冶金工程EPC总承包项目风险管理研究

摘要：EPC总承包模式有利于提高各环节的专业水平。本文重点分析冶金工程EPC总承包模式的影响因素，旨在找到有效控制其项目风险的方法及措施，以切实降低设计风险、投标报价风险和合同风险，加强项目风险管理。

关键词：EPC；冶金工程；风险管理

DOI：10.12433/zgkjtz.20233637

当前我国，随着建筑行业发展迅速，冶金工程规模进一步扩大，项目系统变得更加复杂，而采用EPC总承包模式可以显著提高工程项目质量，提升建筑项目在市场中的核心竞争力。但是EPC总承包模式下的项目风险也相对较高，项目工作人员必须找到加强项目风险管理的方法与对策，才能确保冶金工程EPC总承包模式发挥其应有的作用。

一、冶金工程EPC总承包模式发展的制约因素

（一）工作内容日益复杂

冶金工程EPC总承包项目一般涉及方案设计、材料采购、项目施工和运营等多个环节，工作内容较为复杂、繁重，导致项目面临着更多的风险。承包商在实际的项目管理中往往只擅长项目的部分环节，并不能在项目所涉及的所有环节中做到面面俱到。因此，总包单位要基于现代信息技术优化EPC总承包模式下的项目管理，解决EPC总承包项目存在的风险。

（二）风险范围的不断扩展

按照不同主体划分，工程承包风险可以分为业主承担风险和工程承包者承担风险两种类型。总包单位一般需要承担项目设计风险、项目经济风险、项目外部自然类风险及其他风险。一般情况下，总包单位在项目实施期间所承担的风险都会列入承包合同中，但是在项目分包期间会不断的扩大项目风险范围，出现二次风险，这就导致总包单位通常需要承担更大的风险。

（三）管理内容的宏观性

总包单位出于技术和工期的考量一般进行项目分包，分包后的项目管理内容变得更加复杂、琐碎。总包单位一般需要从宏观层面掌控项目全过程，尤其是要协调不同分包商之间的关系，以确保项目顺利运行，但项目各分包商之间存在复杂关系，导致总包单位的项目风险管理面临更多不确定性因素的影响。

二、冶金工程EPC总承包风险管理特点

（一）整体性与目标性原则

冶金工程项目由EPC项目总承包商全权负责。因此，发包人与总承包商签署合同后，对项目的后续发展定期调研，保证项目按照合同规定进行，确保项目符合预定的目标和要求。另外，发包人需要对整个项目的款项支付情况进行全权监督，严格按照合同规定检查项目执行情况，并根据检查结果进行最终结算。

（二）管理层次清晰

在EPC总承包模式下，发包人的项目管理有机结合过程控制和事后监督。在过程控制中，发包人引入第三方监理负责监督与检察总承包商的项目实施过程。例如，项目材料采购、项目施工等。在事后监督中，发包人须在项目结束后全权审查整个项目并进行竣工验收。一般情况下，发包人不会过多干预项目的施工。

三、冶金工程EPC总承包项目面临的主要风险

冶金工程EPC总承包项目建设期间主要面临投标报价风险、设计风险、合同风险、采购风险、施工管理风险和人员道德风险等风险。

（一）投标报价风险

在EPC总承包模式下，总包单位在报价时要综合考量施工范围、项目实施条件、业主要求、工程量等多方面的内容。但总包单位需要在施工前提供合理报价，在并不了解市场环境和项目现场环境、资源有限、无法准确预估实际工作量的情况下，很有可能导致其投标报价与实际不符。尤其是在项目施工期间，很有可能因为部分不可抗力因素的影响导致施工方案发生变化，使得实际价格和投标价格之间出现较大差距，从而导致总包单位面临资金风险。

（二）设计风险

在项目设计阶段，要求设计人员加强和业主方、施工方、采购方之间的良好沟通与互动，以确保最终设计的施工方案能够正常实施，进而保证项目良好运转。首先要按照规定时间完成设计，其次要保证项目设计方案的质量，最后要按照总包单位的报价完成设计方案。但在初步设计阶段，无法准确估算项目工程量，很有可能导致设计方案出现漏算问题，引发设计风险。

（三）合同风险

冶金工程EPC总承包项目涉及专业和环节较多，规模庞大，仅凭总包单位并不足以完成项目，总包单位一般还会在完成项目承包以后进行项目分包。因此，项目质量将主要取决于分包商的能力，同时不同分包商在项目实施期间还需要高度配合与协调，任何一个分包商出现问题都有可能会对整个项目造成影响，这就极大增加了项目成本，甚至还有可能会影响项目最终的交付使用。因此，总包单位在项目分包期间一般会考察分包商的承包能力、沟通协调能力等，确保分包商可以在总包单位的管理与要求下顺利完成项目。

（四）采购风险

在工程项目投资中，项目采购费用占比较高，项目采购过程中也会受到诸多不确定性因素的影响而增加采购费用，从而引发采购风险。建筑工程项目的环节众多、规模庞大，因此在项目采购活动中需要通过前期市场调研制定科学可行的采购计划，并要求采购人员必须严格按照采购计划开展采购工作，尽可能地缩小采购价格和市场价格之间的差距。如果采购人员没能按照采购计划执行，也未能严格按照质量文件审核采购材料及采购设备的质量，有可能会引发一系列采购风险，例如，采购的设备及材料质量不过关。

（五）施工管理风险

施工管理风险主要包括现场环境风险和施工变更风险。首先，现场环境风险。建筑施工项目较为复杂，尤其是设施设备以及材料的存放，要求建筑项目必须要加强施工环境的安全管理，一旦安全管理出现问题，就会引发严重的安全事故。施工现场通常有大量施工机械设备，如果无法及时按照相关要求保养、维护和调整施工机械设备，一方面，会因为设备出现问题而引发安全事故；另一方面，会延误项目工期，增加项目风险。其次，施工变更风险。在冶金工程施工期间需要做好技术交底，如果该项工作落实不到位，就有可能导致施工过程中出现施工方案变更的情况，调整施工方案不仅会增加项目成本，还会导致项目延期。

（六）人员的道德风险

施工人员在施工过程中会出现各类违法违规行为，进而引发道德风险。具体表现为业主不按时付款，让承包商在资金运转方面存在压力；分包商出现违约或要求涨价的行为，影响工程质量、拖延工期。这些都对总包单位的处理能力提出更高的要求，一旦处理不当将影响项目的进程，甚至会对项目造成不利影响。除道德方面外，项目施工人员技术不到位，会影响项目的综合质量。

四、冶金工程EPC总承包项目风险管理的有效途径

（一）充分调研，慎重做好投标工作

冶金工程EPC总承包项目要求总包单位应当在全面考察项目的后再开展投标工作。在宏观层面，总包单位要实地调研，了解项目的地理环境、法律环境、交通环境和政府的政策环境。在微观层面，总包单位要加强和业主方的沟通，充分了解业主需求，确保自身的资质以及管理能力能够充分胜任项目要求。总包单位在投标以前必须加强工程项目的市场调研，从宏观和微观层面收集、整理好所有与项目相关的信息，慎重提交投标材料。

（二）围绕合同具体要求，认真对待条款内容

业主和承包商以合同的形式明确双方的权利与义务，在项目施工期间若承包商和业主出现纠纷，法院也通常会以合同内容作为仲裁的依据。因此，承包商要严格审查合同内容，认真对待合同中的每一项条款，明确自己的责任和义务。总包单位在施工前必须确定业主已经完成项目开发、项目征地和项目融资等前期工作。如果在国际总承包项目中，一般项目合同更注重维护业主方利益，冶金工程总包单位还需要了解合同的违约赔偿责任，尽可能提前采取有效措施规避索赔风险。在项目施工阶段，承包商要加强项目进度管理、项目质量管理和项目成本管理，尤其是要制定项目时间计划，预留出项目调试整改时间，同时要在合同中以具体条款的形式列举项目重要时间节点。

（三）明确细节，保证分包工作顺利进行

在冶金工程EPC总承包项目中，总包单位要加强对分包商的审核与管理，只有充分了解分包商的能力、优势，才能在项目分包期间做到资源的合理配置。在选择分包商前，承包商要加强和业主方沟通，根据业主要求选择分包商，保证分包商的资质、数量以及所在项目均符合业主要求。总包单位在选择分包商时要严格审查分包商的营业执照、资质证书、安全生产许可证等资质，同时还需要整合该分包商过往的合作经历，本着审慎态度选择分包商，尽可能地避免在项目实施期间因分包商能力或资质不足而引发一系列问题，进而保证分包工作顺利进行。

（四）采购风险防范策略

冶金工程EPC工程总承包项目中常常会出现采购风险，并影响整个工程项目的运作。在项目风险管理过程中，要尤为重视采购风险的管理与防范。总包单位在管理采购风险时，首先，坚持遵循公平、公开和公正原则开展采购工作，保证采购的材料以及设施设备的质量、性能均符合施工方案的质量要求。其次，在确保项目质量和项目安全不受影响的情况下，要在市场中对所有的采购材料及设备价格进行对比分析，找出性价比最高的物料，加强采购成本的控制。最后，在施工过程中要提前向采购部门上交采购计划，确保采购部门开展的采购工作能够高度契合于施工阶段，保证各施工环节不会因为采购工作不到位而影响工期。

（五）不断提高项目的管理水平

冶金工程EPC工程总承包项目规模较大，内容较复杂，通常会存在各种各样的风险，这就要求该项目必须组建一支优秀的管理团队，加强对项目的宏观风险管理。EPC工程总承包项目中不同项目尽管有不同的特点，但都会涉及采购、设计、施工等操作流程，因此，总包单位可以基于现代化信息技术，整合施工经验，加强对项目各个环节的管理。还可以培训和再教育的形式提高管理团队的管理能力，组建一支卓越的管理团队，以确保其能够胜任EPC工程总承包项目的管理工作。

（六）加强人员培训，做好风险防控

加强人员培训，除了显著提高人员的综合素质外，还能提高人员的道德素养，避免在项目实施期间出现道德风险。建立完善的激励机制和奖惩机制，明确各部门及个人在项目实施期间的责任。既能显著提高个人在工作中的主观能动性，又能够对个人的言行进行良好的约束。从规划阶段、识别阶段、评价阶段、应对阶段和监控阶段等各个环节出发加强项目风险管理，有机结合奖励措施和惩处措施，明确每个岗位在具体风险管理中的责任，激发人员开展风险管理的积极性与主动性。利用现代信息平台加强风险识别、风险分析和风险判断，提前预测好项目实施期间有可能出现的风险，并采取相应的防范措施。在冶金工程EPC总承包项目中，一般还需要做好项目人才储备工作，以便于随时应对项目运作期间的人才需求，尤其是要储备项目经理、商务经理、采购总监、设计总监等人才，做好人才储备是推动项目正常运作的关键，能从宏观层面加强对项目风险的把控。

五、冶金工程EPC总承包工程常见项目风险的处置方式与流程

（一）风险回避

工程人员一般要在冶金工程总承包项目出现风险时评估风险水平以及项目的风险承受能力，若发现该风险出现的概率在80%以上且会对项目运作造成严重影响，一般需采用风险回避法来避免风险发生。风险管理人员要做好风险识别与风险分析工作，找出有可能导致风险的原因，并针对风险引发的后果作出预估，根据风险评估结果调整项目设计方案，优化配置项目技术和资源，采取科学办法有效回避项目风险。

（二）风险转移

在冶金工程EPC总承包项目中，风险管理人员也常常会采用风险转移手段进行风险管控。承包商可采用合同转移、合伙转移等多种方式向其他个人或集体转移项目风险。例如，承包商和保险公司签订保险合同，进而向保险公司转移项目部分风险。承包商也可以和其他个人或组织签订风险转移协议书，将项目风险转移给其他个人或组织。总包单位在项目风险转移期间，需要做好项目规划以及风险评估工作，结合项目规划和风险评估的结果明确风险转移合同中的内容。在工程项目中，大部分项目都可以转移风险，承包商需要通过前期调研与风险评估明确风险转移合同中的内容，避免在风险出现后发生不必要的合同纠纷，以确保风险的顺利转移和EPC总承包项目顺利实施。

六、结语

在建筑行业的现代化发展进程中，越来越多的建筑项目采用了EPC工程总承包模式。相关人员必须充分了解EPC工程总承包模式的优势和劣势，尤其是要在项目实施期间加强对项目风险的管理，才能保证EPC工程总承包模式发挥应有的作用。在具体的风险管理工作中，首先要分析不同类型风险的表现，如投标风险、设计风险、政策风险、合同风险等，提前进行风险分析和风险评估，采取针对性的风险防范措施，尽可能地降低风险率，以求有效提高EPC工程总承包项目的经济效益与社会效益。

参考文献：

[1]杨非，郑阳，黄磊.海外EPC总承包项目的采购风险及风险管理[J].四川水力发电，2020，39（S2）：9-12.

[2]李冉阳.EPC总承包项目风险管理前沿文献综述[J].项目管理技术，2021，19（03）：41-46.

作者简介：郭旸（1980），男，北京市人，本科，高级工程师，研究方向为项目管理。