一个团队可以成就一家知名科技公司，一家知名科技公司可以突破一个“卡脖子”技术， 突破一项“卡脖子”技术就可以带动一个产业链的集聚，相关产业链的集聚就可以带动整个区域的创新能力、提升城市的综合竞争力、促进当地经济的快速发展。

科技人才评价制度是人才培养发展的基本机制， 是推进国家科技体制改革的主要内容。习近平总书记提出，人才测评工作坚持“破四唯”和“立新标”并举，促进形成以创造价值、创新能力、社会奉献为主导的高科技人才测评体制。2022年11月， 国家部委联合出台的相关工作方案，针对人才评价“破四唯”后“立新标”不到位、评价方式创新不到位等问题，给出了明确的答复， 明确了以道德为评估的主要标准，在做好對科技人才科技精神、专业品德等评估的基础上，对完成国家重要攻关任务、基础研发类、应用研发类、社会公益性研发类的4种人员进行分开的评估方法[1]。目前，科技人才评价体系已进行了顶层设计并在一定范围内进行了尝试，将在总结经验的基础上逐渐扩大到各行各业。

目前， 国家、各省市出台的针对重大经济活动开展知识产权评议的工作管理办法都将“人才引进”纳入管理范畴。如国家知识产权局颁布的有关管理措施中，列入具体专利评估工作内容的就包括了人才引进工作;江苏省出台的有关专利考评方案中，对重要科技创新组织和企业吸引等纳入考评范围;广东出台的专利分析考评指南中，分别规范了对民营企业和高等院校考评的具体步骤和重点;浙江省印发的分析评议办法中明确，开展人才管理和引进为重大经济科技活动，加强对引进人才拥有的知识产权，开展有效性、相关性、风险性、安全性等评议[2];深圳市出台的相关评议办法，其评议对象包括重要创新人才或团队引进活动，具体包括引进人才团队的科技成果真实性、科技创新性分析[3]。

1 国内针对科技领军人才引进的现状分析

目前，全国主要城市对人才的渴望已经上升到前所未有的高度，基本建立了以属地党、政主要领导牵头的人才工作领导小组，相关职能部门主要责任人为领导小组成员，下设人才工作领导小组办公室，具体负责人才相关日常工作， 向下辖地区进行辐射，统筹人才、科技与项目协同推进。一般职能部门包括组织部门、教育部门、科技部门、人社部门、卫健部门、团委部门等，覆盖了主要推动科技创新管理职能部门，也是科技人才相关重点培育部门。

近年来，各级政府部门相继出台各类引才政策吸引各类人才到本地创新创业，政策内容涵盖了项目经费资助、生活安家补贴、金融资金赋能、子女当地教育、家庭医疗保障、人才乐居生活等内容。总体来看， 大致分为3种类型：一是资金保障型，二是区位优势型，三是产业配套型（见表1）。（1）资金保障型主要是指地方政府部门通过项目评审的形式产生科技领军人才，给予人才10万～1000万元不等的项目奖励， 额外给予部分安家补贴、购房补贴等资助。如广州花都区给予人才可申请免租入住最高200 m2 的房子， 购房同等条件下，可最高优惠50%购买人才住房，最高可享受300万元购房优惠;杭州市针对确定的人才和团队，政府补贴财政资金最高500万元。上海市浦东新区发布《“明珠计划”实施意见》， 面向全球着力引进一批站在国际科技前沿、引领科技自主创新的海外高层次人才，给予“个人及团队资金资助”“重大项目扶持”“创业发展扶持”和“综合配套”4大类12项支持措施。一次性资助上，最高可获得200万元的奖励;贡献奖励上，入选者可获得最高500万元的奖励;项目补贴上，重大项目最高1亿元补贴。（2）区位优势型主要是指地方政府部门依据独特的地理优势和城市能级，给予人才落户、个税减免等政策服务。如北京市紧紧围绕“四个中心”战略定位，坚持政治站位，重点聚焦高精尖产业发展，支持重点企业壮大，给予引进落户或工作居住证（人才绿卡）[4];上海市探索建立对毕业于国内高水平大学的应届本科毕业生， 符合一定条件的可直接落户;深圳市来粤港澳大湾区工作的人才享受15%的个人所得税减免优惠。（3）产业配套型主要是指地方政府部门依据地方产业布局和特色，定向吸引特定产业领域人才到本地创新创业。如苏州市专门设置区域重点产业领军人才，综合考量市辖区县的区域特点，设置了生物医药、纳米材料、5G 技术、智能制造装备、先进半导体、机器人、航空运载设备等11个产业专项;广州南沙出台了“1+3+N”人才政策体系，针对重点产业专项， 出台了集成电路产业人才政策、生物医药产业人才政策、航运产业人才政策等。

从上述人才政策来讲，各地都在结合自己优势产业，紧跟前沿科技，招揽人才团队，分层次、差异化给予人才奖励资金，助力企业发展。各地引进的模式和方向基本上差不多，但如何评价，如何更加科学的评价，是一个值得深思的问题。

2 国内针对科技领军人才引进开展评议的现状分析

近年来，从国家到地方都在全力做好科技类人才引进和培育工作，这些人才的扶持经费动辄几百万， 最高可上亿元，甚至上不封顶。以苏州为例， 目前，苏州人才总量超370万人，而科技领军人才仅4000余人，仅占人才总量的千分之一。这些人才的经费最低可以获得50万以上项目资金，最高可以获得1亿元以上的扶持。面对如此重要的科技领军人才，如何评估、评议、评选，是各级政府部门需持续研究的课题。

经过文献检索和归纳分析，在现行体制机制下， 形成了两种评价类型，一种是系统评价型，另一种是线下评审型。具体如下：

2.1 系统评价型

系统评价型主要是依托互联网平台，借助各类数据库及检索方法，对人才、项目进行全方位打分的一种评价方式。如国家自然科学基金委从2000年开始就组建科学基金网络信息系统，历经20多年的建设和探索，该系统实现了基金项目电子化申请、同行专家在线评议、在线辅助、基于大数据分析与决策、人才画像速成等功能，有效提升基金项目的全流程精细化管理水平和辅助决策能力[5]。

2.2 线下评审型

线下评审型主要采用面对面沟通，更多体现人与人之间的交流，让专家对人才从过往成绩、实际运作、运维思路等全方面考量。大致分为4大阶段，分别是申报初审阶段、专家评审阶段、实地考察阶段、公示入选阶段。（1）初审阶段。对申报材料进行资格审查， 按照申报条件进行初步筛选和分组。（2）专家评审阶段。根据不同产业的不同特点， 分别邀请技术专家、管理专家、风投专家或财务专家组成不同的评审专家组， 由评审专家组分组进行评议打分。（3）实地考察阶段。对于专家一致推荐的人才项目，另外组织考察组逐一进行实地考察，主要考察人才的创新创业环境、企业目前经营情况和财税状况、项目落实和进展情况等。（4）公示入选阶段。对通过了评审、考察等环节的拟支持人才项目，在本地主流媒体、政务网等网站进行公示，广泛听取社会各界的意见和建议。

3 国内针对科技领军人才评议存在的主要问题

3.1 缺乏全面的評议维度

目前，主流的两种评价方式，均不能实现全面的评议评价。如系统评价型，虽然一定程度上解决了人才考核不全面，人才了解不充分的弊端，但既没办法与人才面对面沟通，也没办法实地了解项目运作;线下评审型，虽然可以解决系统评价的存在的弊端，但受专家学识、精通领域的局限、项目分组的不客观等因素影响，会存在对人才评审的误判。因此，两种评议方式各有利弊，都不够全面。

3.2 缺乏有效的知识产权评议

对科技领军人才开展知识产权评议是一件耗时耗力的工程，需要投入较多的时间和精力，但目前国内“抢人大战”无处不在，人才评选节奏不断加快，没有办法满足对科技领军人才开展系统性知识产权评议，多种情况下仅停留在知识产权的“有”和“无”或人才及企业申请的专利关键词与科研项目的关联度上进行考量。

4 科技领军人才引进中开展知识产权评议的建议

科技领军人才的评议离不开大量真实客观数据的支持，除了一些客观性的指标，如注册资本、持股比例、担任职务等外，还需要重点评议人才的知识产权， 因为仅仅一个专利的纠纷就可能导致企业官司不断， 甚至无法继续经营。为了降低人才引进分享，建议在科技领军人才引进中，加入知识产权评议相关考核维度，降低科技领军人才引进风险。具体来说，可以从以下几个方面开展工作。

4.1 分析评议工作的组织保证

地方政府人才管理部门需要将“知识产权分析评议”纳入科技领军人才引进评价体系，积极组建知识产权分析评议领导小组。小组成员包括项目负责人、信息采集员、质量管控员等，这些人员要具有法律、技术、产业、市场方面的专业知识。具体来讲，项目负责人应具备统筹策划能力、质量管控能力、处理突发状况能力以及任务按时统筹推进能力。其他人员应具有相应专业知识背景、拥有初步检索与甄别能力及撰写报告的能力。具体操作过程中可以委托第三方机构，该机构应当具有独立的服务场地和基础设施、完善的管理规章制度和满足服务需求的检索分析工具和信息来源[2]。

4.2 分析评议的主要内容

分析评议的内容可以包括诚实守信、基础信息和前瞻预判3方面。诚实守信主要针对拟引进人才所关联知识产权的完整性、真实性和稳定性进行实质审查;基础信息主要针对拟引进人才的专利风险、专利价值和专利维护等方面进行评价;前瞻预判主要是借助一些公开平台对拟引进人才的创新能力、团队综合能力和人才发展方面进行评价。通过上述3个方面内容，可以较为全方面的评议一个人才的专利价值。

4.3 分析评议的主要流程

此流程主要针对引进方确定了拟引进人才的范围与方向，相关评议主要集中在对人才引进风险和引进价值的分析，大致流程如下：一是申报环节。该环节需要申请人提供与项目关联的专利技术，列明专利状态，对专利是否存在纠纷或是否侵权他人作出声明。二是审核与评议环节。该环节需要借助第三方机构，对申报人的申报信息进行全面审查。该环节主要分为3个阶段，分别是预审、初审、复审。其中，预审主要是对填报资料进行资格审查，重点审查所填信息的完整性和真实性。初审需要借助第三方的信息平台对相关技术进行查证与分析，判断相关技术的前瞻性与稳定性。复审主要是针对存在较大分歧的项目，组织专家团进行集中会审与讨论。经过上述环节，形成一份人才技术报告供主管部门或线下评审专家参考与评判。

5 结语

知识产权是科技企业成长壮大的立身之本。拥有持续创新能力，懂得知识产权保护，是未来科技企业保持生命活力的重要因素。所以评价一个人才技术的先进程度，首先需要评估他的知识产权价值。

知识产权保护是从企业自身出发获取企业长远发展的动力。保护以专利为代表的知识产权有利于调动科研工作者从事科技研究、探索自然科学的积极性，有利于为企业带来稳定持续的良好效益，有利于促进企业开展国际间贸易合作。目前，科技人才引进中存在的风险主要表现在两个方面：一是由于需求方和被引人才之间的信息不对称，需求方所引进的人才有可能是虚假人才、问题人才，花了大量的时间与资金，却没有引来好的项目源;二是由于被引人才的已有专利技术成果可能存在竞业限制、权属纠纷、职务发明等情况。若未知的情况下引进了人才，不仅可能会导致一些经济纠纷，甚至还会导致项目无法开展， 造成大量资源浪费。

從现实意义来看， 目前科创板上市企业，要求企业必须具有科创属性，而知专利技术是企业科创属性的“硬”指标和“软”实力。在科创板科创属性问询中，证监会的审核人员会格外关注企业的知识产权相关问题。据统计，2020年上海科创板终止上市的科技企业有41家，其中超50%的终止企业均与知识产权问题相关。具体来讲，知识产权相关问题，包括了与公司主营业务有关的专利数量、公司专利申请的连续性与合理性、知识产权的归属、专利技术主要来源、知识产权相关的技术信息是否准确披露、知识产权是否存在法律侵权纠纷等[6]。

参考文献

[1]光明日报.八部门印发《关于开展科技人才评价改革试点的工作方案》：“破四唯”后“立新标”[ EB/ OL]， （2022-11-10）.[2024-01-16] https：//www. gov. cn/xinwen/2022-11/10/content_5725973. htm.

[2]孙英伟，王翔，郝家宝.高层次科技人才引进中的知识产权分析评议制度[ J].中 国高校科技， 2020（5）：45-49.

[3]深圳市市场监督管理局.深圳市重大经济科技活动知识产权评议办法[ EB/OL].（2017-05-03）[2024-01-16]. http：//amr. sz. gov. cn/xxgk/zcwj/scjgfg/ zscqgl/zscqgz/content/post_1968199. html.

[4]范小秋，王雨桐.国际冲突加剧背景下的科技人才政策—基于京、沪、深、杭、苏的比较分析[ J].江苏科技信息，2021（3）：5-8.

[5]高文洋，刘义鹏， 王子强.关于建设智慧化科技人才评审系统的思考[J].学会，2022（2）：41-45.

[6]邬悦群，李培旭.从科创板科创属性评价看中小企业的创新发展[J].科技与金融，2022（6）：80-87.

（编辑 姚 鑫）

Thinking and exploration of carrying out intellectual property evaluation in the introduction of technology leading talents

Bai Haifang1， Fan Xiaoqiu2

（1. Patent Examination Cooperation （ Jiangsu） Center of the Patent Office， CNIPA， Suzhou 215011， China;2. Suzhou Science and Technology Service Center， Suzhou 215011， China）

Abstract Talent is the“ first resource ”to promote technological innovation， an important guarantee for sustainable high growth and risk prevention of enterprises， and an important support for the rapid development of technology-based enterprises. In order to attract various types of scientific and technological talents with high standards and low risks， local governments are also constantly optimizing their evaluation systems. Starting from the current situation of policies and evaluation dimensions for technology leading talents， this paper focuses on analyzing the organizational guarantee， key content， and operational path of conducting intellectual property evaluation， so as to provide reference for local governments to carry out intellectual property evaluation in the introduction of technology leading talents.

Key words technological leadership; talent introduction; intellectual property rights; management