美国国防部采纳非政府标准程序及其经验启示

摘 要：美国国防部采取系列改革措施，引导和支持全国标准化力量服务国防和军队建设，尤其积极推进非政府标准采纳。本文研究了美国非政府标准采纳现状，深入探究了非政府标准采纳程序，并分析凝练了美国非政府标准采纳过程中的典型经验。

关键词：美国，采纳，非政府标准，程序

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.11.042

0 引 言

《美国国防部标准化工作管理办法》（DoD4120.24-M）规定“非政府标准”是由全体成员采用协商一致过程研究、制定、协调，并由非政府组织批准的标准。20世纪90年代，美国国防部启动了军用标准改革行动，一方面，冷战结束后国防预算的减少使得美国国防工业体系发生变化，越来越多的国防工业企业不得不部分放弃军品生产，甚至转向民品生产；另一方面，科学技术的发展使得军和民的界限越来越难以划分，很多高新技术的产生和先期应用并不在武器装备上，而国防部采办制度的封闭和军用标准独立繁琐的特殊要求又限制了武器装备新技术的应用。美国国防部通过废除不必要的军用标准与规范，加大非政府标准的采纳使用和制定，推广使用性能规范，重新修订必须保留但技术落后的军用标准与规范等系列改革举措，实现了国防开支的削减，打破了军用标准独立封闭的旧格局，将民口先进技术引入国防建设之中。

大力加强非政府标准的采纳使用是改革的重中之重，也是美国国防部的一项基本政策。国防部政策规定，除必须执行法律或国际条约规定的文件外，应首先考虑采用现行的非政府标准，或者支持修订或制定能满足国防部需求的非政府标准。目前，美军标准化文件约4万项，采纳的非政府标准近9000项，占整个美军标准化文件的近四分之一。美国国防部通过提高先进适用非政府标准的采纳程度，降低国防开支，优化形成高效型与经济型并举的标准发展模式，同时加速吸纳新技术服务国防和军队建设，对其工业基础的夯实和国防动员能力提升具有深远意义[1]。

1 非政府标准采纳现状

截至2020年，美国国防部共采纳了128个非政府标准化组织的8328项非政府标准，其中90%来自表1的10个标准化组织。其中，采纳国际自动机工程师学会（SAE）标准3525项，采纳美国材料与试验协会（ASTM）标准2228项，采纳航空航天工业协会（AIA）标准1177项，采纳保险商实验室（UL）标准179项，采纳美国机械工程师协会（ASME）标准168项，采纳美国国家标准协会（ANSI）标准118项，采纳国际标准化组织（ISO）标准83项，采纳国际电子工业联接协会（IPC）标准78项，采纳国家电气制造商协会（NEMA）标准66项，采纳电子元件工业协会（ECIA）标准58项。现行已采纳的8328项非政府标准中，国防后勤局采纳3946项，海军采纳2771项，陆军采纳1029项，空军采纳484项，国防部其他部门采纳98项，美国国防部各军种及相关部门采纳非政府标准情况如图1所示。

伴随新一轮科技革命和产业变革深入发展，民用技术生命周期明显缩短，更替速度显著提升，民用技术对军用技术的渗透力越来越强。美国国防部加大对非政府标准的采纳使用力度，越来越多的高技术装备可采用成熟民用技术，降低了民营企业参军工门槛，节省了国防开支，对装备的技术领先和国防动员能力的提升具有极大促进作用。

2 非政府标准采纳程序

2.1 工作体系

美国军用标准化实行三级管理体制，顶层是国防部标准化局，中间层是部门标准化办公室（陆海空三军和国防后勤局的标准化办公室），底层是100多家标准化管理单位。非政府标准采纳过程中，部门标准化办公室总体上承担管理与监督职能，国防部内相关单位主要涉及采纳单位、标准化主持单位、部门标准化单位、协调管理单位及审查单位等，如图2所示。在采纳过程中，具体工作主要由标准化主持单位与采纳单位共同负责实施，其余各单位更多起到辅助审查作用[2]。

标准化主持单位对于甄别、判断标准化项目的必要性，确定非政府标准的采纳项目，选派适合的国防部联络代表参加非政府标准化技术委员会等过程发挥了关键作用，保证了非政府标准的采纳流程能够有序推进。采纳单位作为非政府标准的国防部技术归口单位，承担了主要的分析、研究、协调工作。采纳单位负责协调相关非政府标准化草案编制工作，主要包括：在标准编制阶段，对内协调其他标准化管理单位，征求对非政府标准草案的意见，确定协调管理单位与审查单位，调解并统一国防部对于标准草案的意见；对外向非政府标准团体传达国防部对此项标准草案的相关意见、标准修改方向等信息。此外，采纳单位负责甄别预采纳的非政府标准现行有效性，并在此基础上编制完成采纳非政府标准通知单。

2.2 采纳程序

2.2.1 项目立项

对于国防部有采纳意向且正在制定中的非政府标准，采纳单位通过标准化信息系统（ASSIST）检索，查找国防部内部相关单位，确定协调管理单位和审查单位。当采纳单位确定正在制定的非政府标准能够满足国防部需求，需向标准化主持单位提出采纳立项申请，主持单位对该项非政府标准的唯一性（无其他单位正在进行重复性工作）、必要性（该标准确为国防部必需）确认后，发布标准化项目号，标志着该项目经过审批，非政府标准采纳立项流程如图3所示。

2.2.2 分级采纳

美国国防部采纳的非政府标准分为I级和II级两类。I级非政府标准重要程度高，每次修订都必须进行重新评估是否采纳，以确保修订版能够满足国防部需求；II级则不需要每次修订进行重新评估。除非被指定为I级非政府标准，现有采纳通知均被视为II级非政府标准。

标准立项后，启动标准草案编制工作。采纳单位确定非政府标准的层级（I级或II级），审查标准草案，并一同发至国防部有关单位征求意见。在过程中，若有标准化管理单位对于划分为II级的非政府标准提出重新劃分为I级，则该单位宜承担采纳单位职责[3]。

采纳单位筛选、统一国防部各有关单位的反馈意见，并提交至制定标准的非政府标准化技术委员会。对于最终发布的非政府标准，采纳单位依据是否满足国防部需求、是否将反馈意见进行了处理，最终决定是否采纳。若满足上述要求，则决定采纳，通过ASSIST线上提交对应层级的采纳通知单；若不满足，采纳单位则终止该项目，并将技术依据告知标准化主持单位，后续会共同商议其他行动方案。采纳流程如图4所示。

对于已颁布的非政府标准，国防部通过直接采用的方式将其采纳，采纳程序简要如下：在标准化项目批准阶段，由采纳单位使用ASSIST项目维护模块向标准化主持单位提出标准化项目申请。在采纳阶段，由标准化主持单位确认立项后，采纳单位依据需求编制Ⅰ级或Ⅱ级采纳通知单，并使用ASSIST的文件协调模块同国防部内相关单位进行协调，若协调结果为同意，则由采纳单位批准采纳；若协调结果存在分歧，则终止项目或采纳但仅供同意其使用的单位使用。

2.2.3 标准维护

对于采纳满5年的Ⅰ级非政府标准和满10年的Ⅱ级非政府标准进行复审，若仍在使用则重新确认，若不再使用或已被废止则发布撤销采纳通知单。对于被采纳的非政府标准，为避免歧义，标准编号由非政府标准化组织确定，ASSIST在后续引用过程中也只提及该标准编号。

3 经验启示

美国国防部在非政府标准采纳过程中形成了系列优势举措，典型做法和经验启示总结如下：

（1）建立“分级采纳”机制开展非政府标准采纳工作。美国国防部采纳的非政府标准分为I级和II级两类，I级采纳必须引用所采纳的非政府标准的具体版本号，II级采纳则不需要，II级采纳可适用于非政府标准后续的一切修改。分级采纳综合考虑标准重要性与影响性等因素，对非政府标准进行区分管理与维护[4]。采纳单位在国防部内就标准草案与采纳层级征求意见过程中，若国防部内相关单位提出II级采纳应划为I级，则该单位重新被指定为采纳单位。采纳单位为非政府标准的国防部内技术归口单位，分级采纳机制的建立明确了非政府标准的国防部技术归口单位，对重要程度高的非政府标准进行跟踪管理和动态维护，持续保证了已采纳标准与国防部需求的精准匹配，进一步保障了重要非政府标准的宜用性和有效性。

（2）建立“国防部联络代表”制度参与非政府标准化组织。美国国防部对需要参与的非政府标准化技术委员会设立联络代表，围绕非政府标准机构满足国防部标准需求的一系列问题（如标准采纳与研制等）开展密切合作，并提供相应保障。作为联络员，其可代表国防部处理该项非政府标准相关的所有技术问题[5]。美国国防部通过国防部标准化工作管理办法及其配套操作程序，明确优先采用非政府标准的原则，细化规定了国防部人员参加非政府标准团体活动的要求和流程。国防部联络代表深度参与非政府标准制定过程，在确定标准需求顺序、标准立项、标准研制、标准审查与报批等方面的决策过程发挥了关键作用，最大限度将国防部需求融入非政府标准的共同制定过程中。

（3）建设一体化综合标准信息管理系统。为加强标准化文件管理，美国国防部建设了采办合理化和标准化信息系统数据库（ASSIST库）。ASSIST是美国军民标准中心数据库，是美国军用标准化工作迈向电子化、信息化、网络化的主要工作平台。作为美国军方标准化核心系统，ASSIST集标准资料查询、标准化项目管理、标准数据集成于一身。美国国防部在非政府标准采纳过程中，充分借助ASSIST在标准化项目管理方面的支撑作用，在标准立项、分级采纳、国防部内征求意见、标准识别与维护等方面实现关键流程线上管理，充分利用信息化优势，将非政府标准采纳过程规范化，大幅提升了非政府标准采纳的工作效率和便捷程度。

4 结 语

美国国防部采取系列改革措施大力推进非政府标准采纳工作，一方面加大非政府标准直接采纳力度，建立了“分级采纳”机制，持续保证了已采纳标准与国防部需求的精准匹配，另一方面积极参与制定非政府标准，建立“国防部联络代表”制度参与非政府标准化组织，此外，建设了一体化综合标准信息管理系统，充分利用信息化优势提升非政府标准采纳工作效率，以上优势经验和做法值得我国在民用标准采纳过程中思考和借鉴。

参考文献

美国国防部标准化指南SD-9《国防部关于参与制定和使用非政府标准的指南》[R].2018.

美国国防部指令DoDI 4120.24《国防部标准化工作》[Z].2018.

美国国防部细则DoD 4120.24－M《国防部标准化工作的政策与管理办法》[Z].2014.

蒙有为，任文明，宋京帅.美国团体标准发展对我国标准化军民融合的启示[J].中国标准化，2019（1）：63-68.

刘岳，吴永亮，李小龙.浅谈美国标准生成机制[J ].航天标准化，2019（4）：37-41.

作者简介

姚冰，硕士研究生，工程师，研究方向为航空标准化。

（責任编辑：袁文静）