博士生培养过程管理的创新和实践

文齐 张宏莉 李雪

摘要 博士生培养过程管理是博士教育质量的重要保证，高质量的博士生教育需要创新和完善的培养制度作为保障。文章介绍了哈尔滨工业大学计算学部在博士生过程管理中的创新和实践情况，包括制订这些创新和实践的参考依据，创新和实践的具体环节，如博士生第一学年综合考评和集中开题等创新和实践的实施效果，为快速发展的研究生教育管理提供参考。

关键词 博士生培养；过程管理；第一学年综合考评；集中开题

中图分类号：G643文献标识码：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.14.013

党的二十大报告强调，要坚持为党育人、为国育才，全面提高人才自主培养质量，着力造就拔尖创新人才，聚天下英才而用之。博士群体是国家拔尖创新人才的主要来源，提高博士生自主培养质量是我国高等教育面临的重要挑战之一。博士生自主培养质量的提高需要推进人才培养模式改革[1]，创新博士生自主培养的路径[2]和相应的管理制度[3]，系统构建自主博士生培养体系。博士生培养过程管理的创新是提高博士生自主培养质量的制度保障。

博士生的培养质量需要从多个维度进行评价[4]，相比于论文发表数量和质量等显性维度，博士生培养过程管理是一个隐性维度，但是其作为制度保障的重要性不容忽视。面向新时代新使命对拔尖创新人才的更高要求，哈尔滨工业大学计算学部（以下简称计算学部）制订、实施和不断完善“入口严、过程严、出口严”的“三严”培养过程管理机制，用制度保障人才培养目标，确保人才培养规格严、标准高、质量好。计算学部在制订和完善博士生培养过程管理的过程中，经常调研国内外知名高校的相关制度，因地制宜，取长补短。

本文的组织结构如下，第一部分介绍4所国内外一流大学计算学科的博士生培养过程管理制度，第二部分阐述计算学部博士生培养过程管理的创新和实践情况，第三部分是本文的结论。

1国内外一流大学计算学科的博士生培养过程管理制度调研

1.1卡内基梅隆大学

卡内基梅隆大学计算机学院每学期期末举行一次例会，根据课程成绩、教学表现、导师评价、论文口头表现技能和写作等对学生的培养状况进行评价，大家把这一例会称为“黑色星期五”会议。学生需事先向导师提交自己的工作摘要，导师再负责向其他人陈述博士生的表现。评议结果若通过，则为博士生设定下学期的目标；若不通过，将设定更严格的目标，要求其做出改进；若表现很差，则将中止博士培养计划，也可以决定停止对学生的资助，但不中止博士培养计划。

1.2斯坦福大学

斯坦福大学资格考试是学校的要求，计算机学院组成三人委员会（含导师）考查博士生专业知识掌握的深度和熟悉度，考试时间每年不固定，形式多种多样，可以是口头考试、书面考试或其组合。博士生最多有两次机会参加资格考试，可以在三年内通过评审。没有通过资格考试意味着博士生的研究没有足够的进展，可以终止其学习计划。

1.3伊利诺伊大学厄巴纳―香槟分校

伊利诺伊大学厄巴纳―香槟分校的博士资格考试QualifyingExamination（QE）不晚于第四学期，以口试的方式进行，博士生未通过QE，可以允许本学期再尝试1―2次，如再不通过则直接申请硕士学位。

1.4清华大学

清华大学计算机系的博士生培养过程包括：①制订个人培养计划（入学3个月内完成）；②资格考试（入学第三学期内完成）；③选题报告（答辩前两年完成）；④年度进展报告（每年提交一份，统一组织专家评审）；⑤最终学术报告（正式答辩前3个月）[5]。

2计算学部博士生培养过程管理的创新和实践

哈尔滨工业大学计算学部借鉴国内外优秀经验，经过多年的探索和实践，总结了具有学科特色的培养过程。学部根据博士生培养普遍性与特殊性的要求，充分考虑学校及地域的因素、总结计算机学科专业的特点、制订了完整的博士生培养过程，包括第一学年综合考评、第二学年集中开题、第三学年中期评估和第四学年预答辩及答辩等培养环节。通过实施过程管理，实现对博士生培养分阶段严格把关，保证最终培养质量。针对以前各环节把关不严，淘汰难、分流难的问题，建立各环节对应的评价方法，做细、做实各环节的考核工作。

下面分别详细阐述哈尔滨工业大学计算学部在博士生第一学年综合考评、第二学年集中开题、第三学年中期评估以及答辩等环节上的制度创新和实践。

2.1博士生第一学年综合考评

在博士培养过程中，第一学年综合考评是博士生培养的重要环节。以往的做法是完全由导师考核，导师碍于个人情面給每位博士生都合格，这样就造成了博士生会放松第一学年的学习，有些不适合读博士的学生会浪费更多的时间。

从2013年开始，计算学部实行了新的考评制度，具体做法是：入学满一年的博士生先进行导师考核。考评办法：导师考核占40%，中心面试占60%，各中心组织5人及以上的专家组（博导或教授），通过听取博士研究生的口头报告（学生要准备PPT）进行审查。要求：博士生进行口头报告的时间应不少于10分钟，专家组提问时间不少于5分钟。主要对博士生的思想政治素质、学习工作态度、学科基础理论和专门知识的掌握情况、研究能力和研究潜力进行综合考评。每个研究中心将后20%的博士生上报学部，学部将统一组织答辩，评审委员会由5位博导、教授组成，答辩后根据学生表现将后10%的学生给予黄牌警告。

第一学年综合考评的主要目的是督促博士生从一入学就进入研究状态，以便能顺利完成学业，同时也能尽早发现博士生研究初期遇到的困难和未来发展潜力，增加学生、导师和学部之间的互动。计算学部在考评过程中充分尊重导师的意见，导师作为博士生培养的第一责任人，最了解博士生的学习、心理等情况。

2.2博士生集中开题

选题是开始博士论文工作的第一步，也是博士生培养阶段的重要工作[6]。有一个好的选题，博士论文就成功了一半，“好的选题”一般具有以下特点：创新性、开拓性、可行性、时效性、前沿性等[7]。

博士论文开题报告是博士生学习阶段的重要组成部分，也是博士生基本技能和基础理论训练的必要环节之一[8]。开题报告的内容包括9个方面，如图1所示。

以往的开题由导师自行组织，有以下缺点：①同一导师的博士生一起开题，这样不同方向的博士生之间缺少交流；②有些博士生开题时间较晚，到了第三或第四年才开题，这样会影响其他后续培养环节；③开题专家组由导师聘请，其他专家碍于导师的情面，不管博士生做得好坏均通过。

为了提高博士生培养质量，完善各个培养环节，强化过程管理，计算学部从2012年开始执行博士学位论文集中开题制度，严把博士生培养质量关。

博士生在哪个时间点进行开题，根据博士生工作进度情况由博士生导师确定，最迟不超过第四学期结束前完成。计算学部在每年1月、4月、7月和10月集中开题。每次开题前，学部会提前2周通知博士生报名，提前1周通知准确的开题时间和地点。开题考核的主要内容如图2所示。

集中开题采取自愿报名的方式，由学部统一组织评审，开题专家组由5位博导、教授组成，设组长1人，秘书1人。评审采用背对背的方式，即导师不在学生所在组里，专家依次提问，严格把关。评审结果分为五种：优秀、良好、中等、合格、不合格。口头报告及答辩结束后，评审小组开会讨论结果，并对开题报告提出修改意见。修改后通过的学生针对专家所提修改意见要逐一修改，修改说明经导师审核签字后报学部备案，不通过的学生于半年内修改后参加二次开题，二次开题不通过者予以退学。

集中开题已经经过了10年的实践，在实践中我们发现了集中开题的多种收益：①能够汇聚计算学科不同研究方向博士生导师的集体智慧，从不同视角对博士生论文选题的科学性、研究内容的合理性、实施方案的可行性等方面给予指导，并给出具体的建议，帮助博士生提升凝练研究中的科学问题和论文工作的预期创新点，使其明确研究目标；②集中开题一年进行4次，最大限度地方便博士生选择合适的开题时间，同时集中开题也是同年级或相近年级的博士生们互相学习的过程；③集中开题减少了导师自己组织开题的事务性负担，同时帮助导师建立了培养学生的节奏，便于建立和谐的师生关系。自2012年7月至2022年7月组织博士生集中开题以来，共有692人次参加，开题成绩分布如图3所示。

根据培养方案要求，博士学位论文开题一般应于第二学年第一学期末进行，最迟于第二学年末完成。学校和学部采取了一系列措施督促博士生在两年内完成开题，比如：未按时开题的博士生申请学位时将从严管理，学位论文在校学位委员会进行详审；未开题的博士生不能申请学位。研究生院建立了“导师人才培养质量档案”，博士生是否能够按期开题、开题报告质量等都将记录到档案库。

集中开题10年以来我们收到了一些成效，可以说通过管理层面的努力，减轻了导师组织开题的负担，但会有某次开题人数相对集中的情况，这给学部组织工作带来了压力，在集中时间的情况下聘请专家的难度较大，在时间紧、任务重的情况下，专家们的任务量也加大了。

2.3中期评估

中期评估重点检查研究和实验条件、课题研究进展、学生是否能够按时完成研究等。中期评估的主要目标是评估学生博士论文完成工作的可能性以及进度是否合理，淘汰进度极为缓慢的学生。

对入学满三年的博士生要进行中期评估，评估时间在每年的9月。按博士生研究方向分五个组进行，每组设组长1人，委员4人，秘书1人。分组进行的优点包括：①相近研究方向的学生在同一组检查，有利于学生间的交流；②评委研究方向与学生研究方向相近，评估更有针对性；③按组打分，群体排序，评估结果更能体现学生整体的研究进展。

中期评估的结论是合格或不合格，结论为合格的学生可获得培养方案中对应的学分，继续开展后续的博士论文相关研究。未经批准，博士生不按时参加中期检查，成绩按“不合格”记载。未通过博士学位论文中期检查的博士生，可于3个月后半年内再次申请进行第二次评估。第二次中期评估未通过的博士生予以退学。通过建立这种退出机制，可以使得因为各种原因难以在规定时间内完成博士毕业论文的学生正视问题，尽早决策，选择其他的发展道路。

2.4答辩

哈尔滨工业大学博士答辩流程包括以下几个环节：①预答辩；②外审；③正式答辩。《哈尔滨工业大学研究生手册》中的博士研究生学位论文答辩及学位审查工作细则对每个环节做了详细的说明。为确保博士论文质量，计算学部在预答辩前增加责任专家审查环节，博士论文责任专家是审查博士论文质量的主要责任人，由导师推荐责任专家2―3人，最后学部指定1人作为责任专家。责任专家审查完成后，才可进入预答辩环节。博士生在申请博士论文答辩前应完成以下4项工作，如图4所示。

3结论

博士生的培养任重而道远，哈尔滨工业大学计算学部不断探索和实践，使博士生的培养工作落到实处，对培养过程及时监控，督促博士生更加高效地学习。学部在博士生培养及管理方面的实践已经取得了较好效果，具体表现在以下几方面：①执行严格的培养过程管理，博士生按时开题率由54%提高到97%，对博士生的科研工作起到了一定的督促作用，使博士生能够尽早地进入课题研究；②严格的培养过程，加强了博士生对科学研究工作的紧迫感，部分学生对自己的科研能力有了更清晰的认识，可利用不同培养环节选择更利于自己的发展方向和方式，节约学生的时间成本；③完善的博士生培养过程管理，建立了合理的培养节奏，构建了和谐的师生关系，保证和提高了博士生的培养质量。

基金项目：哈尔滨工业大学研究生教育教学改革研究项目“基于数据分析的优秀博士培养模式研究”（2022MS041）；中国学位與研究生教育学会研究课题“研究生教育结构与经济社会发展相适应研究”（10004480）。

参考文献

[1]曾剑雄，张国栋.博士生分流退出机制的运行动力及推进策略[J].大学教育科学，2022（2）：45-53.

[2]周海涛，林思雨.加速博士生自主培养的优先路径[J].中国高教研究，2022（6）：71-76，84.

[3]汪霞.高质量的博士生教育还需要完善哪些培养制度[J].中国高教研究，2020（6）：9-12.

[4]钱龙，刘聪，曹宝明.博士研究生培养质量评价指标体系研究——以南京财经大学为例[J].滁州学院学报，2022，24（1）：102-108.

[5]计算机科学与技术系普博研究生培养方案[EB/OL]. https：//www. cs.tsinghua.edu.cn/__local/4/D9/D6/AABCBD4F24ADA956B8 3B064851B_33BC1F37_5822D.pdf？ e=.pdf.

[6]阳国贵.研究生选题实践与思考[J].高等教育研究学报，2007（3）： 80-82.

[7]袁毓林，王恩旭.怎样形成具有开拓性的博士论文选题[J].中国大学教学，2017（5）：42-48，68.

[8]胡朝霞，邹建军.开题报告：博士论文写作的重中之重——以比较文学为例[J].河北工程大学学报（社会科学版），2014，31（2）：89-91.